安全阀校验机构评审作业指导书

安安 全全 阀阀 校校 验验 机机 构构 鉴鉴定定评评审审作作业业指指导导书书 1 1 目的目的 为了规范安全阀校验机构核准的现场鉴定评审工作 确保现场鉴定评审的工作质量 制定本作业 指导书 2 2 适用范围适用范围 适用于安全阀校验机构的现场鉴定评审 包括首次核准 增项核准 换证核准 3 3 引用文件引用文件 3 13 1 特种设备安全监察条例 3 23 2 特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则 3 33 3 特种设备检验检测机构管理规定 3 43 4 TSG Z7001 2004 特种设备检验检测机构核准规则 3 53 5 TSG Z7002 2004 特种设备检验检测机构鉴定评审细则 3 63 6 TSG Z7003 2004 特种设备检验检测机构质量管理体系要求 3 73 7 特种设备检验检测机构核准规则 TSG Z7001 2004 第 1 号修改单 3 83 8 特种设备检验检测机构核准规则 TSG Z7001 2004 第 2 号修改单 3 93 9 特种设备检验检测机构核准规则 TSG Z7001 2004 第 3 号修改单 3 103 10 特种设备检验检测机构鉴定评审细则 TSG Z7002 2004 第 1 号修改单 3 113 11 TSG ZF001 2006 安全阀安全技术监察规程 4 4 术语术语 本作业指导书采用 TSG Z7003 2004 特种设备检验检测机构质量管理体系要求 中的术语 以 及以下术语 4 14 1 专业技术人员 专业技术人员 指具有中专以上学历理工科专业的人员 或者具有技术员以上职称的人员 4 24 2 持证人员 持证人员 指持有质量技术监督部门颁发的特种设备作业人员资格证 即安全阀维修人员资格 证的人员 持证人员的资格证应在有效期内 方为有效 4 34 3 机构职工总数机构职工总数 指校验机构内与安全阀校验工作有关的人员 包括校验维修人员 相关管理人 员的数量之和 也包括聘用人员 含合同工 不包括试用人员 4 44 4 关键场所 关键场所 是指安全阀校验 维修实施场地 样品接收 发放场所等 4 54 5 关键岗位人员 关键岗位人员 是指技术负责人 质量负责人 安全阀校验责任师 4 64 6 新增核准项目 新增核准项目 指换证核准或增项核准时 校验机构在上一个核准周期内没有的项目 或在上 一个核准周期内虽然有相应项目但未从事过特定设备 限定的项目 的校验工作 或新成立的校验机 构所申请的项目 以上情况所涉及的项目 均视为新增核准项目 5 5 换证核准 含首次核准 现场鉴定评审换证核准 含首次核准 现场鉴定评审 包括 评审前准备 预备会 首次会议 现场巡视 分组评审 评审组内部沟通 意见交流 末 次会议等环节 其流程见图 1 5 15 1 现场评审前的准备工作 5 1 15 1 1 评审组成员接收 特种设备鉴定评审任务书 5 1 25 1 2 评审组长与评审员 申请机构沟通 明确抵达的时间等事宜 5 1 35 1 3 评审组长从鉴定评审单位接收如下评审用资料 a 申请机构的 安全阀校验机构核准申请书 b 申请机构的质量手册 c 申请机构的程序文件目录 d 现场鉴定评审记录表 含首 末次会议签到表 e 评审人员工作纪律 f 有关文件 现场鉴定评审记录表 现场鉴定评审报告 整改报告等 的电子版 g 其它资料 如特种设备现场鉴定评审通知函 特种设备鉴定评审约请函 技术服务合同等 5 1 45 1 4 评审组长对现场评审过程进行策划 评审组长到达现场后 对申请机构和评审人员进行必要的了解 对评审工作日程安排 评审人 员分工 抽样等事项作必要的策划 鉴定评审的流程详见图 1 5 25 2 预备会预备会 评审组成员在评审工作开始前一天应到达申请机构 a 预备会前的评审组内部沟通会 评审组成员全部抵达后 评审组长组织全体评审组成员召开 内部沟通会 协商评审人员的分工 评审日程安排等 向评审组成员传达评审要求 评审人员工作纪 律等 b 内部沟通会议后 评审组长组织召开由全体评审组成员 当地质量技术监督部门代表和申请 机构有关人员参加的预备会 向当地质量技术监督部门代表通报情况 明确评审组成员分工 一般分 为资源条件组 质量管理体系组和校验工作质量组 评审计划 评审要求 评审方式 评审方法等 在预备会上还应当明确校验工作质量评审中现场跟踪检查的项目及要求 5 35 3 首次会议首次会议 首次会议由评审组长主持 全体评审组成员 当地质量技术监督部门代表和申请机构有关人员参 加 首次会议时间一般为 30 分钟 与会人员在 首次会议签到表 上签名 具体内容如下 a a 与会各方代表介绍到会人员 b b 评审组长说明评审依据 评审范围 评审程序 评审分工 以及末次会议的计划时间及内容 并征求申请机构的意见 c c 申请机构负责人简要介绍鉴定评审准备情况和自查情况 d d 评审组长与申请机构负责人明确需要澄清的其他问题 e e 评审组长与申请机构明确评审组的工作场所 工作条件以及联络与配合人员 f f 评审组长代表评审组做出客观 公正 保密的承诺 g g 当地质量技术监督部门代表提出安全监察的有关要求 H 其他需要说明的事项 风险共担的认识 图 1 现场鉴定评审流程图 鉴定评审单位评审组申请机构 省处 相关市 处 5 45 4 现场巡视现场巡视 首次会议结束后 评审组巡视申请机构关键场所及办公场地 包括办公室 档案室 设备库 资 料室等 以增加评审人员对申请机构的直观认识 初步核查申请机构的环境 设施 了解相关人员 的情况 5 55 5 分组评审分组评审 5 5 15 5 1 资源条件的评审资源条件的评审 接收通知函 分发通知函 沟通 沟通 接收现场评审用资料移交现场评审用资料 抵达评审工作地做好接待等有关事宜 组长主持预备会 组长主持首次会议 现场巡视 分组进行评审 评审组内部沟通 评审情况意见交流及 签署备忘录 评审情况 意见交流 及签署备 忘录 组长主持末次会议 整理评审资料 2 个工作日内资料移交至院 接收现场评审资料 与评审组保持联系 全过程监督现场评审工作 5 5 1 15 5 1 1 概述 资源条件组对申请机构资源条件进行评审 评审的内容包括 申请机构的法律地位 人员 仪器 设备 场地与设施等 评审方法包括查阅见证 查看实物 交谈 观察所涉及领域的活动等 评审组 应及时填写 资源条件评审记录 附录 D 填写要求见 评审记录填写规定 附录 G 申请机构应当具备的资源条件见附录 A 5 5 1 25 5 1 2 需要审查 核实的资料 a 营业执照 机构代码证书 b 机构负责人任命或者聘用文件 c 现有核准证书 原件 d 资质延期申请的批复或延期核准证书 e 校验收费标准 f 人员名录 g 机构负责人 技术负责人与质量负责人 含技术职称 校验责任师 校验人员的安全阀维修 人员资格证书等 原件 h 人员聘用 含合同工 合同等 原件 i 仪器设备台帐 档案等 j 土地使用证 房屋产权证 租赁合同等 原件 k 检验责任过失的赔付能力见证资料 原件 或其他相应证明文件 原件 5 5 1 35 5 1 3 需要查看的设备设施 a 校验仪器设备及状态 b 校验场地等关键场所 c 办公场地 办公室 设备库 档案室 图书资料室等 d 办公设施 如计算机 软件等 5 5 1 45 5 1 4 需要考核的人员 通过座谈 现场跟踪 查阅相关见证等方式 对申请机构负责人 质量负责人 技术负责人 校 验责任师 校验人员的能力进行考察 评价 5 5 1 5 具体的评审内容及评审方法见 资源条件评审记录 附录 D 在现场鉴定评审前 由鉴定评审单位通知申请机构接收 资源条件附表 附录 B 的电子版 由 申请机构先行填写有关信息 现场评审时 评审人员应对申请机构的填写情况进行核实 并与申请机 构签字确认 填写要求见 资源条件附表填写规定 附录 C 5 5 25 5 2 质量管理体系的评审质量管理体系的评审 5 5 2 15 5 2 1 概述 质量管理体系组对申请机构质量管理体系的建立与实施情况进行评审 评审时应及时填写 质量 管理体系评审记录 附录 E 填写要求见 评审记录填写规定 附录 G 5 5 2 25 5 2 2 评审内容及方法 通过查阅质量手册 程序文件 管理制度 作业指导文件 记录以及与申请机构沟通交流等方式 评审质量管理体系建立及实施情况 具体的评审内容及评审方法见 质量管理体系评审记录 附录 E 5 5 35 5 3 校验工作质量的评审校验工作质量的评审 5 5 3 15 5 3 1 概述 校验工作质量组对申请机构的校验工作质量进行评审 评审时应及时填写 校验工作质量评审记 录 附录 F 填写要求见 评审记录填写规定 附录 G 5 5 3 25 5 3 2 评审内容与评审方法 通过查阅有关文件资料 抽查校验报告 含相应的记录 现场跟踪检查校验实施过程 以及与 有关人员交流等方式 对校验工作质量进行评审 5 5 3 35 5 3 3 校验报告 含相应的记录 抽查原则 a 所抽取的校验报告 含相应的记录 应当覆盖所受理的全部校验项目和相应的品种 b 凡涉及新颁布或修订安全技术规范的 应尽可能抽查其实施后 所出具校验报告 含相应的 记录 c 所抽查的校验报告 含相应的记录 尽量涉及不同的校验人员 评审组根据所抽取校验报告 含相应的记录 的情况 确定重点审查的校验报告 含相应的记录 一般每个项目校验报告 含相应的记录 不少于 3 份 5 5 3 45 5 3 4 现场跟踪评审 现场跟踪可以全过程跟踪 亦可以选取若干个有代表性的环节进行跟踪 现场跟踪的数量应满足 如下要求 a 申请全项的 优选 FD1 项目 b 含在线校验的 有条件时优选 FD1 项目 也可以模拟进行 C 跟踪总数量不超过 2 只 5 5 3 55 5 3 5 试校验 如果有新增核准项目 在约请鉴定评审之前 申请单位应当在具有相应检验检测资格的检验检测 机构的监督指导下 独立完成申请项目的试校验工作 且得到该机构出具的对申请单位校验能力评价 文件 试校验应当符合以下要求 a 每个项目不少于 5 只 含在线校验的 其中在线校验大于等于 1 只 b 试校验报告应加盖了监督指导机构的公章 且有监督指导人员的确认签字 c 约请时应当提交试校验报告 5 65 6 评审组内部沟通评审组内部沟通 5 6 1 每日评审工作结束后 评审组应进行内部沟通 小结评审工作情况 必要时 可针对具体情况 调整工作计划 5 6 2 分组评审结束后合议 对各小组发现的问题集中讨论 应取得一致意见 当出现不一致意见时 由评审组长作出最后决定 对于不一致的意见 应在现场鉴定评审报告中予以说明 评审组内部沟通 后 由评审组长组织起草 特种设备鉴定评审工作备忘录 拟定评审组的建议结论 并经全体评审 组成员讨论通过 评审组的建议结论分为符合条件 需要整改 不符合条件三种 5 75 7 与监察机构及申请机构沟通与监察机构及申请机构沟通 评审组内部合议后 评审组成员 质量技术监督部门代表和申请机构有关领导交流评审工作情况 评审组长主持交流会议 各评审小组简要介绍分组评审情况 并逐项说明存在的问题 就这些问题应 征询申请机构的意见 取得一致意见后 评审组长与申请机构负责人签署 特种设备鉴定评审工作备 忘录 一式三份 评审组长 申请机构 当地质量技术监督部门代表各执一份 及 安全阀校验机 构核准项目确认表 若申请机构拒绝签署 特种设备鉴定评审工作备忘录 及 安全阀校验机构机构核准项目确认表 评审组长应要求申请机构书面陈述理由 并加盖申请机构印章 公章 后由评审组长带回 意见交流会也可以与末次会议合并进行 5 85 8 末次会议末次会议 末次会议由评审组长主持 评审组全体成员 质量技术监督部门代表 申请机构有关人员参加 末次会议时间一般为 30 50 分钟 与会人员应当在 末次会议签到表 上签名 5 95 9 现场评审过程中 如遇到以下情况 评审组需及时请示鉴定评审单位评审负责人和评审技术质量 负责人 并根据相应的要求予以处理 a 现场不具备评审条件 评审无法进行下去或因其他原因需中止现场评审 b 申请机构所提交的资料严重失实 c 申请机构拒绝鉴署 特种设备鉴定评审工作备忘录 d 评审组与质量技术监督部门代表的意见不一致且无法达成共识 e 现场变更评审项目 f 现场鉴定评审结论为不符合条件的 g 其它需要请示的事项 5 105 10 现场鉴定评审记录和报告现场鉴定评审记录和报告 5 10 15 10 1 评审记录应当真实 准确和规范 且能追溯 评审人员应当在各自的评审记录上签名 并对 其真实性负责 5 10 25 10 2 评审人员将各自的评审记录整理完毕后交评审组长汇总 5 10 35 10 3 评审组长按鉴定评审单位提供的 现场鉴定评审报告 根据 现场鉴定评审报告的编制要求 见附录 H 组织出具现场鉴定评审报告 评审人员均应当在现场鉴定评审报告上签名 5 10 45 10 4 评审组长对现场鉴定评审报告的真实性负责 5 10 55 10 5 5 10 65 10 6 评审组在现场评审结束后的 2 个工作日内向院评审部提交如下资料 a 安全阀校验机构核准申请书 1 份 b 现场鉴定评审记录 含首 未 次会议签到表 1 式 1 份 c 现场鉴定评审报告 2 份 d 其它必要的资料 如原有核准证书的复印件 延期申请批复或延期核准证 营业执照和组织 机构代码复印件等 5 115 11 涉及到限定品种的项目 其限定要求见 关于某些项目限定品种的规定 附录 C 关于无校 验业绩或自行申请取消的项目 其处理要求见 关于无校验业绩或自行申请取消项目的规定 见附 录 D 关于受理之后法人变更 现场评审重大问题的处理等问题的处理见 其它要求 附录 I 6 6 增项核准鉴定评审增项核准鉴定评审 现场鉴定评审的进行 按照第 5 章的规定执行 但重点放在增项项目资源条件的核实和试校验报 告 含记录 的评审 质量体系的评审重点放在增项的作业指导文件和校验机构对体系文件的修订方 面 可缩短评审时间或减少评审人员 附录附录A A 安全阀校验机构资源条件要求安全阀校验机构资源条件要求 本附录归纳了 TSG Z7001 2004 特种设备检验检测机构核准规则 及其第 1 2 3 号修改单和 辽宁省安全阀校验机构核准实施细则 等有关资源条件的要求 并对部分内容做出了说明 以便于 申请单位配合鉴定评审工作 A1A1 通用条件通用条件 A1 1 有独立的法人资格 A1 2 独立 规范 公正地开展校验工作 不参与或者从事与特种设备的生产 含设计 制造 安装 改造 维修 销售 推荐 监制 监销等相关的业务与活动 A1 3 承诺和确保在从事被核准项目工作时 严格执行财政 物价部门规定的收费标准 A1 4 具有与申请核准项目相适应的仪器装备 具体要求见表 A1 A1 5 具有一定的场地 设施等条件 1 有适应要求的固定办公场所 2 有适应要求的档案室 图书资料室 3 有满足存放要求的仪器设备室 4 有能够满足出具报告的计算机和相应的管理系统 5 必要的交通 通信工具及办公设施 A1 6 具有与申请核准项目相适应的法律 法规 规章 安全技术规范 标准及图书资料 安全技术 规范 标准应当有颁布的正式版本 A1 7 申请首次核准或增项核准的单位 应当按照规定独立完成申请核准项目的试校验工作 并且得 到具有相应检验资格的机构对其校验能力是否满足校验工作需要的评价文件 试校验报告加盖具有相 应检验资格的机构和人员的印章方可有效 A1 8 具有满足要求的承担校验责任过失的赔付能力 A2A2 校验人员的配备要求校验人员的配备要求 具有与申请核准项目相适应的校验人员 具体要求见表 A2 表表 A2A2 安全阀定期校验项目人员条件表安全阀定期校验项目人员条件表 核准项目代码安全维修人员 级安全维修人员 级备注 FD164 FD212 配备一定数量经过专业培训且与校验工作 相适应的辅助人员 A3A3 校验仪器 设备的配备要求校验仪器 设备的配备要求 具有与申请核准项目相适应的校验仪器 装备 具体要求见表 A1 表表 A1A1 安全阀校验仪器设备配备要求安全阀校验仪器设备配备要求 条件和要求条件和要求 序序 号号 项目名称项目名称 FD1FD1FD2FD2 1空压机 至少 1 台 出口压力大于 10MPa 且大 于或者等于校验安全阀整定压力 1 1 1 25 倍 至少 1 台 出口压力大于或者等于 2 5MPa 且大于或者等于校验安全阀整 定压力 1 1 1 25 倍 2水压试验泵 至少 1 台 电动 出口压力大于 10MPa 且大于或者等于校验安全阀整 定压力 1 1 1 25 倍 至少 1 台 电动 出口压力大于或者等 于 2 5MPa 且大于或者等于校验安全阀 整定压力 1 1 1 25 倍 3瓶组至少 1 组 满足安全阀校验需要 有可靠的蒸汽或氮气源 压力大于或者等于校验安全阀整定压力 1 1 1 25 倍 如气源压力高于储气罐的设计压力时 必须在气源与储气罐之间装设可靠的减 压装置 4 蒸汽或氮气源 储气罐 储气罐至少 1 台 容积不小于 1m3 5 低温校验介质储 存容器 至少 1 台 压力与容积满足校验安全阀的需要 6除油器按照 安全阀安全技术监察规程 的要求配置 7过滤器按照 安全阀安全技术监察规程 的要求配置 8 压力 源及 系统 系统管道按照 安全阀安全技术监察规程 的要求配置 9安全阀校验台 至少 2 台 校验能力满足拟校验安全阀设计参数 校验要求符合 安全阀安全技 术监察规程 要求 10 禁油安全阀校验 台 校验禁油安全阀一般应备有一台禁油校验台 若无禁油校验台 必须满足脱脂要 求 11 安全阀校验台试 验容器 每台校验台配一个容积不小于 0 5m3的试验容器 12 安全阀校验台压 力表 校验台上装有两块规格相同的压力表 其精度等级不应低于 1 0 级 低温试验的 其中有一块精度等级不应低于 0 5 级 压力表量程为安全阀试验压力的 1 5 3 0 倍 压力表应定期进行检定 检定周期为 6 个月 13 开启高度自动测 量记录仪表 需要测量安全阀阀瓣是否开启时 应当配备开启高度自动测量记录仪 14在线校验仪至少 1 台 仪器参数满足校验安全阀需要 15 校验 装置 空气密封试验装 置 有测量泄漏率要求的安全阀 按照 安全阀安全技术监察规程 附录 F 的要求配 置 16工装具 有将安全阀连接在校验台上的工装具 包括螺纹连接 法兰连接 内置式连接等 连接方式 其性能及数量适应校验工作 17维修安全阀维修用研至少 1 个 序序 号号 项目名称项目名称 条件和要求条件和要求 FD1FD1FD2FD2 磨平台 18 安全阀维修工作 台 至少 1 个 19台钳子至少 1 台 20砂轮机至少 1 台 21钻床至少 1 台 22 工具 安全阀校验维修 的扳手 工具 铅封工具及各类 工器具 按照工作量配置 满足安全阀校验工作需要 23起重设备至少 1 台起重量不小于 0 5t 的起重机械 24安全阀清洗机至少 1 台 吹水 烘干装置满足安全阀校验工作需要 25 以水 为校 验介 质的 相关 要求 奥氏体不锈钢安 全阀校验用水中 的氯离子含量 不得超过 25mg l 注 1 上述校验仪器设备的配备原则 校验装置 压力源及其系统与申请项目 限定范围相关 为可选项 其他为必 备 2 蒸汽或氮气源可以替代空压机的 可不要求具备空压机条件 A4A4 场地 设施场地 设施 场地 设施条件应当符合表 A3 的要求 表表 A3A3 安全阀校验场地 设施条件表安全阀校验场地 设施条件表 场地 设施名称场地 设施名称 要要 求求 备备 注注 档案室使用面积满足校验工作需要可以租赁 图书资料室使用面积满足校验工作需要可以租赁 专用仪器设备 工具室满足存放要求可以租赁 计算机满足报告出具工作的需要 交通工具满足校验工作需要 通信工具满足校验工作需要 办公设施满足校验工作需要 专用厂房面积具备全年校验能力 面积不少于 200m2可以租赁 安全阀清洗 修理场所单独设立安全阀清洗 修理场所 其面积满足实际工作需要可以租赁 场地 设施名称场地 设施名称 要要 求求 备备 注注 校验工作区域标识校验用各工作区域有明显标识 注 租赁的场地其租赁期限不少于一个核准周期 A5A5 法规标准法规标准 申请单位具有与申请核准项目相适应的法律 法规 规章 安全技术规范 标准及图书资料 安 全技术规范 标准应当有颁布的正式版本 附录附录 B B 资源条件附表资源条件附表 附件 1 机构规模情况统计表 附件 2 人员情况统计表 附件 3 安全阀校验仪器设备配备统计表 附件 4 安全阀校验核准项目表 附件附件 1 机构规模情况统计表机构规模情况统计表 内容内容 要要 求求 实际情况实际情况 注册资金 万元 100 专用厂房面积具备全年校验能力 面积不少于 200m2 安全阀清洗 修理场所单独设立安全阀清洗 修理场所 其面积满足实际工作需要 校验工作区域标识校验用各工作区域有明显标识 专用仪器设备 工具室满足存放要求 档案室使用面积工作需要 图书资料室使用面积工作需要 办公场所面积满足校验工作需要 计算机满足报告出具工作的需要 交通工具满足校验工作需要 通信工具满足校验工作需要 办公设施满足校验工作需要 检验责任过失赔付能力 赔付方式 保险 万元 专项基金 万元 其它 申请机构承诺 本人作为机构的负责人 本着客观 公正的原则 按照评审组的要求对有关数据进行了统计 核查 保 证其真实 准确 检验机构负责人 年 月 日 确认情况 评审人员 年 月 日 注 1 凡是场地租赁的 但其租赁期限不少于一个核准周期 2 评审人员应逐一核实 在 实际情况 栏填数字或符合性判定 在 确认情况 栏内按如下方式进行说明 经确认 所填写情况属实 附件附件 2 2 人员情况统计表人员情况统计表 安全维修人员 级安全维修人员 级辅助人员 核准项目代码 要求人数实有人数要求人数实有人数要求实有人数 FD1 64 FD2 12 配备一定数量经过专 业培训且与校验工作 相适应的辅助人员 人员具体情况人员具体情况 序号姓名岗位 从事相关 工作年限 持证情况职称 技术负责人 质量负责人 校验责任师 校验员 申请机构承诺 本人作为机构的负责人 本着客观 公正的原则 按 照评审组的要求对有关数据进行了统计 核查 保证其真 实 准确 检验机构负责人 年 月 日 确认情况 评审人员 年 月 日 注 1 该处所指的 关键岗位人员 指 质量负责人 技术负责人和校验责任师 校验员 评审组应对应关键岗位人 员的情况逐一进行确认 2 如果经确认所填写情况属实 则评审人员应在确认情况栏内填写 所填写情况属实 如确认所填写情况不属 实 由申请机构重新填写 并由评审人员重新确认 直到所填情况属实为止 附件附件 3 3 安全阀校验仪器设备配备统计表安全阀校验仪器设备配备统计表 条件和要求条件和要求 序序 号号 项目名称项目名称 FD1FD1FD2FD2 结果结果 1空压机 至少 1 台 出口压力大于 10MPa 且大 于或者等于校验安全阀整定压力 1 1 1 25 倍 至少 1 台 出口压力大于或者等于 2 5MPa 且大于或者等于校验安全阀 整定压力 1 1 1 25 倍 2水压试验泵 至少 1 台 电动 出口压力大于 10MPa 且大于或者等于校验安全阀整 定压力 1 1 1 25 倍 至少 1 台 电动 出口压力大于或者 等于 2 5MPa 且大于或者等于校验 安全阀整定压力 1 1 1 25 倍 3瓶组至少 1 组 满足安全阀校验需要 有可靠的蒸汽或氮气源 压力大于或者等于校验安全阀整定压力 1 1 1 25 倍 如气源压力高于储气罐的设计压力时 必须在气源与储气罐之间装设可靠的 减压装置 4 蒸汽或氮气源 储气罐 储气罐至少 1 台 容积不小于 1m3 5 低温校验介质储存 容器 至少 1 台 压力与容积满足校验安全阀的需要 6除油器按照 安全阀安全技术监察规程 的要求配置 7过滤器按照 安全阀安全技术监察规程 的要求配置 8 压力 源及 系统 系统管道按照 安全阀安全技术监察规程 的要求配置 9安全阀校验台 至少 2 台 校验能力满足拟校验安全阀设计参数 校验要求符合 安全阀安全 技术监察规程 要求 10禁油安全阀校验台 校验禁油安全阀一般应备有一台禁油校验台 若无禁油校验台 必须满足脱脂 要求 11 安全阀校验台试验 容器 每台校验台配一个容积不小于 0 5m3的试验容器 12 安全阀校验台压力 表 校验台上装有两块规格相同的压力表 其精度等级不应低于 1 0 级 低温试验 的其中有一块精度等级不应低于 0 5 级 压力表量程为安全阀试验压力的 1 5 3 0 倍 压力表应定期进行检定 检定周期为 6 个月 13 开启高度自动测量 记录仪表 需要测量安全阀阀瓣是否开启时 应当配备开启高度自动测量记录仪 14在线校验仪至少 1 台 仪器参数满足校验安全阀需要 15 校验 装置 空气密封试验装置 有测量泄漏率要求的安全阀 按照 安全阀安全技术监察规程 附录 F 的要求 配置 16工装具 有将安全阀连接在校验台上的工装具 包括螺纹连接 法兰连接 内置式连接 等连接方式 其性能及数量适应校验工作 17维修安全阀维修用研磨至少 1 个 序序 号号 项目名称项目名称 条件和要求条件和要求 结果结果 FD1FD1FD2FD2 平台 18安全阀维修工作台至少 1 个 19台钳子至少 1 台 20砂轮机至少 1 台 21钻床至少 1 台 22 工具 安全阀校验维修的 扳手 工具 铅封 工具及各类工器具 按照工作量配置 满足安全阀校验工作需要 23起重设备至少 1 台起重量不小于 0 5t 的起重机械 24安全阀清洗机至少 1 台 吹水 烘干装置满足安全阀校验工作需要 25 以水 为校 验介 质的 相关 要求 奥氏体不锈钢安全 阀校验用水中的氯 离子含量 不得超过 25mg l 申请机构承诺 本人作为机构的负责人 本着客观 公正的原则 按 照评审组的要求对有关数据进行了统计 核查 保证其真 实 准确 检验机构负责人 年 月 日 确认情况 评审人员 年 月 日 注 1 上述校验仪器设备的配备原则 校验装置 压力源及其系统与申请项目 限定范围相关 为可选项 其他为必 备 2 蒸汽或氮气源可以替代空压机的 可不要求具备空压机条件 3 应对所列设备 设施逐一进行核实 经核实填写属实的 在 确认情况 栏内填写 经确认 所填情况属 实 4 结果 栏填实际数量或对属于定性的栏目填写 符合 或 不符合 可选项中不要求的 在 结果 栏填写 不适用 附件附件 4 4 安全阀校验核准项目表安全阀校验核准项目表 报告编号 序 号 核准项 目代码 受理 项目 12 说明 在线校验 1FD1 离线校验 在线校验 2FD2 离线校验 申请机构承诺 本人作为机构的负责人 本着客观 公正的原则 按 照评审组的要求对有关数据进行了统计 核查 保证其真 实 准确 检验机构负责人 年 月 日 确认情况 评审人员 年 月 日 注 1 已受理的项目 受理项目 栏内画 Y 未受理的项目 在 受理项目 栏内画 2 在评审组到达之前 申请机构应抽取受理项目对应的检验报告各 2 份 并在 报告编号 栏内填入相应 报告的编号 抽取的报告应按顺序排列整齐 备评审组现场确认 如果受理的项目只有 1 份检验报告 则在 报 告编号 1 中填写相应报告的编号 报告编号 2 中填写 无 如果某个受理的项目没有相应的报告 则 报 告编号 1 和 报告编号 2 中均填写 无 3 评审人员应逐一核实申请机构所提供的检验报告与受理项目的一致性 对于未提供检验报告的受理项目 在 确认情况 栏内按如下方式进行说明 经确认 所填写情况属实 附录附录 C C 资源条件附表填写规定资源条件附表填写规定 1 1 总体要求总体要求 a 此部分表由鉴定评审单位提供给申请单位 b 此表除 确认情况 栏由评审组填写外 均由申请机构填写 申请机构将有关信息用计算机录 入后 交评审组现场确认 c 申请机构和评审组不得更改所提供文件的格式 包括字体 行间距等 d 评审组应根据各表中所列要求进行抽查核实 f 评审组确认无误后 申请机构负责人或其授权人在 申请机构承诺 栏签字 经评审人员按规 定抽查确认 如果所填写情况属实 则应在 确认情况填 栏内填写 经确认 所填写情况属实 并签字 2 2 机构规模情况统计表机构规模情况统计表 在相应的表格中填写相应项目的数量 不需要的项目在相应的表格中画 3 3 仪器配备统计表仪器配备统计表 a 结果 栏填实际数量或对属于定性的栏目填写 符合 或 不符合 可选项中不要求的 在 结果 栏填写 不适用 b 如申请的项目需要该类设备 而实际上没有时 则应在 数量 栏内填写 0 4 4 人员去情况统计表人员去情况统计表 a 填写此表时 应按技术负责人 质量负责人 校验责任师 校验员的顺序逐一列出 b 申请机构应当准备相应见证材料原件 校验资格证书 职称证书等 供评审组确认 c 评审组应逐一核实关键岗位人员的资质情况 5 5 安全阀校验核准项目表安全阀校验核准项目表 a 已受理的项目 受理项目 栏内画 Y 未受理的项目 在 受理项目 栏内画 b 在评审组到达之前 申请机构应抽取受理项目对应的校验报告各 2 份 并在 报告编号 栏 内填入相应报告的编号 抽取的报告应按顺序排列整齐 以备评审组现场确认 如果受理的项目只有 1 份校验报告 则在 报告编号 1 中填写相应报告的编号 报告编号 2 中填写 无 如果某个受 理的项目没有相应的报告 则 报告编号 1 和 报告编号 2 中均填写 无 c 评审人员应逐一核实申请机构所提供的校验报告与受理项目的一致性 附录附录 D D 安全阀校验机构资源条件评审记录安全阀校验机构资源条件评审记录 评审项目及内容评审项目及内容评审方法及要求评审方法及要求评定结果评定结果评审记录评审记录 1 1 基本情况基本情况 1 1 是否有独立的法人资格且 注册资金不低于 100 万元 查阅工商行政管理部门注册的文 件 查阅法人登记证书 机构代码证 书 确定机构性质 符合 基本符合 不符合 不适用 工商营业执照编号 注册资金 万元 机构代码 1 2 是否独立 规范 公正地 开展校验工作 不参与或者从 事与安全阀的生产 含设计 制造 安装 改造 维修 销售 推荐 监制 监销等相 关的业务与活动 通过随机抽查校验报告 询问 查 有关投诉记录等了解情况 符合 基本符合 不符合 不适用 发票编号 1 3 对校验业务 是否严格执 行政府所规定的收费标准 抽查试校验或 3 5 张上一个核准有 效期内出具的不同校验项目的法定 校验收费发票或有效凭证 对照收 费标准复核 符合 基本符合 不符合 不适用 1 4 是否能够承担被核准项目 安全阀校验的相关责任与义务 听取监察机构的意见 查阅 特种 设备年度检验统计报表 等 符合 基本符合 不符合 不适用 1 5 是否具有承担校验责任过 失的赔付能力 不低于 300 万 元 查校验责任保险单 专项赔偿资金 的证明文件 或财产抵押凭证 或 其他 符合 基本符合 不符合 不适用 2 2 人员情况人员情况 2 1 FD1 持证人员总数不少于 10 人 FD2 和持证人员总数不 少于 6 人 对照机构人员名录和持有的资格证 结合人员劳动合同 社保缴费凭证 工作表等确认申请机构所统计数据 的准确性 符合 基本符合 不符合 不适用 具体情况见附件 2 2 2 机构负责人 有较强的管 理水平和组织领导能力 应当 熟悉特种设备相关的法律法规 规章和安全技术规范 采用当面交谈等方法评定其管理水 平 组织能力等 符合 基本符合 不符合 不适用 姓名 评审项目及内容评审项目及内容评审方法及要求评审方法及要求评定结果评定结果评审记录评审记录 2 3 技术负责人有 级安全阀 维修人员资格证 助理工程师 以上职称 从事特种设备相关 工作 3 年及以上 熟悉特种设 备法规标准 熟练掌握安全阀 校验技术 具有岗位需要的业 务水平和技术能力 查技术负责人任命文件 校验资格 证书和职称证书等相关资料 确定 其相关工作年限和校验资格 符合 基本符合 不符合 不适用 姓名 持证 职称 相关工作年数 年 2 4 质量负责人有 级安全阀 维修人员资格证 助理工程师 以上职称 从事特种设备相关 工作 3 年及以上 熟悉特种设 备法规标准 熟练掌握安全阀 校验技术 具有岗位需要的业 务水平和技术能力 查质量负责人任命文件 校验资格 证书和职称证书等相关资料 确定 其相关工作年限和校验资格 符合 基本符合 不符合 不适用 姓名 持证 职称 相关工作年数 年 2 5 校验责任师应当有 级安 全阀维修人员 持证 3 年以上 及以上资格 查校验责任师任命文件 确认校 验责任师的设置情况 查所任命校验责任师的校验资格 证书等相关资料 符合 基本符合 不符合 不适用 姓名 持证 相关工作年数 年 2 6 是否配备一定数量经过专 业培训且与校验工作相适应的 辅助人员 结合机构人员名录确认 符合 基本符合 不符合 不适用 具体情况见附件 2 3 3 设备 设施情况设备 设施情况 3 1 校验仪器设备配备与申请 核准项目是否适应 对照设备台帐 按要求核查一定数 量的校验仪器设备进行查验 如抽 查的实物与设备台帐不符 需逐台 查验 符合 基本符合 不符合 不适用 具体情况见附件 3 3 2 固定办公场所是否满足工 作需要 根据校验机构固定办公场所的所有 权性质 查 对于自主产权的 其土地使用证 和房屋产权证 对于租赁的 其租赁合同 如对国有资产的管理有特殊规定 由国有资产局发予的可证明房产归 校验机构长期使用的文件 符合 基本符合 不符合 不适用 自主产权 租赁 其他 具体情况见附件 1 3 3 是否有满足工作需要的档 案室 核查申请机构所提供数据的准确性 符合 基本符合 不符合 具体情况见附件 1 评审项目及内容评审项目及内容评审方法及要求评审方法及要求评定结果评定结果评审记录评审记录 不适用 3 4 是否有满足工作需要的图 书资料室 核查申请机构所提供数据的准确性 符合 基本符合 不符合 不适用 具体情况见附件 1 3 5 是否有满足存放要求的专 用仪器设备室 核查申请机构所提供数据的准确性 符合 基本符合 不符合 不适用 具体情况见附件 1 3 6 计算机拥有量是否能够满 足出具校验报告的需要 核查申请机构所提供数据的准确性 符合 基本符合 不符合 不适用 具体情况见附件 1 3 7 是否建立了校验数据库管 理系统或台帐 现场检查 核实 向监察机构了解 情况 符合 基本符合 不符合 不适用 监察机构评价 4 4 法规标准法规标准 4 1是否有与申请核准项目相 适应的法律 法规 规章 安 全技术规范 标准及图书资料 安全技术规范 标准应当有颁 布的正式版本 现场检查 核实 符合 基本符合 不符合 不适用 法律 法规 规章 安全技 术规范 标准及图书资料 册 5 5 业绩业绩 5 1 是否有申请核准项目的校 验业绩 现场检查 核实具体情况见附件 4 存在问题说明 评审人员 年 月 日 注 1 评定结果 的填写 请在相应的 内画 2 评审记录 的填写 评审结果为 基本符合 或 不符合 的 应在 评审记录 栏内对该要点存在的问 题进行简要的描述 3 在 存在问题说明 栏内 对该评审部分存在的问题进行汇总说明 附录附录 E E 安全阀校验机构质量管理体系评审记录安全阀校验机构质量管理体系评审记录 评评审审项项目目及及内内容容评评审审方方法法及及要要求求评评定定结结果果评评审审记记录录 1 1 质质量量管管理理体体系系 1 1 是否建立了文件化的质量管理 体系 质量体系文件的结构是否合理 各层次文件是否齐全 查阅质量管理体系文件 体系文件一般包 括 质量方针 质量目标 质量手册 程 序文件 管理制度 作业指导文件 记 录表格以及与校验有关的外来文件 符合 基本符合 不符合 不适用 1 2 制定的质量方针能否与校验机 构的工作相适应 质量目标是否可量化考核 是 否可分解 查阅质量方针的适宜性 查阅质量目标及其考核办法 考核记录 符合 基本符合 不符合 不适用 1 3 质量管理体系文件是否被相关 人员获得 理解 是否有发放记录 查阅体系文件的发放记录 查阅体系文 件宣贯记录 抽查管理人员 校验人员熟悉和理解质 量管理体系文件 包括质量方针 目标 的程度 符合 基本符合 不符合 不适用 1 4 质量管理体系是否已持续有效 运行 3 个月以上 查阅体系运行记录 如文件发放记录 宣 贯学习记录 符合 基本符合 不符合 不适用 1 5 内设机构及职责是否明确 是 否绘制了组织机构图 查阅组织机构图 部门职责 符合 基本符合 不符合 不适用 1 6 是否设置技术负责人 质量负 责人 校验责任师 设置是否合理 是否制订对校验质量有影响的 人员的岗位职责或岗位说明书 明 确规定其职责 权限 查阅技术负责人 质量负责人 校验责 任师的任命文件 查阅技术管理人员 校验人员的岗位职 责或岗位说明书 岗位职责或岗位说明书 通常包括专业知识和经验要求 任职资格 和培训要求 权限和相互关系等内容 符合 基本符合 不符合 不适用 1 7 是否向社会作出履行法律责任 接受政府监督 持续改进质量管理 体系 保持公正性 保守客户机密 等方面的承诺 查阅机构声明 持续改进质量管理体系 的承诺 查阅保密和保护所有权措施 符合 基本符合 不符合 不适用 1 8 机构内部是否建立了有效的沟 通途径 通过交谈或查阅会议记录等方式查机构内 部沟通途径 符合 基本符合 不符合 不适用 评评审审项项目目及及内内容容评评审审方方法法及及要要求求评评定定结结果果评评审审记记录录 2 文文件件控控制制 2 1 是否建立了文件控制程序 程 序内容是否合理 查阅文件控制程序 该文件一般包括对文 件的编制 定期评审 批准 发放 使用 更改 再次批准 修改状态标识 回收和 作废等方面的控制要求 符合 基本符合 不符合 不适用 2 2 是否对质量体系文件进行有效 控制 查阅文件发布前的审核 批准记录 查阅文件评审记录 查阅文件的唯一性标识 修订状态标识 查阅受控文件的发放及回收记录 抽查相关人员拥有的受控文件 了解文 件的受控情况 查阅作废文件保留目录及其存放管理状 况 查阅保存在计算机系统中的文件控制情 况 如 发布权 修订权 一致性等的控 制 符合 基本符合 不符合 不适用 2 3 对外来文件的控制是否符合规 定 安全技术规范 标准是否有正 式版本 是否与申请核准项目相适 应 是否建立了现行有效的外来文 件目录并实时更新 查阅受控文件的发放及回收记录 查阅发布的外来文件目录 确认法律 法 规 规章 安全技术规范 标准的适应性 有效性 符合 基本符合 不符合 不适用 3 管管理理评评审审 3 1 是否建立了管理评审程序文件 程序内容是否合理 查阅管理评审程序文件 该文件一般包括 评审时机 评审组织 评审输入 评审输 出 改进的机会等方面的控制要求 符合 基本符合 不符合 不适用 3 2 是否按规定的周期 要求进行 管理评审 查阅管理评审计划以及最近一次管理评审 记录 符合 基本符合 不符合 不适用 评评审审项项目目及及内内容容评评审审方方法法及及要要求求评评定定结结果果评评审审记记录录 3 3 管理评审输入是否全面 是否对质量方针 质量目标持续适 宜性进行评审 管理评审输出结果是否明确 管理评审的改进措施是否得到 实施 查阅最近一次管理评审活动的全部记录资 料 主要包括 管理评审计划 会议通知 管理评审输入资料 会议记录 管理评审 报告 纠正措施实施记录等 符合 基本符合 不符合 不适用 4 人人力力资资源源管管理理 4 1 是否建立了人员培训管理程序 文件 程序内容是否合理 查阅人员培训管理程序文件 该文件一般 包括人员聘用 培训计划 培训考核 岗 位任职要求 人员技术档案等方面的控制 要求 符合 基本符合 不符合 不适用 4 2 从事管理和校验的人员是否办 理了合法聘用手续 抽查管理和校验人员的聘用手续 对于调入校验人员 查阅校验资格证变 更手续 符合 基本符合 不符合 不适用 4 3 是否制定年度培训计划 计划是否与校验机构当前和今 后的任务相适应 查阅年度人员培训计划 符合 基本符合 不符合 不适用 4 4 是否实施了培训计划 是否有 培训记录 查阅人员培训 考核 记录 包括专业资 格培训 岗前培训 岗位培训 继续教育 培训记录或证书 判断培训计划的实施情 况 符合 基本符合 不符合 不适用 4 5 是否建立人员技术档案 档案 内容是否齐全 相关教育 培训和 资格 技能 经历的记录 抽查专业技术人员和持证人员技术档案 抽查 10 且不少于 1 人 符合 基本符合 不符合 不适用 5 校校验验设设备备 5 1 是否建立了校验设备的管理程 序文件 程序内容是否合理 查阅校验设备管理程序文件 该文件一般 包括校验设备的购置 验收 安全处置 运输 存放 使用 维护 检定 校准 修理 保养 报废等方面的控制要求 符合 基本符合 不符合 不适用 评评审审项项目目及及内内容容评评审审方方法法及及要要求求评评定定结结果果评评审审记记录录 5 2 校验设备的规格 精度等级是 否符合相应规范的要求 抽查校验设备的技术指标 抽查 5 且不 少于 3 台 符合 基本符合 不符合 不适用 5 3 校验设备是否按规定进行了检 定 校准 校验设备是否有检定 校准状态 标识 是否具有唯一性标识 注 国家强制检定目录以外的 可采用校准或自校准 查阅校验设备检定 校准计划 抽查检 定 校准证书报告 抽查 5 且不少于 3 台 对于采用自校准的 检查自校准规程和 自校准记录 检查校验设备的检定 校准状态标识 唯一性标识并与设备台帐核对 符合 基本符合 不符合 不适用 5 4 校验设备是否有使用说明书或 操作规程 是否被检测人员方便获 得 抽查设备使用说明书或操作规程 抽查 不少于 2 台 查阅设备使用说明书或操作规程的文件 发放及回收记录 符合 基本符合 不符合 不适用 5 5 是否建立了校验设备档案 档 案内容是否符合要求 抽查校验设备档案 抽查 5 且不少于 3 台 档案内容一般应包括 采购文件 随机文件 验收记录 检定 校准 记录 维护保养记录等 符合 基本符合 不符合 不适用 5 6 对过载或者误操作等出现的可 疑结果 或者已表明有缺陷以及超 出规定限度的校验设备是否规定了 控制要求 是否按照规定要求进行 处理 查阅设备管理程序文件或相关控制文件 查阅有关处置记录 符合 基本符合 不符合 不适用 5 7 当无法溯源到国家或者国际计 量基准时 是否进行了自校准或比 对 查阅自校准方法 比对规定 查阅自校准记录 查阅比对记录 符合 基本符合 不符合 不适用 6 校校验验设设施施与与环环境境条条件件 6 1 是否明确设施和环境条件的管 理规定 或程序文件 查阅设施和环境条件的管理规定 该规定 一般包括安全阀现场校验环境条件要求 符合 基本符合 不符合 不适用 6 2 设施和环境条件是否满足校验 要求 是否对校验质量 结果产生 不良影响 现场查看设施和环境条件