科研费用项目审计资料清单.doc

科研费用项目审计资料清单一、项目承担单位需提供的资料清单1. 题承担单位基本情况（文字性简要说明课题承担单位情况、单位财务机构设置及人员构成情况、主管部门，并提供组织机构代码证、营业执照复印件）；2. 单位内部制定的与科研管理、科技经费管理、形成资产管理、合作成果与知识产权管理等相关的内部控制制度（复印件）；3. 课题立项情况（文字性简要说明课题基本情况，如任务书上有则省略）；4. 课题实施情况（文字性简要说明课题进展情况及科研成果，如有承担单位或课题负责人发生变化等情况需要作出说明。若实施的课题取得了专利、发表了论文的需提供相关专利、论文首页复印件。）；5. 课题产业化现状及趋势（文字性简要说明产业化现状及趋势，若实施的课题无法产业化或目前无法产业化则省略）；6. 单位内部财务管理制度建设及执行情况（简要说明单位层次的主要财务管理制度、核算模式、支出审批权限等，财务部门人员情况（人数及职称）。单位对财经法规及各项科技经费管理制度、规定的贯彻落实情况，针对单位财务工作特点制定内部财务管理制度情况，以及单位内部控制制度建设情况等，具体列出为承担单位的科技计划课题制订的管理制度。单位对科技经费会计核算情况。包括单独核算情况，会计科目设置规范性，核算内容和财务报告信息的真实、准确和完整性，经费开支审批程序和手续的完备性，以及相关财务档案资料保存管理情况等。单位资产基本管理制度及执行情况。）；以上16项需在Word文档中写出并打印签字盖章，并提供电子版。7. 课题财务验收申请报告（如有则提供）；8. 课题合作单位（与合作课题单位经费说明、拨付、支出情况，以及签订的相关任务书、预算书。）；9. 课题经费预算；10. 课题任务书；11. 项目支出汇总表；12. 项目预算调整及报批情况说明；13. 项目经费（含专项经费、自筹资金和外方投入）财务核算明细账、按专项经费管理办法中支出类别划分的经费支出明细表（纸质版及电子版）；14. 实际参加项目研究工作的全体成员名单；15. 采购大额设备、大宗材料、接受量大价高的测试化验服务合同，以及其他大额支出的合同协议（复印件）；16. 设备购置清单，劳务费、专家咨询费签领单（复印件）；17. 出国任务批件（复印件）；18. 项目结题验收申请日后应付未付款项和预计经费支出统计表及相关证明资料（复印件）。19. 年度决算；20. 审计截止日课题结余资金的预算情况（需提供预算的依据，如合同、会议计划、需咨询的专家时间等详细资料）；二、项目协作单位需提供的资料清单1. 单位内部制定的与科研管理、科技经费管理、形成资产管理、合作成果与知识产权管理等相关的内部控制制度（复印件）；2. 项目承担单位与协作单位签订的有关协议（复印件）；3. 项目经费（含专项经费、自筹资金和外方投入）财务核算明细账、按专项经费管理办法中支出类别划分的经费支出明细表（纸质版及电子版）；4. 采购大额设备、大宗材料、接受量大价高的测试化验服务合同，以及其他大额支出的合同协议（复印件）；5. 设备购置清单，劳务费、专家咨询费签领单（复