内部稽核手法及QS稽核员ppt课件.ppt

CourseNumber QEA9921 CourseNameInternalAudittechniqueforQSauditors 內部稽核手法及QS稽核員 PreparedBy KimbleTang QEFullTrainingCourse 內部稽核人員訓練 稽核計劃 排定稽核時程 鄰選稽核人員 小組 C定義稽核範圍 D通知受稽人員 確認日期及時間 E審核相關文件 程序書 表格 以往報告 以往的CAR F准備 審核查檢報 E對稽核人員 小組簡介稽核活動 內部稽核人員訓練 合格稽核員的條件 1 事前准備 2 學習認知 了解稽核主題相關事物 盡可能摸熟稽核對象 3 掌握進度 稽核進展與協調 4 協助 有誤解或誤釋之處 5 專注傾聽 稽核對象所說的每件事 當一個好頌的傾聽者 6 遵守 應有的商業道德 7 歸集 客觀的証據 8 致意感謝稽核對象之配合 9 簡矩扼要 問題簡短 針對重點 內部稽核人員訓練 一項獨立的書面作業規範由合適且經資格認可人員執行依據書面的查檢表 靠客觀証據的查驗與許估以驗証品質保証方案或計劃的適當要素已被制定 文化及有效執行 並符合規定的要求 稽核的定義 內部稽核人員訓練 Audit之基本求 管理階層的支持訓練有素的Auditors獨立的稽核作業 人員可及時接觸設施 文件及人員面對所有管理階層明定的稽核程序 內部稽核人員訓練 目的 定義品質系統的期望應用於內部及外部生產及服務文件或材料的供應商確實客戶的滿意符合品質的要求持續的減少變異及浪費最終客戶的利益 供應商的基本及所有認同的公司的要求 內部稽核人員訓練 品質系統的發展是於供應環節中提供持續改善強調不良防預 減少變異與浪費 稽核的目標 內部稽核人員訓練 供應商應制定與維持書面程序以規畫及實施內部品質稽核 以驗証各項品質活動與相關結果是否符合所計劃的安排 從而決定品質系統之有效性 內部品質稽核應依所稽核作業的狀況及重要性來排定進度 稽核應由被稽核活動無直接責任的獨立人士來執行 稽核結果應予記載 4 16 並提請被稽核人員區域的負責人員加以注意 負責該區域管理人員對稽核所發現之缺失應及時采取矯正措施 包含工作環境的適切性 內部稽核人員訓練 稽核三執行 A會見該部門主管 B現場稽核 C討論稽核結果 D稽核結果提報 內部稽核人員訓練 稽核三要點 A查驗客觀証據 B詢問開放性的問題 C遵循程序書 查檢表 D做筆記 E考慮其它活動的衛生 F查詢真實的狀況 內部人員稽核訓練 稽核三掌握 1 切勿脫軌 2 掌握時程 3 把持方向 4 立場超然 稽核施的五人個要點 內部稽核人員訓練 1 計劃 2 執行 3 報告 4 記錄保存 5 跟催 內部稽核人員訓練 品質系統之稽核 1 人員 了解系統 程序 訓練 能力 動機 合作 系統執行的困難 2 程序 經濟 有效 書面化LOGIC 3 物料設備 識別 條件 環境 防護措施地點 能力 4 文件 發行狀況 完整 簡明 條件 清晰 一致 審核 取用 內部人稽核人員訓練 現場稽核 1 最新發行的圖面與規格 2 完成的報告及記錄 3 原料的狀況及儲存 4 具備的工作說明 內部稽核人員訓練 稽核結果提報 1 針對不符合事項解釋討論 2 矯正措施需求表取得認國同 3 確保優點亦被提及 4 指出系統符合程度 稽核報告 內部稽核人員訓練 報告應 1 指出所有的稽核所見事實 2 確定不符合事項及所見實証 3 改正措施跟催之要求 4 容易閱讀 5 描述稽核範圍 6 列出參與稽核人員及接洽人員 內部稽核人員訓練 稽核跟催 1 查証矯正措施