银行安全评估整改报告

1 / 15银行安全评估整改报告关于落实六安市银行业金融机构安全评估检查发现问题的整改报告六安市银行业金融机构安全评估组：根据六安市银行业金融安全评估专家组对霍邱县联社检查，就存在的不足和问题，我联社积极行动，立即进行落实整改，现将整改情况报告如下:一、领导重视积极做好整改我社于 2016 年 8 月 24 日收到省联社六安办事处关于对全市农村合作金融机构部分营业网点安全评估检查情况的通报文件，接文后联社党委高度重视，及时组织相关部门落实整改工作会议，并提出具体整改要求，相关部门负责实施，对一时难以整改到位的项目，采取临时性安全防范措施，确保安全。二、立即行动对安全保卫硬件设施进行整改针对检查组对我联社检查发现安全防范设施存在的问题，联社监保部逐项进行了梳理，在全辖各营业网点安全设施存在的共性和个性问题，于 8 月 26 日向联社社务会进行通报，经联社社务会研究决定：为加快各社、部网点安全防范设施建设，进一步落实安全评估检查过程中发现安全隐患整改，今后各网点存在安全隐患设施需要立即整改的，一万元以下安全设施采取先购置和施工，后报告的2 / 15办法，确保各项安全隐患及时整改到位，不留死角，对通报我社存在安全隐患等问题逐项落实整改，迎接上级安全评估专家组检查。三、对安全评估进行再检查经联社研究，近期监察保卫部抽调人员组织两个检查组，对全辖营业场所金库安全、运钞安全、自助机具防范能力、内部消防安全、计算机安全、案件防范能力、安全保卫基础等八个方面进行再检查，同时指导各营业网点做好防抢、防火灾演练及相关知识培训，并对各网点安全防范设施使用情况进行逐项统计，时刻掌握安全防范设施运行情况。四、建设远程监控，实现营业网点全部覆盖我社于本年八月份已开始建设远程监控工程，对全县各营业网点和业务操作实现远程，24 小时监控营业、守库人员操作和 ATM 机防控，目前中心机房建设已竣工，各网点光纤架设和监控设备改造升级工作正在施工，计划三个月完成，年底前投入运行。五、下一步工作措施在六安市银行业金融机构安全评估检查中发现的问题和不足，我社已责成各营业网点立即进行整改，联社保卫部门将跟踪落实，对被评估单位拒不落实整改措施的，联社将根据相关规定进行处罚，对整改不力导致发生案件、3 / 15事故的，依法追究主管领导和其他直接责任人员的法律责任，同时在硬件存在的问题，联社统筹安排，加大资金投入。在制度执行和操作规范方面，联社主管部门加大现场检查和辅导频率，很抓制度执行和操作规范，对屡查屡犯的网点和相关责任人，从重处理，绝不手软。加强一线员工安全防范意识教育学习，采取自学和集中培训相结合，从 6 月开始我联社在员工培训上采取“请进来，走出去”方式，正在实施“五个一工程”即各业务专业，每季度外出向经营管理先进行社参观学习一次；每月对本专业业务培训一次，培训师资不足时采取外聘；每月对本专业业务进行检查一次；每月对本专业业务对违规现象整改一次；每月对本专业业务违规事实处罚一次；重在打基础，促规范。以上是霍邱联社落实市银行业金融机构安全评估组，检查发现问题整改落实情况，如有不妥之处，请领导批评指正。特此报告二一一年九月三日关于安全评估情况的整改报告阳泉市银监局：针对市公安局、银监局评估小组 2016 年 5 月 16 日4 / 15至 6 月 9 日对平定县农村信用社所辖 42 个营业网点守押中心、清算中心的营业场所，业务库安全，自助设备、自助银行安全、运钞安全、消防、计算机、枪支弹药安全、案件防范、安全保卫基础工作方面的综合评估中发现的问题，联社领导高度重视，责成安全保卫部对存在的隐患和不规范的操作，按照评估标准逐项进行了落实整改，现将整改情况报告如下：一总体情况从安全评估整改情况看，各网点领导对此项工作高度重视、安全保卫制度建设齐全，档案完整，制度执行到位，业务操作流程规范，管理严格，安全设施建设不断完善，安全防范能力进一步加强。一是全县 42 个网点在人防、物防、技防等安全防范设施的建设和运钞管理有了进一步改善和提高，从联动门管理到监控设施运行，从业务操作到交接登记，操作有序、规范、协调。二是定期开展预案演练，演练过程形象逼真、操作严密、分工明确、有记录、有影像资料达到预期效果。三是建立健全了各类安全保卫规章制度，并落到实处，各网点对安全消防类档案进行了补充和完善建立了领导负责的逐级安全责任制，明确了各自的岗位职责分工规范和完善了各网点的安全消防档案。5 / 15四是各网点定期组织员工进行案防知识学习，安全保卫法律法规、治安消防的学习教育培训，全员安全防范意识逐渐增强，安全防范技能进一步提高。五是完善了各项内控制度，制定了自助银行管理暂行办法，远程监控管理制度以及消防制度等。并落到实处。六是组织全员进行安防知识培训考试，拓宽员工的安全知识面。和县公安局、消防大队、监控部门共同举办平定县农村信用社安全保卫知识、消防知识、监控管理等培训活动全员防范知识增强，防范能力有了提高。七是枪支弹药的管理到位，检查到位，制度执行到位。对押运、守库操作环节，枪支弹药、款箱的交接登记、武器的使用、保养进行了全面检查，做到了操作有序，交接认真，使用规范，确保了枪支弹药的使用安全。二、整改情况1 全县共计 15 个营业网点安装自助银行设备，对每个网点的工工程改建严格按照规定标准进行。对 ATM 自助设备的安装严格按照安防设施标准严格审查、监督，其中有营业部、城关、东升信用社佳景分社 4 个网点已有 5 台ATM 机具安装完毕，并且经过了市专业部门的验收，对安装ATMA 机具的网点进行了检查，改建和安装全部符合规定标准、视频监控报警装置等安全配套设施齐全。6 / 152 对张庄、锁簧、冶西、岔口信用社，宁艾、西郊、南大街分社 7 个网点的营业柜台进行了加厚改造和整体改造，对营业柜台不达标的聂家庄、苏村、城里分社、营业部 4 个网点的柜台改造 8 月底完毕。3 对城关、张庄、西郊、冶西、锁簧、娘子关、柏井、岔口、冶西、坡底、石门口 11 个网点的营业柜台防弹玻璃和现金区相通的档案室、卫生间、值班室窗户玻璃按照规定标准进行了更换和安装，共安装防弹玻璃 45 块。对营业部、槐树铺、岩会、古贝、宋家庄等网点的柜台防弹玻璃正在更换和安装，在 8 月底完工。4 新安装监控设施 15 套，配套新安装 110 报警系统设备 15 套，新安装专用防弹防盗门 16 个。5 对石门口信用社后院窑洞顶部的防爬越障碍物请专业建筑施工队进行加高合理改建，档案室窗户进行了封堵，对存在无防爬越障碍物的冶西、柏井、东回、维社、城里分社准备改造，联社业务库内的暖气管道按规定进行了改造预计在 8 月底改造完毕。6 对营业网点视频监控设备每周进行一次维护保养，请河北金泰科技开发有限公司，对城关、岔口、冶西等 25个视频监控图像不清的营业网点的摄像头进行了清晰度的调整，还有巨城、石门口等 17 个营业网点进行摄像头的增7 / 15设和摄像机安装，新增了监控主机 6 台，安装摄像机 62 台，消除监控盲区，实现了阳光作业。7 营业网点 110 防震动报警、红外线报警、110 联网报警系统每月至少测试二次，对辖内营业网点 110 报警设施，请 110 维修人员进行了全面维修，对槐树铺、聂家庄、岩会、水磨湾、南小区、西关、维社 7 个营业网点的防尾随联动门请专业维修人员进行了检查和维修。心配置和更换应急照明灯具 47 具。7 在全县信用社组织开展了安全隐患排查活动，按照排查方案，组织相关人员，根据市办事处的工作要求逐项进行了排查，随后进行了信用社全员安全自查活动，通过隐患排查和全员自查，真实反映全县各网点存在的安全隐患和问题，并进行了落实整改。8 安全保卫部组织与县公安局、消防大队共同举办了平定县信用社安全保卫知识、消防知识、监控设施操作与维护，枪支管理知识培训活动，各营业网点负责人，全体消防员、安全员、管理安全的副主任全部参加了培训，公安机关、消防大队、监控部门的专业人员对安全知识进行了讲课。全部参加培训人员观看了消防纪录片。9 对辖内营业网点的安全消防档案进行了完善。对每个网点安全消防档案进行了检查，全部按照安全评估要求逐项逐条进行了制定、补充和完善。建立了员工岗位消8 / 15防责任，明确了岗位责任人和责任区，设立了安全消防员，建立了逐级防火责任制，完善了消防巡查制度，制定了消防值班、防火巡查、消防教育培训等 7 个制度，按季组织各网点人员进行了灭火和应急疏散预案演练。10 组织辖内网点人员按照省联社阳泉办事处要求，开展了应急预案演练，有演练方案及报告，保存了音像资料，各网点定期开展演练，并进行演练记录。11 针对加钞间线路和隐蔽的问题，对城关、东升信用社、营业部、佳景分社加钞间线路进行了重新布置。12 对平定联社守押中心枪支弹药的使用、管理、保养情况，守库、押运操作环节进行了定期检查，全员按操作规程执行押运任务，枪支弹药按规定保管，按制度使用保养，对各网点和款箱交接登记进行严格检查和整改。13 各网点定期组织全员开展法制教育、警示教育、职业道德教育、安全保卫部组织全县信用社员工进行了安防知识培训考试，培训面达百分之百。14 严格制度落实，制定了自助银行管理等各项安全保卫制度，定期对辖内网点营业期间临柜人员操作环节、联动门管理、各种安全登记记录、凭证现金印章管理、夜间值班守库、远程监控等安全操作情况开展检查。对自助银行设备的运行严格检查，严密监督，建立了网上视频巡9 / 15查、夜间巡查和联防巡查制度，监控人员严格 24 小时有效监控，确保监控目标安全。15 对网点监控室安防设施进行改造，对监控室未安装入侵报警装置的营业部、东升信用社娘子关坡底、佳景、官道沟分社、柏木井储蓄所，8 月 20 日前完成入侵报警装置的安装，东关分社监控室安装摄像机。16 对营业场所五卫生设施的岩会、阳胜分社，已配备了临时性方便器具，聂家庄、南大街、岩会、阳胜分社4 个网点的卫生设施建设准备开始进行改建，8 月底前完成此项改建工作。17 联社中心业务库隔离门出入口，进行授权功能设备安装，8 月底安装完毕。XXXX 支行安全评估自查报告为全面、客观地反映金融机构安全防范情况，根据关于银行业金融机构安全评估工作实施方案的通知的要求，我行及时组建安全检查小组，按照通知要求的检查方法，结合实际情况，对网点安全设施及环境等各方面进行了全面的自查，现将自查情况汇报如下：安全检查小组：组长：XXX副组长：XXX成员：XXX XXX XXX10 / 15安全检查办公室设在行长办，定期对营业场所、业务库、自助设备、运钞、消防、计算机、枪支弹药等进行安全检查，保卫股长 XXX 负责各项安全检查情况的工作汇报。一、营业场所：物防设施1.二层以下窗户已安装金属防护栏或相应防护措施。2网点与外界相通的出入口均已安装防护门或防盗安全门， 且符合相关的安全标准。3.网点现金业务出入口均已安装金属防护门，且能正常使用。4.营业场所外有围墙且有防止攀爬的障碍物。5.现金业务区出入口安装了防尾随缓冲式电控联动门，能正常使用。6.现金出纳柜台已采用砖石或钢筋混凝土结构，柜台高度=800mm、宽度=500mm。7.现金出纳柜台上方安装了透明防护板。8.现金出纳柜台上方安装的透明防护板有检测合格报告，安装形式符号标准，且长、宽、高、面积及其上部封顶符合标准。9.现金业务柜台的台面设置和收银槽长宽高符合要11 / 15求。10.网点营业场所均已配备卫生设施。11.营业场所已配备应急照明设备且安好可用。12.网点已配备自卫器材。技防设施1.监控设备营业场所与外界相通的出入口安装了视频监控装置。营业场所现金业务区、非现金业务区等均已安装视频监控装置，且实时监控各区域人员活动情况及现金区域的现金支付交易全过程。营业场所出入口视频监控系统的回放录像能清晰分辨出入大门人员体貌特征。网点录像资料保存期均在 30 天以上。2报警及其他技防设施网点具备与公安 110 报警服务台报警联网条件且安装了与公安机关 110 联网的紧急报警装置。二、业务库安全实体防范1库区照明系统总闸装置有保护措施且置于有效监控范围。2. 出入库房门的通道为单一设置。12 / 153. 库房结构墙体已达到相应级别建筑标准。4. 金库门和库门锁具符合标准。5. 三类以上库房通往金库门的唯一通道已设置防控隔离门，且防护等级符合要求。技术防范1.入侵报警系统能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件。2.报警控制主机和线路未裸露，具有防破坏报警功能。3营业场所已采用 2 种以上向外报警传输方式。4.报警装置有备用电源，能保证在断电后系统供电时间 5.报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的存储时间均在 30 天以上。6.库房内视频安防监控系统回放录像能清晰显示人员在库内活动的全过程及库内所存放物品。7.库房外的回放录像能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征。8.启动紧急警报装置时能同时启动现场声、光报警装置。9.守库室的回放录像能清晰显示守库人员活动情况。10.清分整点场地在每个清分台安装了摄像机进行13 / 15独立监控和录像，回放录像能清晰显示交接、清点、打捆等操作全过程。11.装卸区及出入库交接场地的回放录像能清晰显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程。12.视频监控资料保存时间均在 30 天以上。13.实行远程监控的业务库房隔离门出入口控制装置具有接受远程控制和实时授权功能。14.声音资料保存时间均在 30 天以上。15.实行异