质量管理体系内审检查表

内部审核检查表 Q 受审方 XX 单位 XXX 项目部 审核日期 20XX 年 X 月 X 日至 X 月 X 日 编号 电建国际 20XX XXX 项目部简称 评价 序 号 标准条款现场审核内容 思路 审 核 记 录 Q ES 首次会议首次会议 可通过首次会议获取并记录如下信息 为后续审核活动按排提供线索和思路 1 工程概况 包括工程简况 质量和进度要求等 2 项目经理部领导班子分工 设置的组织机构和主要管理岗位以及其岗位职责 3 项目质量管理体系文件及质量管理情况情况 如果可能审核组应在到达现场的第一时间获取项目管理体系文件并 在现场审核前进行文审并记录审核证据和审核发现 4 外包过程情况 4 2 3 文件控制 4 2 4 记录控制 6 2 人力资源 6 3 基础设施 6 4 工作环境 7 5 生产和服务 提供 7 6 监视和测量 装置的控制 察看项目施工生产现场察看项目施工生产现场 1 察看并记录原材料 过程产品和最终产品实物质量 如混凝土外观质量 土石方工程的超欠挖 预裂和光面爆破 的残孔率 钢筋接头的焊缝质量 砌体工程是否砂浆饱满等 2 察看产品标识和检验试验状态标识是否满足要求 3 察看原材料 过程产品和成品搬运 存贮和防护是否满足要求 4 察看现场操作人员的技艺水平是否满足要求 5 察看现场操作人员作业是否满足操作规定和工艺要求 6 察看现场设备设施是否满足要求 如碾压混凝土的拌和生产设备 控制爆破中的造孔设备及附属设施 检验和试 验设备设施等 7 现场作业环境是否满足要求 如混凝土的试件 试块的养护环境 机组蜗壳焊接的作业环境 室外起重作业的工 作环境等 8 查看现场文件和记录控制是否满足要求 内部审核检查表 Q 受审方 XX 单位 XXX 项目部 审核日期 20XX 年 X 月 X 日至 X 月 X 日 编号 电建国际 20XX XXX 项目部简称 序 号 标准条款现场审核内容 思路 审 核 记 录 评价 Q ES 4 1 总要求 5 1 管理承诺 5 2 以顾客为关 注焦点 5 3 质量方针 5 4 策划 5 5 职责权限和 沟通 5 6 管理评审 8 2 监视和测量 8 3 不合格品控 制 8 5 质量改进 项目经理班子项目经理班子 1 项目质量方针是什么 项目质量目标的策划过程和策划依据 2 相关部门和管理层级是否建立了质量目标 3 如何确保项目员工及代表项目工作的人员遵守适用法律法规 按照施工规程规范 合同文件 设计图纸 技术措 施进行施工作业 4 项目部如何在管理和施工生产活动中落实 以顾客为关注焦点 5 简述项目质量策划暨质量计划的编写 报批 评审和修订情况 6 简述目前项目质量目标的实现情况 如项目进度 顾客满意 工程产品实物质量情况 是否出现过较大及以上质 量事故 7 项目部是否进行过质量管理体系管理评审 或召开过项目层面的质量分析会 项目当前质量和 质量管理中存在的主要问题和改进措施 8 询问负责人 项目施工质量的重点和难点 以及主要的质量风险和应对措施 4 2 3 文件控制 4 2 4 记录控制 7 1 产品实现的 策划 7 2 与顾客有关 的过程 7 3 设计和开发 7 4 采购 7 5 1 生产和服 技术技术 1 是否能确保设计文件 技术规范 验收标准 操作规程 施工图及等技术文件等的使用场所能够获得文件的有效 版本 可查收发文登记 有效文件目录清单 追溯收到文件的使用者是否同时收到了变更通知 2 抽查技术文件或图纸修改 作废后 如何对原文件进行标识或者其他有效方式确保文件使用者误用作废文件 3 抽查图纸会审的制度规定和会审记录 4 查施工组织设计 技术方案等技术文件和图纸的编制 审核的内部权限 评审程序和相关记录 如果审核员能 力许可 还可抽查具体的技术方案 查方案的符合性 有效性和可操作性 5 查技术交底记录 一是新开工单项工程是否进行了技术交底 可根据现场察看情况 有针对性的抽查 二是交底 的内容是否满足规定要求 内部审核检查表 Q 受审方 XX 单位 XXX 项目部 审核日期 20XX 年 X 月 X 日至 X 月 X 日 编号 电建国际 20XX XXX 项目部简称 序 号 标准条款现场审核内容 思路 审 核 记 录 评价 Q ES 务提供的控制 7 5 2 生产和服 务提供过程的 确认 7 6 监视和测量 装置的控制 6 查技术措施的优化 如能否根据现场反馈及时优化施工技术方案 如爆破设计的优化 7 询问负责人 如何确保技术措施得到有效执行 8 是否制订了混凝土缺陷修补方案等针对质量风险的应急准备 9 检验和试验策划情况 检验和试验计划应包括原材料等进货检验 过程和最终产品检验 检验和试验计划的内容 应包括检验点 检验站或停止点 的设置 该检验点检验的项目 检验的依据 检试规程 检测设备 检测人 员 抽样方案 检验频次 判定准则和判定标准 检验和试验记录表式等 10 查是否识别了关键工序和特殊过程 是否编制了作业指导书 开展了培训和专项的交底 是否对设备和上岗人 员的鉴定作出了安排 11 查施工总进度计划和资源需要计划 12 是否识别了有技艺要求的过程并提出对上岗人员的技工艺要求和评定方法 6 2 人力资源 人力资源人力资源 1 查质量意识教育 知识和技能培训 查培训计划 培训实施计划 培训记录和培训效果评价记录 2 主要管理岗位和特种作业人员的持证上岗情况 3 外籍劳工的招聘 培训 使用等相关管理制度和记录 7 4 采购 7 5 3 标识和可 追溯性 7 5 4 顾客财产 7 5 5 产品防护 7 6 监视和测量 装置的控制 8 2 4 产品的监 视和测量 设备物资管理设备物资管理 1 查项目采购管理程序 制度 是否符合管理体系标准要求 2 查采购资料 如采购计划 是否满足要求 质量要求是否明确 3 查采购合同的质量要求是否明确 4 查进货验证 包括进货检验是否符策划的安排 5 查供方的管理 如业绩记录和业绩评价 6 查设备物资的贮存 发放 标识 防护是否满足规定要求 如库房的账卡物三相符 先进先出原则 发放使用的 设备物资是否验证合格等 紧急放行和例外转序是否符合要求 7 查设备的运行和维护 主要针对可能产品质量的设备设施的过程能力是否能绐终满足规定要求 内部审核检查表 Q 受审方 XX 单位 XXX 项目部 审核日期 20XX 年 X 月 X 日至 X 月 X 日 编号 电建国际 20XX XXX 项目部简称 序 号 标准条款现场审核内容 思路 审 核 记 录 评价 Q ES 8 3 不合格品控 制 8 查不合格品的处置 9 查检测设备的管理 检校计划和记录 10 抽查产品标识和可追溯性 11 查顾客财产的管理 主要查物资进场验证 入库后的保管 和发现不合格的处置 4 2 3 文件控制 4 2 4 记录控制 6 2 人力资源 7 4 采购 7 6 监视和测量 设备 8 2 3 过程监视 和测量 8 2 4 产品监视 和测量 8 3 不合格品控 制 8 4 数据分析 8 5 2 纠正措施 8 5 3 预防措施 检验和试验 含测量 检验和试验 含测量 1 查测量设备的校准状态 标识 2 查测量的样点计算和校核 施测 复测记录 3 查检验和试验设备 仪器的校准状态和标识 4 检验和试验活动是否满足策划要求 如抽样方案 检试规程 检试频次等 5 查施工现场工序检查 一是否建立了三检制度 内部终检是否为专职质量检员 专职检验人员数量是否满足现场 质量检查工作需要 6 紧急放行和例外转序是否符合要求 7 询问负责人或从质检记录中查找或从业主工程师来往文函或开具的不符合报告中了解是否有不合格品 查不合格 品的处置及纠正措施的制定 实施和跟踪 再检验等相关活动及记录 8 查检验和试验状态的标识 包括记录标识 确保未经检验或检验不合格的产品的非预期使用 9 是对关键工序和特殊过程的过程参数实施了监控 10 抽查检验 试验 测量单位的资质及人员的持证情况 11 若有检测单位的分包情况 还应按分包管理查证分包单位的选择 确认 分包合同 业绩评价等 12 是否对工程产品质量趋势进行过统计和分析 并依据结果制订并实施纠正和预防措施 4 1 总要求 7 4 采购 7 5 生产和服务 提供 工程分包和劳务分包工程分包和劳务分包 1 询问部门负责人 主合同文件中关于分包的相关内容 项目经理部关于分包的程序和制度 2 查是否存在转包和违规分包 如切块分包 3 抽查分包是否符合程序和制度规定 分包合同是否明确质量责任和质量要求 重点关注分包中材料采购 技术管 内部审核检查表 Q 受审方 XX 单位 XXX 项目部 审核日期 20XX 年 X 月 X 日至 X 月 X 日 编号 电建国际 20XX XXX 项目部简称 序 号 标准条款现场审核内容 思路 审 核 记 录 评价 Q ES 理 质量检查 工程结算的相关条款和实际管理的记录 判断是否存在以包代管理的现象存在 4 查分包商的资质是否满足要求 相关文件是否齐全有效 分包方资源配置是否满足所分包工程的质量保证能力 5 查对分包商的业绩评价制度和记录 7 2 与顾客有关 的过程 7 5 产品和服务 提供 合同管理合同管理 1 询问负责人合同变更的评审程序及评审记录 2 查合同变更后内部沟通传递的途径和方式 3 查与顾客沟通的渠道和方式 如例会 电话 面谈 来往文函 询问负责人如何识别顾客明示和潜在的要求及顾 客满意信息 并传递给相关部门和单位 4 查顾客满意测量 5 查合同文件的管理 如合同文件及合同变更相关资料的管理 与索赔相关的文件资料的归集和管理 6 询问负责人履约团队如何对接项目投标团队 查项目中标后合同交接和合同交底记录 7 查基线计划与实际计划 是否进行了统计和分析 计划是否存在偏离 是否针对偏离进行了原因分析并制定和 实施了纠正措施 8 抽查月进度计划的编制 发放与实施情况 4 2 3 文件控制 4 2 4 记录控制 5 4 1 质量目标 6 2 人力资源 7 2 与顾客有关 的过程 7 5 产品和服务 提供 8 2 4 产品监视 施工部 作业工区 站 厂 施工部 作业工区 站 厂 1 查技术文件 施工图 技术措施 施工方法 关键工序和特殊过程作业指导书 设备操作规程等文件的获得和 管理 2 查施工记录 施工日志 是否完整 施工记录也是产品标识和追溯性的一个环节 3 特种作业人员是否持证上岗 4 关键工序和特过程的人员和设备的鉴定 以及过程参数的监控情况 5 对有技工艺要求的工序的上岗人员是否进行过技工艺评定 6 查产品标识和检验试验状态标识 7 查不合格品和不符合项的纠正和预防措施的制订和实施情况 内部审核检查表 Q 受审方 XX 单位 XXX 项目部 审核日期 20XX 年 X 月 X 日至 X 月 X 日 编号 电建国际 20XX XXX 项目部简称 序 号 标准条款现场审核内容 思路 审 核 记 录 评价 Q ES 和测量 8 3 不合格品控 制 8 5 2 纠正措施 8 5 3 预防措施 8 是否有质量目标 说明 1 审核活动涉及的范围 内容博大精深 审核的策略和方式灵活多样 审核风格因人而异 受审核对象千差万别 理