证券真题库：证券资格考试投资基金试题.doc

出售各种考试教材、辅导书、练习、以及课件。有意都到我的掏宝店/ 也可以加QQ745316542证券真题库：证券资格考试投资基金试题1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。 A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场 2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配 A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额E、开放式基金 3、证券投资基金不包括（）。 A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金 4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。 A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金 5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。 A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金 6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。 A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金. 7、第一家证券投资基金诞生于（）。 A、美国B、英国C、德国D、法国=pg 8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。 A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率 9、证券投资基金的发起人不可以是（）。 A、信托投资公司B、证券公司C保险公司D、基金管理公司 10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。 A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元 11、基金管理公司的发起人可以是（）。 A、保险公司B、证券公司C、商业银?nbsp;D、金融咨询公司 12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。 A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元 13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。 A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元 14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。 A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上 15、基金管理公司治理结构中不包括（）。 A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者 16、基金管理公司的独立董事不少于（）。 A、2人B、3人C、4人D、5人 17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。 A、1/4B、1/3C、1/2D、1/5 18、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。 A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行 19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不m=S得少于（）亿元 A、10，5B、5，10C、5，2D、10，10 20、我国封闭式基金的发行期限为（）。 A、4个月B、2个月C、3个月D、1个月 21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立： A、70%B、80%C、90%D、60% 22、开放式基金的销售机构不包括（）。 A、商业银行B、保险公司C、证券公司D、担保公司 23、基金变更不包括（）。 A、封闭式基金转为开放式基金B、封闭式基金清算C、封闭式基金扩募D、封闭式基金续期 24、根据证券投资基金管理暂行办法，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。 A、10%B、20%C、30%D、15% 25、基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。 A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组 36、估计公平市场价格的方法不包括（）。 A、交易前价格基准B交易后价格基准C、平均价格基准D、执行价格基准 37、资产管理人的投资方式不包括（）。 A、长期与短期B、动态与静态C、主动与被动D、系统化决策与非系统化决策 38、投资组合收益率的计算方法不包括（）。 A、算术平均法B、时间加权法C、净现金流加权法D、移动平均法 39、风险的衡量指标不包括（）。 A、标准差B、贝塔值C、阿尔法值D、决定系数 40、投资绩效的风险调整方法不包括（）。 A、夏普比率B、詹森指数C、博迪比率D、特雷诺比率 41、常见的业绩评价基准不包括（）。 A、市场指数B、普通风格指数C、标准化投资组合D、詹森指数 42、投资组合超额收益的来源是（）。 A、战略性资产配置B、股票选择能力C、资产混合效率D、资产类别收益 43、投资组合的绩效归属模型不包括（）。 A、资产混合效率B、资产风险管理C、资产类别效率D、资产配置效率 44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。 A、0.4B、1.00C、0.6D、0.2 45、基金托管人的实收资本不少于（）。 A、60亿元B、70亿元C、80亿元D、90亿元 46、基金帐册、会计报表和记录由（）来保管： A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人 47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。 A、2%B、3%C、4%D、5% 48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。 A、2%B、3%C、4%D、5% 49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。 A、10%B、9%C、8%D、7% 50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。 A、1元/份B、1.167元/份C、1.33亿/份D、1.2元/份 51、开放式基金的买入价不可以是（）。 A、基金单位净值B、基金单位净值减交易费C、基金单位净值减赎回费D、基金单位净值加交易费 52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。 A、1.09元B、1.53元C、1.15元D、1.35元 53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。 A、营业税B、印花税C、企业所得税D、个人所得税 54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。 A、利率风险B、通货膨胀风险C、市场风险D、违约风险 55、我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。 A、委托原理B、代理原理C、契约原理D、公约原理 56、公司型基金的持有人是基金公司的（）。 A、债权人B、受益人C、委托人D、股东 57、证券投资基金托管人是（）权益的代表。 A、基金监管人B、基金持有人C、基金发起人D、基金管理人 58、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。 A、委托原则B、代理原则C、契约原理D、公约原理 59、契约型基金持有人实际上是（）。 A、经营者B、监管者C、受益者D、受托者 60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。 A、7天B、10天C、7个工作日D、10个工作日 61、根据中华人民共和国信托法，受托人以（）为限向受益人承担支付信托利益的义务。 A、信托财产B、其自有资产C、信托合同约定的限度D、其注册资本 62、消极型股票投资战略的理论基础是（）。 A、市场有效性理论B、市场无效性理论B、套利定价理论D、资本资产定价理论 63、银行间债券市场上的交易产品不包括（）。 A、国债B、金融债券C、国债回购D、商业票据 64、债券收益与市场利率的关系是（）。 A、同方向B、无关C、反方向D、无确定关系 65、我国私募基金是按（）组织起来的。 A、信托法B、证券法C、目前没有法律依据D、公司法 66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。 A、10%B、15%C、20%D、25%E、30% 67、在我国，基金托管人可由（）来担任。 A、保险公司B、证券公司C、信托投资公司D、商业银行 68、基金设立的主要文件不包括（）。 A、申