反垄断相关市场界定中的创新市场分析VIP

反垄断相关市场界定中的创新市场分析反垄断相关市场界定中的创新市场分析 摘要 摘要 本文揭示了创新市场背后的理论来源 并通过对创新市场的理论阐述 进一步彰显 其丰富的理论内涵 同时结合美国法院的反垄断判例剖析 对这一理论做进一步的实务考 察 揭示了反垄断审查中对创新市场理论进行具体运用时需要考量的各个因素和步骤 从 而为我国今后的反垄断实践提供更为有力的标准和支撑 弥补个案审查的漏洞 维护反垄 断执法的权威性 关键词 关键词 相关市场 创新市场 企业合并 市场结构 一 反垄断审查中的相关市场界定一 反垄断审查中的相关市场界定 任何类型的竞争分析的起点都是相关市场 relevant market 的界定 1 相关市场 是经营者之间展开竞争的界限范围 为了维护市场的有效竞争 反垄断法禁止排除和限制 市场竞争行为的产生 而经营者之间的竞争行为都是发生在一定的市场范围内的 并不是 任何经营者或者产品之间都会存在竞争关系 因此 在判断某种行为是否存在排除或者限 制竞争效果时 就需要在特定的市场范围内来进行分析 即需要进行相关市场的界定 相 关市场范围的界定往往会直接影响竞争效果分析和反垄断案件的处理结果 而对相关市场 的界定维度的确定 国际上则存在不同的做法 从理论上来看 在进行相关市场界定时 其主要考虑的相关市场包括相关产品市场 相关地域市场 相关时间市场 相关技术市场 和相关创新市场 相关产品市场指得是 根据商品的特性 用途及价格等因素 由需求者 认为具有较为紧密替代关系的一组或一类商品所构成的市场 这些商品表现出较强的竞争 关系 在反垄断执法中可以作为经营者进行竞争的商品范围 相关地域市场指的是需求者 获取具有较为紧密替代关系的商品的地理区域 这些地域表现出较强的竞争关系 在反垄 断执法中可以作为经营者进行竞争的地域范围 当生产周期 使用期限 季节性 流行时 尚性或知识产权保护期限等已构成商品不可忽视的特征时 界定相关市场还应考虑时间性 其中 产品市场 地域市场作为传统的分析维度已经被各国反垄断执法机关所普遍接受 在分析季节性 周期性的产品时 相关时间市场也通常被考虑进来 技术市场则是分析知 识产权许可竞争关系中的一个重要维度 而创新市场无论是在理论分析还是在执法实践中 都遇到了很大的争议 争议的产生与创新与市场结构的关系的复杂性存在很大的关系 并 且直接影响了反垄断审查引入创新市场理论的根基 如果垄断市场结构并不会阻碍创新竞 争甚至有利于创新 那么在企业合并的反垄断分析中也就无需担忧该项合并会阻碍创新了 二 创新与市场结构二 创新与市场结构 有学者指出 过去五十年的种种研究表明创新比其他任何经济因素都能够更好的促成 发展 对于创新的价值相信不会有太多人去怀疑 但是是否更加激烈的竞争状况必然会带 来更多的创新投入和研发投入则引起了很多的争论 到底怎样的市场结构才能最好的促进 创新发展 1 Michael A Carrier Two Puzzles Resolved Of the Schumpeter Arrow Stalemate and Pharmaceutical Innovation Markets 93 Iowa L Rev 393 399 Richard J Gilbert see also F M Scherer Antitrust Efficiency and Progress in REVITALIZING ANTITRUST IN ITS SECOND CENTURY 130 148 Harry First Eleanor M Fox 大 近十年来 没有新的竞争者进入相关市场 据此 商务部认为硬盘市场进入难度很大 最终 商务部决定附加限制性条件批准此项集中 要求希捷承诺在商务部决定作出后三 年内每年投资至少 8 亿美元 且将以希捷今年一贯的速度 继续在创新领域投入研发资 金的承诺 以确保给客户带来更多创新性产品和解决方案 15 2 Pfizer Warner Lambert 案案 Pfizer Warner Lambert 本案发生于 2000 年 辉瑞公司收购沃纳 兰伯特后首次成为 全球第一大制药公司 除了其他的竞争担忧 FTC 质疑该合并将对各自的激酶抑制剂 EGFR TKI 研发活动产生影响 和解协议要求辉瑞公司剥夺其相关研究项目给其研究 伙伴 OSI 制药公司 16 3 Hoechst Rhone Poulenc 案案 Hoechst Rhone Poulenc 本案发生于 2000 年 除了关注一项无关联的横向重合 FTC 主要关注合并后直接凝血酶抑制剂 direct thrombin inhibitors 研发潜在竞争的消 除 赫司特公司已经研发出相关产品 而法国的罗纳普朗克 Rhone Poulenc 公司则紧随 其后 其产品已接近完成 FDA 的审批流程 同汽巴 嘉基公司和山德士合并案一样 FTC 还担忧合并后形成专利的联合 本案中即血液凝结领域的专利联合 17 4 Glaxo SmithKline Beecham 案案 Glaxo SmithKline Beecham 本案发生于 2001 年 除了在一些传统产品市场的重合 的担忧 FTC 还担忧结肠激惹综合征 irritable bowel syndrome 实体瘤 solid tumors 偏头疼 migraine headaches 及疱疹疫苗 herpes vaccine 的研发将收到 影响 而和解协议则解除了 FTC 的上述担忧 18 五 小结五 小结 无论是产品市场 地域市场 时间市场还是技术市场 他们都倾向与从静态的角度来 进行竞争分析 但是 随着科技的高速发展 特别是互联网行业的快速创新 反垄断法理 应对动态竞争关系给予更多的关注 在反垄断审查中引入创新市场概念将会大力的促进技 术进步从而带来经济的持续快速发展 创新市场的分析方法会帮助反垄断执法机关采取一 个更为动态的角度来进行反垄断分析 2009 年 5 月 24 日国务院反垄断委员会发布的 关于相关市场界定的指南 并没有明 确提到相关创新市场 而是指出 在技术贸易 许可协议等涉及知识产权的反垄断执法工 作中 可能还需要界定相关技术市场 考虑知识产权 创新等因素的影响 可以看到 我国反垄断执法机关也开始关注垄断对于创新的影响 要求在反垄断分析过程中要求考虑 到创新因素 相信随着科技创新的不断发展和创新转化产品的节奏的不断加快 在未来反 垄断执法过程中 我国反垄断执法机会会越来越重视创新市场分析 不断提高创新市场在 反垄断相关市场界定中的地位和作用 15 商务部 关于附条件批准希捷科技公司收购三星电子有限公司硬盘驱动器业务反垄断审查决定的公告 商务部公告 2011年第90号 EB OL 16 Pfizer Inc FTC Docket No C 3957 2000 17 Hoechst AG FTC Docket No C 3939 2000 18 Glaxo Wellcome PLC FTC Docket No C 3990 2001 参考文献 1 Bronwyn H Hall The Impact of Corporate Restructuring on Industrial Research and Development BROOKINGS PAPERS ON ECONOMIC ACTIVITY MICROECONOMICS 85 Martin N Bailey 3 Drew Fudenberg Richard J Gilbert Joseph E Stiglitz Jean Tirole Preemption Leapfrogging and Competition in Patent Races 22 EUR ECON REV 3 1983 4 F M SCHERER INNOVATION AND GROWTH SCHUMPETERIAN PERSPECTIVES 239 47 1984 5 F M Scherer David Ross INDUSTRIAL MARKET STRUCTURE AND ECONOMIC PERFORMANCE 660 3d ed 1990 Hoechst AG FTC Docket No C 3939 2000 6 Glaxo Wellcome PLC FTC Docket No C 3990 2001 7 Joseph F Broadley Potential Competition Under the Merger Guidelines 71 Cal L Rev 376 1983 8 Joseph F Brodley Antitrust Law and Innovation Cooperation 4 J ECON PERSP Summer 1990 at 97 9 Kenneth J Arrow Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention in ESSAYS IN THE THEORY OF RISK BEARING 144 157 3d ed 1976 10 Michael A Carrier Two Puzzles Resolved Of the Schumpeter Arrow Stalemate and Pharmaceutical Innovation Markets 93 Iowa L Rev 393 399 n 8 2008 11 Pfizer Inc FTC Docket No C 3957 2000 12 Richard J Gilbert David M G Newbery Preemptive Patenting and the Persistence of Monopoly 72 AM ECON REV 514 1982 13 Rebecca Henderson Underinvestment and Incompetence as Responses to Radical Innovation Evidence from Photolithographic Alignment Equipment Industry 24 RAND J ECON 248 1993 14 United States