2015年上半年福建省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

2015 年上半年福建省证券从业资格考试 证券市场的自律年上半年福建省证券从业资格考试 证券市场的自律 管理考试题管理考试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 20 题 每题题 每题 3 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符个事最符 合题意 合题意 1 下列关于社保基金的描述 正确的是 A 通过公开发售基金份额筹集资金 B 企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立 C 由社会保障基金和社会保险基金组成 D 将收益用于指定的社会公益事业的基金 2 一般来说 当其他影响变量保持不变时 无风险利率的增加将导致 A 认股权证的价值不变 B 认股权证的价值减少 C 认沽权证的价值增加 D 认沽权证的价值减少 3 中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中 央银行的存款占其存款总额的比例是 A 法定存款准备金 B 超额准备金率 C 再贴现率 D 银行回购利率 4 在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构 主要有三种收 入实现方式 但不包括 A 向基金等机构客户提供证券研究报告 B 向基金之外的保险 私募等机构投资者销售证券研究报告 收取销售收入 C 与证券公司签订协议 向证券公司的经纪客户发送证券研究报告 由证券 公司统一向证券投资咨询机构支付费用 D 向客户收取管理费和交易费收入 5 下列关于机构投资者的说法 不正确的是 A 在我国证券市场上 资金量超过 100 万元的投资者被称为机构投资者 B 机构投资者包括基金公司 证券公司 保险公司 QFII 还包括投资公司 和企业法人 C 机构投资者具有资金与人才实力雄厚 投资理念成熟 抗风险能力强等特 征 D 在成熟的证券市场上 机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重 要指标 2 6 从 形态看 国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和 服务价值与货物和服务净出口价值之和 A 价值 B 产品 C 收入 D 实物 7 对于停止经营的企业一般采用 来计算其资产价值 A 重置成本法 B 市场决定法 C 清算价值法 D 回归分析法 8 公开发行公司债券 应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产 的 A 20 B 30 C 40 D 50 9 适用于持续经营的企业计算资产价值 A 重置成本法 B 市场决定法 C 清算价值法 D 公允价值法 10 下列说法不正确的是 A 平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入 又要追求长期增值 通常是 把资金集中投资于股票和债券 以保证资金的安全性和盈利性 B 在成长型基金中 还有更为进取的基金 即积极成长型基金 C 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券 以获取当期的最大收 入为目的 D 成长型基金是基金中最常见的一种 追求基金资产的长期增值 投资于信 誉度较高 有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 11 通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为 A 绝对估值 B 资产价值 C 相对估值 D 风险中性定价 12 以下不属于金融期货合约的基础工具的是 A 股价指数 3 B 债券 C 外汇 D 商业票据 13 金融期货证券是一种 A 商品证券 B 资本证券 C 货币证券 D 凭证证券 14 金融期权与金融期货的不同点不包括 A 标的物不同 且一般而言 金融期权的标的物多于金融期货的标的物 B 投资者权利与义务的对称性不同 金融期货交易的双方权利与义务对称 而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 C 履约保证不同 金融期货交易双方均需开立保证金账户 并按规定缴纳履 约保证金 而金融期权交易中 只有期权出售者才需开立保证金账户 D 从保值角度来说 金融期权通常比金融期货更为有效 15 证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的 A 对比关系 B 比例关系 C 量比关系 D 组成关系 16 在计算股票内在价值中 下列关于可变增长模型的说法中不正确的是 A 与不变增长模型相比 其假设更符合现实情况 B 可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型 C 可变增长模型的计算较为复杂 D 可变增长模型考虑了购买力风险 17 又被称为 跨期套利 A 市场内价差套利 B 市场间价差套利 C 期现套利 D 跨品种价差套利 18 又称 价格收益比 或 本益比 是每股价格与每股收益之间的比率 A 市盈率 B 市净率 C 净资产倍率 D 周转率 19 下列关于备兑权证的说法中 错误的是 A 由基础证券的发行人发行 4 B 所认兑的股票不是新发行的股票 C 行权不增加股份公司的股本 D 通常由投资银行发行 20 实施由 负责 A 国务院 B 财政部 C 中国银监会 D 中国人民银行 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 15 题 每题题 每题 4 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以个以 上符合题意 至少有上符合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 21 对证券投资基金的认识 错误的是 A 中国还没有中外合资基金 B 基金起到了丰富和活跃证券市场的作用 因而加大了证券市场的风险 C 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 D 与国外机构合作组建基金管理公司 有利于监管当局控制利用外资的规模 和市场开放风险 22 证券交易所具有的特征是 A 有固定的交易场所和交易时间 B 投资者直接进入交易所买卖证券 C 通过公开竞价的方式决定证券交易价格 D 交易对象限于合乎一定标准的上市证券 23 指数基金的优势主要有 A 指数基金可获得市场平均收益率 可以为股票投资者提供比较稳定的投资 回报 B 管理费较低 尤其交易费用较低 C 可以作为避险套利的工具 D 可以完全消除投资组合的非系统风险 而且可以避免由于基金持有股集中 带来的流动性风险 24 场外交易市场的特征有 A 是一个高度组织化 制度化的市场 B 组织方式采取做市商制 C 是一个分散的无形市场 D 是一个拥有众多证券种类的市场 25 符合股票价格指数定义的是 A 是将计算期的股票价格或市值与基期价格或市值相比较而得出的相对变化 数 5 B 是反映一个经济体运行和发展状态的灵敏信号 C 可以反映股票市场总体价格水平走势及其变动趋势 D 编制的步骤有选择样本股 选定某基期 计算报告期平均股价并作必要的 修正 指数化 26 会计师事务所申请证券许可证 应当符合的条件有 A 60 周岁以内注册会计师不少于 20 人 B 上年度业务收入不低于 800 万 C 依法成立 3 年以上 D 有限责任会计师事务所的实收资本不低于 500 万 27 关于 CBOE 推出的中国指数的描述 正确的是 A 以 16 只中国公司股票为样本 B 主要基于海外上市的中国公司 C 属于海外上市公司指数 D 按照等值美元加权平均计算而成 28 关于外汇风险的论述 正确的是 A 从其产生的领域分析 外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险 两大类 B 商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能 性 C 金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险 D 金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险 29 公司公积金的来源有 A 股票溢价发行超过股票面值的溢价部分 B 法定公积金和任意公积金 C 资产重估增值部分 D 公司从外部取得的赠与资产 30 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是 A 证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保 B 股东转让所持有的证券公司股权 受让方及其实际控制人也要符合监管部 门规定的资格条件 C 证券公司股东存在虚假出资 出资不实 抽逃出资或变相抽逃出资等违法 违规行为的 董事会应及时报告 并责令纠正 D 实际控制人 是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利 的法人 其他组织或个人 31 优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定 一般包括 A 优先股票分配股息的顺序和定额 B 优先股票股东行使表决权的条件 顺序和限制 C 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 6 D 优先股票股东的权利和义务 32 上证综合指数 A 以 1990 年 12 月 19 日为基期 B 以全部上市股票为样本 C 以股票成交量为权数 D 以股票发行量为权数 33 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构 下列属于证 券服务机构的