证券公司监督管理条例重点解读100分

一 单项选择题 1 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司应当提取 用于弥补经营亏损 A 一般风险准备金 B 法定公积金 C 资本公积金 D 留存收益 2 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司从事融资融 券业务 自有资金或者证券不足的 可以向 借入 A 其他证券公司 B 证券金融公司 C 商业银行 D 银行间市场拆借 3 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司设 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查 监督或者检查 A 合规负责人 B 董事会秘书 C 监事长 D 董事长 4 证券公司监督管理条例 规定 证券公司设 依法提 供有关资料 办理信息报送或者信息披露事项 A 董事长 B 独立董事 C 监事长 D 董事会秘书 5 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司从事证券经 纪业务 其客户的交易结算资金应当存放在 以每个客户的名 义单独立户管理 A 登记结算公司 B 证券公司自有帐户 C 指定商业银行 D 证券金融公司 6 证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出 并由客户交存相应担保物的经营活动是 A 融资融券业务 B 证券资产管理业务 C 证券自营业务 D 证券经纪业务 二 多项选择题 7 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司设立时 其 业务范围应当与 相适应 本题有超过一个的正确选项 A 内部控制制度 B 合规制度 C 人力资源状况 D 财务状况 8 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司经营下列 中的两种以上业务时 其董事会应当设董事会专门委员会 行使公 司章程规定的职权 本题有超过一个的正确选项 A 融资融券业务 B 证券承销与保荐业务 C 证券资产管理业务 D 证券经纪业务 9 按照 证券公司监督管理条例 的规定 有下列 情形之 一的单位或者个人 不得成为持有证券公司 5 以上股权的股东 实 际控制人 本题有超过一个的正确选项 A 资产低于实收资本的 50 或者或有负债达到资产的 50 B 不能清偿到期债务 C 因故意犯罪被判处刑罚 刑罚执行完毕未逾 年 D 国务院证券监督管理机构认定的其他情形 10 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司的股东可 以用 出资 本题有超过一个的正确选项 A 证券公司经营必需的非货币财产 B 知识产权 C 土地使用权 D 货币 11 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司应当依法 向社会公开披露 等有关信息 本题有超过一个的正确选项 A 负债及或有负债情况 B 财务收支状况 C 参股及控股情况 D 高级管理人员薪酬 12 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司的合规负 责人对证券公司经营管理行为的合法合规性进行 本题有超 过一个的正确选项 A 事中监督 B 事后督察 C 事后检查 D 事前审查 13 按照 证券公司监督管理条例 的规定 证券公司从事证券 资产管理业务 融资融券业务 销售证券类金融产品 应当按照规定 程序 了解客户的 并以书面和电子方式予以记载 保存 本题有超过一个的正确选项 A 身份 B 证券投资经验 C 风险偏好 D 财产与收入状况 三 判断题 14 国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况 财务 状况 经国务院证券监督管理机构负责人批准 可以查询证券公司及 与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户 正确 错误 15 证券公司向客户融资融券时 客户应当交存一定比例的保证 金 保证金不可以用证券充抵 正确 错误 16 证券公司从事证券经纪业务 可以委托证券公司以外的人员 作为证券经纪人 代理其进行客户招揽 客户服务等活动 正确 错误 17 为了提高经纪人的素质 证券公司监督管理条例 规定证 券经纪人必须取得证券从业资格 正确 错误 18 证券公司应当根据所了解的情况向客户推荐适当的产品或者 服务 具体规则由中国证券监督管理委员会制定 正确 错误 19 董事会秘书和合规负责人都属于证券