企业尽职调查问卷

企企业尽职调查问业尽职调查问卷卷 一 企业基本情况一 企业基本情况 1 公司的基本信息 公司名称 公司的住所 公司注册资本 万元 法人代表 公司的联系地址 邮政编码 联系人 电话 经营范围 2 公司的设立批复文件 是否有工商局颁发的公司营业执照 包括副本 是否有相关行业主管部门的批复 3 最新的公司章程制定日 年 月 日 最新的公司章程全文 4 公司的历史沿革说明 企业注册日期 年 月 日 企业注册资金 万元 现金比例 实收资本 万元 现金比例 近三年来注册资本 实收资本变动情况 单位 万元 2011 年 2012 年 2013 年 公司成立时的企业性质 公司目前的企业性质 公司是否进行过改制 如进行过改制 改制历程是 5 公司 2012 年财务状况 资产总额为 万元 负债总额为 万元 所有者权益 不含少数股东权益 总额为 万元 主营业务收入为 万元 利润总额为 万元 净利润 不含少数股东损益 为 万元 6 员工情况 企业职工人数 人 其中 大专以下学历 人 大专学历 人 本科学历 人 硕士及 以上学历 人 其中 管理人员 人 技术人员 人 普通员工 人 7 企业所属行业 8 公司通过何种认证 需要通过何种认证 9 企业是否被认定为高新技术企业 若是高新技术企业 其所属技术领域 10 企业是否住落在高新区或科技园区内 如果是 请填写所在园区名称 企业的主要产品 用到的主要原材料 企业是否为国内外知名企业作配套生产 如果有 主要是哪些知名企业 为国内外知名企业配套生产的产品约占总销售额比重为 11 企业是否自有专利技术 如果有 专利类别为 二 公司组织结构二 公司组织结构 1 公司治理结构情况 公司的出资人为 出资人享有的权利为 公司的大股东为 持有公司股份比例为 公司的其他股东为 持有公司股份比例为 持有公司股份比例为 持有公司股份比例为 公司的实际控制人为 公司是否有董事会 如果有 董事会人数 人 公司是否有监事会 如果有 监事会人数 人 公司的经营管理机构组成情况为 董事会 监事会 经营管理机构的相互关系为 公司是否有内控机制 如有 内控机制的情况为 2 公司的组织结构 公司总部下设 个职能部门 分别为 等 公司有 家全资子公司 家控股子公司和 家参股子公司 3 公司各全资子公司和控股子公司的基本情况 按相应子公司的营业执照填 写 1 公司对全资子公司 1 的持股比例为 经营范围为 2012 年全资子公司 2 的财务状况 资产总额为 万元 负债总额为 万元 所有者权益总额为 万元 主营业务收入为 万元 利润总额为 万元 净利润为 万元 2 公司对全资子公司的持股比例为 经营范围为 2012 年全资子公司 2 的财务状况 资产总额为 万元 负债总额为 万元 所有者权益总额为 万元 主营业务收入为 万元 利润总额为 万元 净利润为 万元 3 公司对控股子公司 1 的持股比例为 经营范围为 2012 年控股子公司 1 的财务状况 资产总额为 万元 负债总额为 万元 所有者权益总额为 万元 主营业务收入为 万元 利润总额为 万元 净利润为 万元 4 公司对控股子公司 2 的持股比例为 经营范围为 2012 年控股子公司 2 的财务状况 资产总额为 万元 负债总额为 万元 所有者权益总额为 万元 主营业务收入为 万元 利润总额为 万元 净利润为 万元 4 公司高管人员情况 董事会成员 董事长 年 月生 职称 学历 现任公司董 事长 曾任 副董事长 年 月生 职称 学历 现任公司副 董事长 曾任 董事 年 月生 职称 学历 现任公司董事 曾任 监事会成员 监事长 年 月生 职称 学历 现任公司监 事长 曾任 监事 年 月生 职称 学历 现任公司监事 曾任 高级管理人员 总经理 年 月生 职称 学历 现任公司总 经理 曾任 副总经理 年 月生 职称 学历 现任公司 副总经理 曾任 财务负责人 年 月生 职称 学历 现任公 司财务负责人 曾任 三 行业及市场情况三 行业及市场情况 1 公司所在行业的国内发展现况及前景 我国在该行业的生产能力是怎样的 年产能 产量 产值 是 我国行业发展的过程是怎样的 最好辅以一定的数字 行业的地理分布 是 现在已经形成了 的行业布局 国家 十二五 规划 或其他基本建设指导规划 对该行业提出的基本目标 是 在此目标下该行业的发展前景是 将来该行业将形成 的行业布局 2 公司所在行业在国内的重要性体现在 等几个方面 行业总产值为 万元 利税总额为 万元 该行业在国内有 家主要企业 公司所在行业在国内发展的竞争优势表现在 等几 个方面 3 公司在行业内获得的主要奖项包括 公司按照产量 产值或市场占有率等指标衡量 在全国业内排名第 位 在国际市场上排名第 位 相较于其他公司 公司的竞争优势主要体现在 等 几个方面 四 公司业务经营情况四 公司业务经营情况 1 公司目前经营情况 公司厂房 车间 机器等固定资产基本配置情况是怎样的 提供各自的 数量情况 公司共经营以下业务 这些业务中 主要经 营 公司近三年主要产品的产量 或产值 分别是 近三年公司的主营业务收入是 主营业务收入指企业从事某种主要 生产 经营活动所取得的营业收入 2 公司主营业务包括 A B C 等共计 个部分组成 A 部分的收入占主营业务收入的比例分别为 A 业务内容主要包括 A 业务流程为 等几个环节 生产组织方式为 B 部分的收入占主营业务收入的比例分别为 B 业务内容主要包括 B 业务流程为 等几个环节 生产组织方式为 C 部分的收入占主营业务收入的比例分别为 C 业务内容主要包括 C 业务流程为 等几个环节 生产组织方式为 3 公司主营业务发展规划 公司是否有关于未来的比较清晰的发展规划 公司内部年度总结及对下一 年的展望及规划 在此规划下公司未来将达到的是生产能力是怎样的 达到的产量 或产值 是 4 近三年公司主要产品包括 A B C 等共计 大类 A 产品近三年的产量分别为 销量分别为 目前国内市场覆盖 个省份 近三年国内市场 占有率为 目前国际市场覆盖 个国家 近三 年国际市场占有率为 预计未来三年 A 产品市场覆 盖达到 个省份 个国家 国内 国际市场占有率分别达到 B 产品近三年的产量分别为 销量分别为 目前国内市场覆盖 个省份 近三年国内市场 占有率为 目前国际市场覆盖 个国家 近三 年国际市场占有率为 预计未来三年 B 产品市场覆 盖达到 个省份 个国家 国内 国际市场占有率分别达到 C 产品近三年的产量分别为 销量分别为 目前国内市场覆盖 个省份 近三年国内市场 占有率为 目前国际市场覆盖 个国家 近三 年国际市场占有率为 预计未来三年 C 产品市场覆 盖达到 个省份 个国家 国内 国际市场占有率分别达到 目前公司销售部门有员工 人 设置 部门 部门 部门等 主要营销策略为 负责人为 担任 职务 5 公司收入来源构成 公司的收入来源是 这其中 公司的近三年主营业务收入是 近三年其他业务收入是 6 近三年公司投入固定资产建设项目的资金分别为 万元 万元和 万元 目前在建项目包括 A B C 等共计 项 A 在建项目名称为 建设期 年 预计总投资额为 万元 已完成投资额为 万元 预计项目回收期为 年 净现值为 万 元 内部收益率为 B 在建项目名称为 建设期 年 预计总投资额为 万元 已完成投资额为 万元 预计项目回收期为 年 净现值为 万 元 内部收益率为 C 在建项目名称为 建设期 年 预计总投资额为 万元 已完成投资额为 万元 预计项目回收期为 年 净现值为 万 元 内部收益率为 7 公司发展战略为 未来一年或五年主要经营目标为 主营业务收入达到 万元 净利润 达到 万元 总资产达到 万元 总负债达到 万元 各主要产 品产量分别达到 市场占有率分别达到 公司未来一年或五年预计总投资为 万元 投入 等 项目 公司未来一年或五年预计员工总数有目前的 人扩充到 人 公司未来一年或五年计划融资 万元 融资渠道包括 A B C 各渠道融资额预计分别为 万元 万 元 万元 公司未来一年或五年时候计划大规模调整组织结构 若是 则调整方案的主要内容是 五 财务资料五 财务资料 1 发行人运行是否满三年 2 发行人是否获得最近三年及最近一期主要财务数据及资产负债表 利润及利 润分配表 现金流量表 3 财务报表是否已经会计师事务所审计 4 企业财务信息 200720062005 资产总额 流动资产 负债总额 流动负债 所有者权益 不 含少数股东权益 主营业务收入 利润总额 净利润 经营活动产生的 现金流量净额 投资活动产生的 现金流量净额 筹资活动产生的 现金流量净额 现金及现金等价 物净增加额 6 2010 年末企业应收帐款余额 万元 2011 年末企业应收帐款余 额 万元 2012 年末企业应收帐款余额 万元 7 2010 年末企业存货余额 万元 2011 年末企业存货余额 万元 2012 年末企业存货余额 万元 8 2010 年末企业主营业务成本余额 万元 2011 年末企业主营业 务成本余额 万元 2012 年末企业主营业务成本余额 万元 9 如果有 请填写 公司已经发行尚未兑付的企业债券余额 万 元 10 发行人现有融资渠道是 11 发行人在当地银行的信用等级是 级 例如 AA 或 BB 等 12 截至目前公司共获得银行 亿元的授信额度 其中未用额度 亿元 13 发行人是否拥有除银行贷款以外的融资渠道 如是请详细说明渠 道 金额 14 发行人是否享受税收优惠政策 如是请提供相关政策支持文件的 复印件 15 发行人是否享受财政补贴 贷款贴息及其他政府支持 是否有对外担保 如是请提供相关政策支持文件的复印件 六 本次融资使用情况六 本次融资使用情况 1 发行人是否投资项目的可行性研究报告 如有请提供电子版文件或 复印件 2 本期融资计划额度 万元 3 本期融资计划投向 需要提供的附件需要提供的附件 内内 容容 公司基本情况公司基本情况 1 公司营业执照 包括副本 复印件及各子公司营业执照 包括副本 复印件 2 公司的设立批复文件 3 公司章程 最新 4 公司的历史沿革说明 行业及市场情况行业及市场情况 1 公司所在行业的国内发展现况 2 公司所在行业的省内发展现况 内内 容容 3 公司所在行业地位及竞争优势 公司业务经营情况公司业务经营情况 1 公司目前经营状况 2 公司的主营业务说明 包括公司业务构成 业务流程 生产组织方式 3 公司主营业务发展规划 4 最近 3 年或更长时间内公司主要产品的产销率 市场分布及市场占有率的变 化情况 公司目前的营销现状及主要策略 公司主要产品的市场前景预测 5 公司收入来源构成等 6 近三年公司已投资规模 目前在建项目清单 包括项目名称 建设期 投资 总额 已完成投资及经济效益预测 7 公司的发展计划 包括发展战略 整体经营目标 投资计划 人员扩