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文档简介

业主/施工方资信等级评价及重大经济风险管理办法 建筑业法律风险防控系统 (Beta 1.0)第一章 概述一、为提高项目风险防控能力,加强对合作方资信情况及行为信用的评价,完善风险评级系统,避免对风险事项范围的扩大或缩小,减少人力物力资源浪费,提高建设工程项目管理水平,研制推出本系统。二、本系统初期对风险设定标准将会有所放宽,在运行过程中将根据运行情况进行具体调整,确保后期系统升级和完善。 三、本系统目前仅适用国内工程项目,用于对项目合作方(业主/施工方)资信及行为信息的统计、评价、公布和跟踪管理。 三、对相关合作方的资信等级评价及重大经济风险评估根据国家法律法规、政策及企业经营状况、经济数据,坚持客观、公正、保密原则进行。 四、本系统所称资信等级评价内容包括基本资信评价、履约质量评价和项目影响力评价。 1基本资信评价是指对合作方企业类型、工商注册信息、诉讼记录、合作信息记录、社会信誉、银行信用记录等方面的资信信息评价。2履约质量评价是指对项目履约过程中的行政审批手续、资金支付状况、合同履约状况、工程结算结果等方面的行为评价。3项目影响力评价是指对承接项目的投资规模、项目影响度、受关注度以及项目性质等方面的评价。 五、本系统所称重大经济风险是指根据相关风险分级标准中所列的红色区域事项,以及公司领导层与法律顾问团队综合认定属于重大经济风险的事项。六、公司法律事务部门(如果有)或/和法律顾问单位是业主资信等级评价及重大经济风险评估的归口管理部门,同时由公司市场部、商务部、工程部、财务部以及项目各部门根据信息填报分工完成相关数据填报工作。第二章 业主资信等级评价体系【施工方适用】 一、业主资信等级评价体系共分为两部分,即新业主资信评价和老业主资信评价。 1. 本系统所称新业主是指截止至本系统投入运行时,首次合作己签约但未办理最终结算和首次合作尚处于投标或合同谈判阶段的项目业主。2. 新业主资信评价通过对业主基本资信、项目影响力两方面进行信息统计。3本系统所称老业主是指截止至本系统运行时已经办理完最终结算的项目业主或合作次数超过两次以上且至少一个项目办理完最终结算的项目业主。 4老业主资信评价通过对业主基本资信、履约信息、盈利及资金回收情况、项目影响力四方面进行信息统计。二、新业主在投标阶段、合同谈判阶段时资信等级评价方法为: 综合得分=资信得分A80%+项目影响力C得分20%1资信得分A为根据业主基本信息统计表填报信息,按照基本资信情况评分表统计所得。总分=基础分值+加分得分-扣分得分。基础分60分,加分项累计40分,扣分项累计40分,满分为100分。2项目影响力得分C为根据项目影响力统计表填报信息,按照项目影响力评分表统计所得,满分100分。三、新业主履约完毕且办理完最终结算后,其资信等级评价方法为:综合得分=资信得分A20%+履约得分B70%+项目影响力C得分10%1.综合得分作为该业主下一次资信等级评价中资信得分和履约得分的基础分。2履约得分B为根据业主履约质量统计表、盈利及资金回收情况分析表填报信息,按照履约质量评分表统计所得。总分=基础分值+加分得分一扣分得分。基础分60分,加分项累计40分,扣分项累计40分,满分为100分。四、老业主在投标阶段、合同谈判阶段时资信等级评价方法为:综合得分=资信得分A80%+项目影响力C得分20%。 1资信得分A为根据业主基本信息统计表填报信息,按照基本资信情况评分表统计所得。总分=基础分值+加分得分一扣分得分。基础分为上一次资信评价综合得分,加分项累计40分,扣分项累计40分。 2项目影响力得分C为根据项目影响力统计表填报信息,按照项目影响力评分表统计所得。满分100分。五、老业主履约完毕且办理完最终结算后,其资信等级评价方法为,该综合得分将作为该业主下一次资信评价的基础分。综合得分=资信得分A20%+履约得分B70%+项目影响力C得分lO%1履约得分B为根据业主履约质量统计表、盈利及资金回收情况分析表填报信息,按照履约质量评分表统计所得。总分=基础分值+加分得分一扣分得分。注:基础分值为上一次合作且已经办理完最终结算项目的综合得分,若存在多个合作项目的,以最近一次合作且办理完最终结算项目的综合得分为依据,加分项累计40分,扣分项累计40分。六、业主资信等级分级标准和风险定义等 级分级标准风险定义5A级综合得分为90分以上(含90分)资信情况优秀,几乎无风险4A级综合得分为80-90分(含80分)资信情况良好,风险发生可能性较小3A级综合得分为70-80分(含70分)资信情况较好,具备支付能力2A级综合得分为60-70分(含60分)资信情况一般,基本具备支付能力1A级综合得分为60分以下(含60分)资信情况欠佳,支付能力不稳定,有一定风险八、出现以下情形,该业主资信等级不必通过计算,直接视为E级业主,对于此类业主项目应当慎重投标和承接,原则上不予承接: 1无建设工程规划许可证且直至工程开工均未办理: 2近5年被银行征信系统列入信用黑名单; 3曾与本公司发生诉讼纠纷; 4曾与其他总承包单位发生诉讼纠纷且标的额超过5000万元(含5000万元)。 5合作项目已竣工结算且成本支出超过结算价款达2000万元以上(含2000万元)。 但以下情形除外: 1虽无建设工程规划许可证,但业主性质为国家机关、政府行政部门、军队或军事机关、特大型国有企业,且用地性质为公共设施用地、军事用地、科教文卫用地、国家或当地政府重点扶持项目用地,被列入当地政府重点工程绿色审批通道适用范围的,或者有当地政府扩大内需重大项目绿色审批通道确认单的,将酌情降低相应扣分标准;于项目竣工之前办理完毕建设工程规划许可证及施工许可证且未遭受行政处罚的将不予扣分。 2虽然发生成本亏损,但是业主为行业垄断企业、特大型国有企业、集团公司、跨国集团或特大型上市公司,且后续项目承接把握较大或者后续可承接项目为高端项目的(如地标性建筑、超高层建筑等),出于市场营销需要,经公司领导决策同意不影响再次承接工程。第三章 业主资信评价系统信息填报和统计一、公司法律事务中心(如果有)或/和法律顾问单位建立业主资信评价系统,并以此为依据构建履约信息平台,系统建设完成后,定期对业主资信信息进行统计。二、对于新业主的资信等级评价,由市场部和法律事务中心(如果有)或/和法律顾问单位填写基本信息统计表(表一:基本信息统计表)项目影响力统计表(表四:项目影响力统计表),提交法律事务中心(如果有)或/和法律顾问单位。签约后或者进入履约阶段后由项目部各部门根据信息填报分工完成信息填报工作,并有相应审核责任人审核提交。三、业主资信评价将分阶段并按照以下时间节点进行:1投标完成前2投标完成时3合同签订后4履约阶段5竣工结算后投标完成前、投标完成时及合同签订后3日内完成全部数据填报并出具业主资信等级结果。履约阶段每半年填报一次数据,由具体填报部门填写履约质量统计表(表二:履约质量统计表)和盈利情况分析表(表三:盈利情况及资金回收分析表)。项目竣工结算办理完成后进行最终等级评价,由各责任部门于最终结算办理完成后7日内完成全部填报工作。四、业主资信评价系统由各填报责任部门直接在履约信息平台填报,数据录入完成后系统将按照设定的权重比例及公式进行计算,自动生成业主资信等级。数据审核人及提交人应对填报数据的准确性和真实性负责,避免因数据失真或不准确而给公司决策造成误导并引发损失。五、新业主项目办理最终结算之前,又进行第二次合作签约的,在本系统试运行期内对该业主仍按照新业主资信评价方法进行。试运行期满后对于第二次合作签约且上次合作项目已办理最终结算的项目业主按照老业主资信评价方法进行。第四章 施工方资信等级评价体系【业主适用】 一、施工方资信等级评价体系也分为两部分,即新施工方资信评价和老施工方资信评价。1.本系统所称新施工方是指截止至本系统运行之日首次合作己签约但未办理最终结算和首次合作尚处于投标或合同谈判阶段的项目施工方。2. 新施工方资信评价通过对施工方基本资信、项目影响力两方面进行信息统计。3本系统所称老施工方是指截止至本系统运行之日已经办理完最终结算的项目施工方或合作次数超过两次以上且至少一个项目办理完最终结算的项目施工方。 4老施工方资信评价通过对施工方基本资信、履约信息、盈利及资金回收情况、项目影响力四方面进行信息统计。 二、新施工方在投标阶段、合同谈判阶段时资信等级评价方法为:综合得分=资信得分A80%+项目影响力C得分20%1.资信得分A为根据施工方基本信息统计表填报信息,按照基本资信情况评分表统计所得。总分=基础分值+加分得分-扣分得分。基础分值60分,加分项累计40分,扣分项累计40分,满分为100分。2项目影响力得分C为根据项目影响力统计表填报信息,按照项目影响力评分表统计所得。满分100分。三、新施工方履约完毕且办理完最终结算后,其资信等级评价方法为:综合得分=资信得分A20%+履约得分B70%+项目影响力C得分10%1.该综合得分作为该施工方下一次资信等级评价中资信得分和履约得分的基础分。2履约得分B为根据施工方履约质量统计表、盈利及资金回收情况分析表填报信息(得修改),按照履约质量评分表统计所得。总分=基础分值+加分得分一扣分得分。基础分60分,加分项累计40分,扣分项累计40分,满分为100分。四、老施工方在投标阶段、合同谈判阶段时资信等级评价方法为:综合得分=资信得分A80%+项目影响力C得分20%1资信得分A为根据施工方基本信息统计表填报信息,按照基本资信情况评分表统计所得。总分=基础分值+加分得分一扣分得分。基础分为上一次资信评价综合得分,加分项累计40分,扣分项累计40分。 2.项目影响力得分C为根据项目影响力统计表填报信息,按照项目影响力评分表统计所得。满分100分。五、老施工方履约完毕且办理完最终结算后,其资信等级评价方法为, 该综合得分将作为该施工方下一次资信评价的基础分。综合得分=资信得分A20%+履约得分B70%+项目影响力C得分lO% 1履约得分B为根据施工方履约质量统计表、盈利及资金回收情况分析表填报信息,按照履约质量评分表统计所得。总分=基础分值+加分得分一扣分得分。基础分值为上一次合作且已经办理完最终结算项目的综合得分,若存在多个合作项目的,以最近一次合作且办理完最终结算项目的综合得分为依据,加分项累计40分,扣分项累计40分。六、施工方资信等级分级标准和风险定义等 级分级标准风险定义5A级综合得分为90分以上(含90分)资信情况优秀,几乎无风险4A级综合得分为80-90分(含80分)资信情况良好,风险发生可能性较小3A级综合得分为70-80分(含70分)资信情况较好,具备支付能力2A级综合得分为60-70分(含60分)资信情况一般,基本具备支付能力1A级综合得分为60分以下(含60分)资信情况欠佳,支付能力不稳定,有一定风险七、出现以下情形,该施工方资信等级不必通过计算,直接视为E级施工方,对于此类施工方应当慎重,原则上不予合作: 1无相关施工资质且直至工程开工均未办理; 2近5年被银行征信系统列入信用黑名单; 3曾与本公司发生诉讼纠纷; 4曾与其他业主单位发生诉讼纠纷且标的额超过5000万元(含5000万元)。 5合作项目已竣工结算且成本支出超过结算价款达2000万元以上(含2000万元)。 但以下情形除外:虽然发生成本亏损,但是施工方为特大型国有企业、集团公司、跨国集团或特大型上市公司,出于市场营销需要,经公司领导决策同意不影响再次合作工程。第五章 施工方资信评价系统信息填报和统计一、公司建立施工方资信评价系统,并以此为依据构建履约信息平台,系统建设完成后,定期对施工方资信信息进行统计。二、对于新施工方的资信等级评价,由市场部和法律事务中心(如果有)或/和法律顾问单位填写基本信息统计表(表一:基本信息统计表)项目影响力统计表(表四:项目影响力统计表),提交法律事务中心(如果有)或/和法律顾问单位。签约后或者进入履约阶段后由项目部各部门根据信息填报分工完成信息填报工作,并有相应部门审核提交。三、施工方资信评价将分阶段并按照以下节点进行:1.投标完成前2.投标完成时3.合同签订后4.履约阶段5.竣工结算后投标完成前、投标完成时及合同签订后3日内完成全部数据填报并出具施工方资信等级结果。履约阶段每半年填报一次数据,由具体填报部门填写履约质量统计表(表二:履约质量统计表)和盈利情况分析表(表三:盈利情况及资金回收分析表)。项目竣工结算办理完成后进行最终等级评价,由各责任部门于最终结算办理完成后7日内完成全部填报工作。四、施工方资信评价系统由各填报责任部门直接在履约信息平台填报,数据录入完成后系统将按照设定的权重比例及公式进行计算,自动生成施工方资信等级。数据审核人及提交人应对填报数据的准确性和真实性负责,避免因数据失真或不准确而给公司决策造成误导并引发损失。五、新施工方项目办理最终结算之前,又进行第二次合作签约的,在本系统试行期内对该施工方仍按照新施工方资信评价方法进行。本系统试行期为一年,试行期满后对于第二次合作签约且上次合作项目已办理最终结算的项目施工方按照老施工方资信评价方法进行。第六章 重大经济风险分级管理一、重大经济风险的认定标准将以合作方的资信等级为依据,每一资信等级对应不同的重大经济风险认定标准。二、履约信息平台系统自动生成业主资信等级后,同时将自动得出该项目是否存在重大经济风险以及具体风险状况。三、履约过程中合作资信情况发生重大变化的,将直接影响该项目重大经济风险的认定标准。1.对重大风险的认定将集中在:两证办理、转包、合同未签订且存在垫资、延期付款、工期延误、结算延迟、(业主/施工方)索赔几方面,针对不同资信等级的合作方制定对应的风险分级认定标准。 2.对于处于风险认定标准范围内的,将被列为重大风险,但标示为:暂时处于可控范围内。对于此类风险由风险发生单位于风险事项发生之日起5日内制定风险化解措施并报法律事务中心(如果有)或/和法律顾问单位备案,由法务人员督促项目部依据风险化解方案落实化解工作,并定期跟踪化解情况和反馈化解结果。四、在风险化解过程中,如果风险情况发生变化且超出认定标准时,该风险将立即提交公司领导层与法律顾问团队讨论、决策形成和执行风险化解方案。(参见表九:重大经济风险分级认定标准)。五、若遇无法化解的特别重大风险,例如恶意诉讼、恶意索

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