海南省2015年下半年基金从业资格：收益率与债券价格关系考试题

海南省海南省 20152015 年下半年基金从业资格 收益率与债券价格关系考试题年下半年基金从业资格 收益率与债券价格关系考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题 作答时间为 180 分钟 总分 100 分 60 分及格 一 单项选择题 共 50 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 根据我国的相关规定 以下不属于私募证券的是 A 证券公司的资产管理产品 B 基金管理公司的专户理财产品 C 发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D 上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 2 股票具有的特征有 A 收益性 B 流动性 C 永久性 D 参与性 3 连续两个开放日发生巨额赎回时 基金管理人可以采用的方法包括 A 采用部分延期赎回 并立即向中国证监会备案 在 3 个工作日内 在至少一种中国证 监会指定的信息披露媒体公告 并说明有关处理方法 B 接受全额赎回 C 暂停接受赎回申请 D 对已经接受的赎回延缓支付赎回款项 在正常支付时间后 20 个工作日内支付 并在 至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 4 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是 A 中国国际期货香港公司 B 香港中银集团 C 格林期货香港公司 D 南华期货香港公司 5 一般来讲 政府债券与公司债券相比 A 公司债券风险大 收益低 B 公司债券风险小 收益高 C 政府债券风险大 收益高 D 政府债券风险小 收益稳定 6 公司的资产净值是全体股东的权益 决定着股票的 A 票面价值 B 账面价值 C 清算价值 D 内在价值 7 首次公开发行的股票以 方式确定股票发行价格 A 询价 B 协商定价 C 网上竞价 D 资产核算定价 8 下列关于中国证监会职责的说法 正确的有 A 负责行业性法规的起草 2 B 负责监督有关法律法规的执行 C 负责保护投资者的合法权益 D 维持公平而有序的证券市场 9 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于 份 A 5000 万 B 1 亿 C 2 亿 D 5 亿 10 结合紧密的行动方案 A 行动方案 B 组织结构 C 决策和奖励制度 D 人力资源和企业文化 11 基金销售机构应 A 不在同一时间代销多只基金 B 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C 为投资人办理基金销售业务手续时 识别客户有效身份 D 在投资人开立基金交易账户时 向投资人提供 投资人权益须知 12 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高 这主要得益于 A 基金的强制信息披露制度 B 基金从业人员较高的专业水平 C 基金管理人员较高的道德水准 D 基金管理人设立了内部流程控制 13 开放式基金的投资者在 T 日提交基金认购申请后 一般可于 日起到办理认购的网 点查询认购申请的受理情况 A T B T 1 C T 2 D T 3 14 根据 不同 可将基金分为封闭式基金与开放式基金 A 法律形式 B 运作方式 C 投资目标 D 投资对象 15 我国基金管理人进行封闭式基金的募集 必须依据 证券投资基金法 的有关规定 向中国证监会提交相关文件 其中包括 A 基金申请报告 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案 16 划分基金评价等级时 目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为 个等 级 A 3 B 5 3 C 6 D 10 17 通过报备制度 由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告 基金 监管部通过审阅并分析这些报告 及时发现并处理有关违规事件 保证法规的有效执行 这是基金销售监管中的 A 市场准入监管 B 日常持续监管 C 现场检查 D 非现场检查 18 下列基金市场参与主体中 在整个基金的运作中起着核心作用 A 基金投资人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金监管机构 19 衡量基金择时能力常用的方法中 需要将市场划分为牛市和熊市的是 A 现金比例变化法 B 成功概率法 C 二次项法 D 夏普指数法 20 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利 说明提货单是一种 A 金融证券 B 货币证券 C 商品证券 D 资本证券 21 下列关于国家股的说法 错误的是 A 国家股是国有股权的一个组成部分 B 国家股可由国务院授权投资的机构持有 C 国有股权原则上不可以转让 D 国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 22 上市公司公积金的来源有 A 股票溢价发行时 超出股票面值的溢价部分 列入公司的资本公积金 B 依据 公司法 的规定 每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C 股东大会决议后提取的任意公积金 D 公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 23 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制 其中 注册制实行 A 公开管理原则 B 实质管理原则 C 成本控制原则 D 质量控制原则 24 基金运作费用包括 A 申购费 B 审计费 C 信息披露费 D 分红手续费 4 25 我国基金管理人进行封闭式基金的募集 必须依据 证券投资基金法 的有关规定 向中国证监会提交相关文件 其中包括 A 基金申请报告 B 基金合同草案 C 基金托管协议草案 D 招募说明书草案 26 封闭式基金买卖申报数量应当为 份或其整数倍 并且基金单笔最大数量应低于 万份 A 100 100 B 1000 500 C 500 100 D 500 1000 27 如果基金名称显示投资方向 应当有 以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容 A 50 B 60 C 70 D 80 28 下列关于 QDII 基金申购和赎回的说法 正确的有 A 申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B 未知价 是申购赎回的原则 即申购 赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进 行计算 C 金额申购 份额赎回 是申购赎回的原则 D 当日的申购与赎回申请可以随时撤销 29 制定和执行交易计划 A 研究部 B 投资部 C 交易部 D 法律部 30 下列各项 不属于基金托管人应当具备的条件的是 A 总资本和资本充足率符合有关规定 B 设有专门的基金托管部门 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 31 债券和其他证券三大类 A 证券发行主体的不同 B 是否在证券交易所挂牌交易 C 募集方式 D 证券所代表的权利性质 32 为防止信息误导给投资者带来损失 法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定 下 列属于禁止行为的有 A 虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 B 对证券投资业绩进行预测 C 违规承诺收益或者承担损失 D 诋毁其他基金管理人 托管人或者基金销售机构 5 33 根据现行法规 申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近 3 个会 计年度的年末净资产均不低于 亿元人民币 A 1 B 5 C 10 D 20 34 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是 A 投资部 B 研究部 C 交易部 D 监察稽核部 35 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利 红利为每年 4 元 股 必要的收益率为 8 则该公司股票的理论价格为 元 股 A 32 B 40 C 50 D 80 36 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请 假设赎回日基金 份额净值为 1 1000 元 赎回费率为 0 50 则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为 元 A 9 095 B 9 950 C 10 945 D 10 995 37 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是 A 高久期高信用债券基金 B 高久期低信用债券基金 C 低久期高信用债券基金 D 低久期低信用债券基金 38 备兑权证通常由 发行 A 证券交易所 B 投资银行 C 上市公司 D 中国证监会 39 为保证本金安全或实现最低回报 保本型基金通常会将大部分资金投资于 A 与基金到期日一致的债券 B 股票 C 衍生工具 D 活期存款 40 下列金融产品中 具有较好流动性的是 A 证券投资基金 B 银行理财产品 C 券商集合计划 D 银行定期存款 6 41 基金托管人在保管基金财产时 无须 A 保证基金财产的安全 B 对基金投资损失承担赔偿责任 C 依法处分基金财产 D 严守基金商业秘密 42 在银行间债券市场中 人民币债券交易的交易方式有 A 期权交易 B 回购交易 C 现券买卖 D 信用交易 43 基金份额净值等于 除以基金当前的总份额 A 基金资产总值 B 基金资产净值 C 基金公允价值 D 基金资产估值 44 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是 具备的功能 A 前台业务系统 B 自助式前台系统 C 后台管理系统 D 信息管理平台应用系统的支持系统 45 根据中国证监会的有关规定 基金认 申 购费率将按 为基础收取 A 认 申 购份额 B 净认 申 购份额 C 认 申 购金额 D 净认 申 购金额 46 马萨诸塞投资信托基金 是世界上第一个 A 开放式基金 B 封闭式基金 C 公司型基金 D 契约型基金 47 目前我国各家商业银行推广的 是结构化金融衍生工具的典型代表之一 A 资产结构化理财产品 B 利率结构化理财产品 C 股权结构化理财产品 D 挂钩不同标的资产的理财产品 48 根据投资目标的不同 基金可以分为 A 契约型基金与公司型基金 B 成长型基金 收入型基金和平衡型基金 C 主动型基金和被动 指数 型基金 D 交易型开放式指数基金 ETF 与上市开放式基金 LOF 49 根据基金