《证券公司监督管理条例》重点解读-课后检测90分

一 单项选择题 1 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出 并由客 户交存相应担保物的经营活动是 A 证券经纪业务 B 证券自营业务 C 融资融券业务 D 证券资产管理业务 您的答案 C 题目分数 5 此题得分 5 0 2 证券公司监督管理条例 规定 证券公司设 依法提供有关资 料 办理信息报送或者信息披露事项 A 监事长 B 董事长 C 独立董事 D 董事会秘书 您的答案 D 题目分数 5 此题得分 5 0 3 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司设 对证券公 司经营管理行为的合法合规性进行审查 监督或者检查 A 监事长 B 董事长 C 合规负责人 D 董事会秘书 您的答案 C 题目分数 5 此题得分 5 0 4 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司从事融资融券业务 自有资金或者证券不足的 可以向 借入 A 商业银行 B 其他证券公司 C 证券金融公司 D 银行间市场拆借 您的答案 C 题目分数 5 此题得分 5 0 5 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司应当提取 用 于弥补经营亏损 A 留存收益 B 法定公积金 C 资本公积金 D 一般风险准备金 您的答案 D 题目分数 5 此题得分 5 0 6 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司从事证券经纪业务 其客户的交易结算资金应当存放在 以每个客户的名义单独立户管理 A 登记结算公司 B 指定商业银行 C 证券金融公司 D 证券公司自有帐户 您的答案 B 题目分数 5 此题得分 5 0 二 多项选择题 7 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司的合规负责人对证券 公司经营管理行为的合法合规性进行 本题有超过一个的正确选项 A 事前审查 B 事中监督 C 事后督察 D 事后检查 您的答案 A B C 题目分数 5 此题得分 0 0 8 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司设立时 其业务范围 应当与 相适应 本题有超过一个的正确选项 A 财务状况 B 内部控制制度 C 合规制度 D 人力资源状况 您的答案 C A B D 题目分数 5 此题得分 5 0 9 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司从事证券资产管理业 务 融资融券业务 销售证券类金融产品 应当按照规定程序 了解客户 的 并以书面和电子方式予以记载 保存 本题有超过一个的正确 选项 A 身份 B 财产与收入状况 C 证券投资经验 D 风险偏好 您的答案 D C A B 题目分数 5 此题得分 5 0 10 按照 证券公司监督管理条例 的规定 有下列 情形之一的单位 或者个人 不得成为持有证券公司 5 以上股权的股东 实际控制人 本 题有超过一个的正确选项 A 因故意犯罪被判处刑罚 刑罚执行完毕未逾 年 B 不能清偿到期债务 C 资产低于实收资本的 50 或者或有负债达到资产的 50 D 国务院证券监督管理机构认定的其他情形 您的答案 B A D C 题目分数 5 此题得分 0 0 11 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司经营下列 中的 两种以上业务时 其董事会应当设董事会专门委员会 行使公司章程规定 的职权 本题有超过一个的正确选项 A 证券经纪业务 B 融资融券业务 C 证券资产管理业务 D 证券承销与保荐业务 您的答案 B C A D 题目分数 5 此题得分 5 0 12 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司的股东可以用 出资 本题有超过一个的正确选项 A 货币 B 知识产权 C 土地使用权 D 证券公司经营必需的非货币财产 您的答案 A D 题目分数 5 此题得分 5 0 13 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司应当依法向社会公 开披露 等有关信息 本题有超过一个的正确选项 A 财务收支状况 B 参股及控股情况 C 负债及或有负债情况 D 高级管理人员薪酬 您的答案 B C D A 题目分数 5 此题得分 5 0 三 判断题 14 证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者服务 具 体规则由中国证券监督管理委员会制定 您的答案 错误 题目分数 5 此题得分 5 0 15 在证券公司经营过程中 证券公司的债权人将其债权转为证券公司股 权的 不受证券公司股东的非货币财产出资总额最高比例规定的限制 您的答案 正确 题目分数 5 此题得分 5 0 16 董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员 您的答案 正确 题目分数 5 此题得分 5 0 17 证券公司向客户融资融券时 客户应当交存一定比例的保证金 保证 金不可以用证券充抵 您的答案 错误 题目分数 5 此题得分 5 0 18 国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况 财务状况 经 国务院证券监督管理机构负责人批准 可以查询证券公司及与证券公司有 控股或者实际控制关系企业的银行账户 您的答案 正确 题目分数 5 此题得分 5 0 19 为了提高经纪人的素质 证券公司监督管理条例 规定证券经纪人 必须取得证券从业资格 您的答案