证券实习工作计划

1 / 28证券实习工作计划五月份工作计划本月工作重点在于以下四点：1、手中现有客户资料的开发。整理出手中的每个意向客户，通过电话回访，接近客户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容，挂电话时要讲好话术，为下次通话做好准备。每天给客户打电话的时间安排：下午回公司开会时间；晚上 18:00-20:00。2、新增客户资料。要保证每天至少要取一名客户资料，并在 3 天之内做第2 / 28一次电话回访。 新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在*和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里，以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快！坚持给潜在客户发短信，打电话。3、与银行合作的小区活动。首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正式开始。活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式。要取客户联系方式的话术：帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要取电话方便联络；3 / 28公司以后再有什么活动可以方便联系到客户；4、银行驻点如何开发客户。银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠活动，争取与有多方面的交流内容；银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过，发送宣传折页；在下午时间去周边转转，寻找可以交流的客户；与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才能改变行长对我的看法。2016 个人工作计划4 / 28时间的车轮又转了一圈，转眼又到了 2016 年。新的一年，新的起点。一年之际在于春，为了 2016 年的工作更有计划，更有效率，在总结了 2016 年工作经验与不足的基础上我对2016 年的工作制定如下计划：一 认真完成公司下达的工作任务，做好本职工作零售平台上的工作任务属于每个营销人员必须完成的基本任务。只有在做好本职工作的基础上才能力求进步，扩大业务范围。通过几年专业知识和的客户人脉的积累，再加上销售经验的不断完善，我相信在 2016 年能更好的完成公司和营业部下达的各项工作任务。对于港股通业务，在2016 年营业部还有很多客户只是开通了相关业务权限，并没有真正参与到此项业务中来。在新的一年里，我会多向优秀营业部学习成功的经验，紧密跟踪香港和海外市场动态，以便为营业部港股通客户做好推介和投资辅导工作。并且在营业部客户服务小组的配合下做好 2016 年春季港股通专题推介会。二 学习相关知识，提升业务技能对于基础业务，平常注意多看、多听、多思考来提高自己5 / 28的业务技能。展业过程中遇到问题要多反思，多总结来完善自己的业务能力。平时工作中要克服懒惰的思想，积极、细致、热情的对待每一位客户，争取以后每一项工作都能做得更好。而对于公司的其他业务，要不断学习新的业务知识，特别是对衍生产品的卖点挖掘和专项业务知识方面的加强学习。具体包括已开展的融资融券、快易贷、金杠杆等业务的相关知识，重点学习港股通相关业务知识和即将开展的期权业务相关知识。虽然我一直有做个股期权的模拟交易熟悉界面和交易规则，但业技能还需要进一步的完善，而对于期权的从业人员考试，在 2016 年我共考试两次，最终还是以 2 分之差未能通过。2016 年在业务上线之前我计划通过考试，以便能更好的为客户做好专项工作服务。三 . 团队合作，共同进步2016 年营业部将迁址临空经济区，既是一个新的契机，新的起点，也是一个新的挑战。营业部给予了大家如此好的机会和平台，我将付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑战和进步。6 / 28四 更正缺点，发扬优点总结了我之前的工作，虽然每天都有所进步，但是如果能够更好的约束自己，督促自己，提高执行力，摒弃惰性，少找借口，更正缺点，发扬优点，我相信在 2016 年我能够更好的超越自己，以强烈的事业心和高度的责任感，在实现自己工作目标的同时，为公司做出我最大的贡献。东华大学管理学院经济系专业实习报告实 习 单 位 中信证券股份有限公司上海古北路证券营业部 姓 名 王 广 荣学 号 100730323年 级 2016 级专 业 金 融 学指 导 老 师 金 继 红7 / 282016 年 1 月 10 日中信证券古北路营业部实习报告前言这学期经过在网上投简历、面试之后，我有幸被中信证券古北路营业部录取。这是我第一次在券商公司实习，在这段时间里，我学到了许多在学校未能学到的新知识，这将对我未来职业的发展发挥重要的作用。第一次近距离的走进证券公司，我不但了解到了公司的发展历程，企业文化，组织结构及管理制度，同时进一步夯实了我的专业知识，提升了我的表达沟通能力和营销能力，养成良好的工作习惯和态度，使我获益匪浅。实习单位概况中信证券股份有限公司是一家综合类证券公司，全牌照、创新类 AA 级券商，国内券商中综合实力排名第一。中信证券上海古北路营业部位于长宁区古北新区古北路黄金城道路口。我部营业面积近 1000 平方米，环境布置独树一帜，8 / 28客户厅设有 100 多个位置，环境舒适。公司近年来在中信证券上海地区业绩迅速上升，无论在产品销售，现金增值业务，融资融券业务，非通道业务上都有明显的提升。古北路营业部致力于为客户提供各种高端理财咨询，为满足客户理财，融资需求提供各项服务，为个人客户和机构客户提供多样化的融资渠道。实习工作和体会实习期间每天的工作时间是早上 8:30 至 11:30，下午 1:00至 5：00。工作安排是每天早上开完晨会后就开始着手做自己的工作，我的工作内容按时间前后主要分为两部分：人事助理和前台助理工作。作为人事助理，主要工作还是招聘。在开始工作之前，负责老师先开会对我培训了一下招聘的相关事宜。他告诉我公司主要招的岗位，用人标准，怎么搜索简历等，完了之后我便开始工作。工作总是有节奏的一步步开展，刚开始时老师只是给一批名单我，让我打电话约来面试。刚开始打时或多或少都有点紧张和恐惧，等打了一两天后效果就好了许多，也掌握了一些打电话的窍门。接着我开始搜简历，这个工作也是慢慢推进的。一开始是老师给我一堆简9 / 28历作为例子教育我怎么取舍，接着由我到网上挑 25 个简历让老师过目，并对我挑的简历进行深入浅出的分析，这样来回几次之后我就能自己晒简历约面试了，而不需要经过老师来审阅。最后还有一项工作就是老师还带着我去面试应聘者。这是个很有意义的工作，老师在面试结束后总会向我分析应聘者的一些状况，从而教会我怎么看人。前台助理的主要工作是营销推广和营销推动两个部分，具体包括产品销售，摆摊开发新客户、评选颁奖，信息传递等工作。在我实习阶段正好赶上了公司微信推广，两融开户，个股期权模拟交易等多个活动。这些活动的推广自然落到了我的身上。微信推广、两融开户主要是通过打电话途径要求客户绑定公司的公共微信账号、约客户来营业部开两融账户。个股期权交易则是通过邮寄的方法对客户进行相关业务知识教育。在做这些工作之前，负责老师都会对我进行相关的培训和学习。颁奖主要针对营业部表现出色的员工进行奖励，这是营销推动的一种方式。每个我月负责把获奖名单列出来，然后将名字用一种能吸引眼球的方式公布在公司显著的位置。销售产品统计汇报也是推动营销的方式，及时让投资顾问了解自己的业绩状况，这将有助于完成任务。我每周都会将最新数据统计出来并在周一晨会向投顾汇报。 这次实习，收获很大，学到的东10 / 28西很多，归纳出来主要分为三大块内容：专业知识的提升、营销沟通能力的提升以及工作习惯的养成。专业知识的提升。由于营业部的主要工作是业务办理和营销产品，因此我会接触到各种各样产品和业务。在大学期间的课堂上我主要学习到的是一些股票基金债券等的一些基本概念，但详细情况和具体操作都不是很了解。在实习过程中，公司给了我这样一个学习的机会，让我更深入的学习了解。首先是个人开户流程：1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署授权委托书并提供代理人的身份证原件和复印件；2、填写开户资料并与证券营业部签订证券买卖委托合同 ；3、证券营业部为投资者开设资金账户；4、办理开通证券营业部银证转账。其次是产品学习。如今各种金融产品的概念，要素，特点等我都已经十分清楚。最后就是证券市场的分析。每天晨会都会有资深投顾进行市场的分析，这对我来说是难得的学习机会，我也从中获益颇多。1.熟悉 K 线理论。K 线代表市场多空博弈，阳线表明多胜空，阴线表明空胜多。K 线图有多重形状以及由 K 线图可以组成多重形态。我们从 K 线图中，既可看到股价的趋势，也同时可以了解到每日市况的波动情形。比如太阳线，此种图表示最高价与收盘价相同，11 / 28最低价与开盘价一样，上下没有影线。表示强烈的涨势，股市呈现高潮，买方疯狂涌进，不限价买进。各种图状就不一一赘述，总之，K 线图可以做为很好的一个判断依据。2.宏观市场分析。宏观经济与股市运行：(1)宏观经济下的强势产业选择。(2)估值、政策与股市走势。(3)行业周期与产业链。关注的重要指标有原油价格、有色金属价格、煤炭价格、BDI 走势。(4)投资策略：估值与成长。投资策略的几个关键词：经济周期与股市周期、自上而下与自下而上、行业周期与机构调整、价值投资与趋势交易。营销沟通能力的提升。在实习阶段，营销在营业部是每天都会有的工作，我不但在看别人营销，同时自己也营销。经过三个月的实习，在这方面有了一定的建树。营销就是根据市场需要组织生产产品，并通过销售手段把产品提供给需要的客户被称作营销。营销的主要过程有：机会的辨识新产品开发对客户的吸引保留客户，培养忠诚订单执行。电话销售的话整个过程分为四部分：1、 电话销售心态调整 2.快速陌生电话约访 3、 电话中的销售技巧 4、 电话销售自我管理。由于在营销过程中遭到拒绝打击是家常便饭的事情，因此，内心受挫，心情低落便自然而然的容易出现。然而心情是影响营销成12 / 28败的关键因素之一。解决这个问题的唯一途径只有多锻炼，当经历了足够多的打击时，就能从容面对这一切了，而不是因此心情低落。在实习阶段我打了很多电话，也遭受了很多的打击，很多次也都使我心情低落，但效果还是一次次变好了。我的语言沟通能力也上来了，心理承受能力也增强了。营销需要的不仅是技能，还需要积极的心态，自信心，承受力等软实习，对我的锻炼起到非常大的作用，使我在这些方面进步很多。工作习惯和工作态度的养成。作为新入职的人来说，刚开始的工作很关键，养成的工作习惯或将影响一生。幸运的是，公司负责我的老师不但很负责，要求严格，而且还利用闲散时间教会我这方面的东西。首先在工作态度上一定要谦逊积极。作为新人态度要恭敬，谦虚好学。这不但关系到工作的顺利进展，也关系到和同事的人际关系处理问题。当领导交代任务是要积极的去完成，而不能找理由推脱。在习惯方面最基本的是遵守公司准则，不迟到早退。作为新人还要谨言慎行，毕竟和老同事之间有一定的年龄差距和分歧，不乱说话，乱做事，工作才能顺顺利利，开开心心！在实习期间我严格遵循着公司的规章制度，同时坚持低调做人，高调做事原则，这些习惯对我工作的顺利进行都发挥了重要的作用。13 / 28总结这次实习时间很短，但的确很有必要，很有意义，同时也是一次令人非常难忘的经历。实习中我收获最大的主要包括三方面内容：专业知识的进一步深造学习、营销沟通能力的提升、良好工作习惯和态度的养成。 “纸上得来终觉浅，绝知此事要躬行” ，经过这次实习，我深切体会到理论和实践的关系及重要性。理论来源于实践并对实践有指导作用，实践检验理论并促进理论的发展，二者相辅相成，共同发展。我们只有将二者结合，才能理论的重大作用，才能在实践中学得更多，收获更多。在未来的学习工作中，我们要切记二者的结合，在工作中不忘加强理论学习，在学习中更不要忘记实施行动。总之，在工作中注意工作习惯和态度，多方面的学习，坚持理论与实践相结合，我们才能成长的更快，更优秀，更成功。金融管理实务专业综合实训计划为组织好 10 级金融管理实务专业综合实训，特制定以下计划：14 / 28一、实训班级及时间10 级金融管理实务专业于 16 周进行为期一周的专周实训(校内外结合)，具体由指导教师安排。二、实训目的(一)锻炼学生利用所学证券投资学的基本理论、基本方法和基本技能，进行股票模拟交易，使学生掌握证券投资的分析方法，特别是技术分析法；正确地使用常用证券分析软件及专门工具；利用交易信息判断、分析股价趋势，锻炼和培养学生的动手能力，实现课程教学中理论与实践的有机统一。(二）培养学生灵活运用专业知识的能力，在实习中发现问题，提高分析问题及解决问题的能力。培养学生的敬业精神和职业道德，增强组织纪律性和自觉性，使学生在思想品德、工作态度及工作作风等方面得到锻炼，在吃苦耐劳、认真细致、诚信务实、团队协作精神等综合素质方面得到全面提高。15 / 28三、实训要求服从实训指导教师的统一安排，遵守作息时间，不迟到、不早退、不旷课。注意财产安全，不准损坏实习场所的公共财物。实训过程中如实填写实习日记簿；实训完毕，填写实习报告和实习鉴定表。( 四)实训上交材料及撰写要求1、实训日志主要两项，每项不得少于 200 字，应该包括：当日市场整体行情的简单介绍：大盘指数、总成交量、市场热点、涨跌背景等内容；实训学生关注或持有股票的情况：市场表现、公司基本面情况；当日交易操作内容：买卖了何种股票、为什么要买卖该股、为什么买卖了这些数量；对自己持股结构与资金的管理情况：股票行业结构、地区结构、现金比例；对股票市场与投资的各方面具体体会，以及下一步的操作计划，还可以尝试做一下对市场或个股的走势预测。16 / 28实训日志字体采用宋体小四。2、实训报告不少于 2000 字，内容主要有：、实训时间和实训地点、实训目的和意义、实训内容，包括：买卖了哪些股票、为什么要买卖该股；持股结构如何、资金头寸管理情况；盈亏如何、盈亏与大盘走势相比如何、分析其原因；在实训中运用了哪些课堂上所学的投资理论与投资方法，效果如何，举例说明；在实训中是如何管理投资风险的，举例说明对投资风险有哪些认识。4.实训心得和体会：对证券投资实训有哪些收获、体会，对将来个人理财会有哪些帮助。5.实训报告正文字体采用仿宋体四号，标题字体为黑体小三号；17 / 28四、实训内容及进程总的目的是使学生在操作能力、信息处理与分析能力、投资组合管理能力乃至心理素质方面得到全面的锻炼与提高，具体包括六个实训专题。具体内容及进程如下表：六、实训考核实训成绩按以下几方面评定：1、实训纪律：评分比例 20%。2、实训操作：评分比例 50%。3、实习报告质量：评分比例 30%。实训成绩分优、良、及格、不及格四级，单独列入学生成绩册。对于实训期间缺勤 1/3 者或不遵守实习纪律又不接受教育18 / 28造成不良影响者，实训成绩以不及格论处。实训成绩由指导教师在实训结束一周内评定，填写实习总结，与学生实训资料上交教研室存档。金融管理教研室2016 年 5 月 20 日20162016 年第一学期金融专业投资实习计划【课程代码】32483054 【课程类别】实践教学【实习学时】30 【年级专业】12 级金融学【实习时间】周六、周日白天 【实习地点】经管楼 602【指导老师】金融系教师轮值 【实习人数】18619 / 28投资实习教学是金融专业实践教学计划的重要组成部分，是对学生学习状况和教学效果的一次综合检验，也是培养学生综合运用大学中所学理论知识去解决实际问题的基本能力训练，更是进一步学习本专业、顺利完成毕业环节教学的基础和前提。为取得良好实习效果，制定证券交易模拟操作实习计划。一、实习目的投资实习是金融专业教学计划中非常重要的实践性教学环节，为了实现培养社会主义市场经济下投资融资专业人才的目的，使学生在校期间了解证券业务实务，认识和了解投资的知识范围与性质，了解现行金融证券法规、制度对证券从业人员的要求，培养学生对投资方向的兴趣和热情，使学生感受实际工作的基本训练，掌握证券投资的的基本流程，熟悉证券投资的具体操作手续，并能够将课堂上所学的证券投资的各种分析方法与证券市场的具体实践有效的结合起来，使学生在掌握一定的理论知识的基础上，具备较强的实践能力，学会收集整理信息资料，掌握综合运用所学知识分析和解决实际问题的基本思路和方法，为将来自己投资或者在投资机构工作奠定基础。20 / 28二、实习内容模拟操作一：解读证券市场行情主要内容包括：能够看懂数字卫星提供的各种数据资料，如：国内 A 、 B 股和封闭式基金实时交易行情、历史数据，国内债券市场最新资讯，国内各银行开放式基金最新行情，主要货币 24 小时行情，银行间同业拆借利率，国家经济数据，及盘中盘后评述、相关资讯等。了解证券交易的整体系统情况，证券投资分析的资料来源，如何进行数据的筛选。清楚当前证券市场的现状，主要症结及未来发展方向，思索国内证券业如何改革与发展。模拟操作二：证券模拟交易系统操作主要内容包括：了解证券交易的整体系统情况，熟悉证券交易流程，模拟交易系统的操作，投资者账户的开设，委托单的基本要素，各项指令的下达，竞价的方式，交割的方式，各种竞价方式的练习，交易费用的计算。利用证券之星、叩富、国泰君安等网站提供的模拟21 / 28炒股系统进行演练。模拟操作三：相关证券分析软件的使用主要内容包括：要求掌握大智慧、同花顺、通达信等股票分析软件的应用，对股票行情进行实时监控与分析，结合一定的分析理论总结自己的炒股经验，形成一套自己的、行之有效炒股模式。模拟操作四：证券投资技术分析实战主要内容包括：要求能够看懂数字卫星提供的各种数据资料，每日股票实时交易行情、历史数据、技术分析及盘中盘后评述、相关资讯等，提高自身的看盘技巧，学会道氏理论、 K 线理论、切线理论、形态理论、波浪理论、移动平均线、威廉指标和 KDJ 指标、相对强弱指标 RSI 和其他技术指标的分析运用。模拟操作五：证券投资的宏观经济分析主要内容包括：要求掌握证券投资基本分析的资料来源，如何进行数据的筛选。提高对技术、资金和宏观经济各个22 / 28层面的分析能力及各个因素对股市(大盘和个股)的影响的判断力。熟悉宏观经济运行分析、宏观经济政策分析、行业分析、区域分析、公司基本素质分析和公司财务分析。模拟操作六： 撰写投资、分析报告掌握一定的股票基本分析能力及技术分析能力，能够独立的对股票进行全方位的评价，体会书本中的投资理论和方法，逐步试着建立适合自己的操作方法和投资理念。1. 跟踪股票撰写投资报告。选择一只自己感兴趣的股票长期跟踪并作好跟踪记录。阅读该股票的招股说明书或上市公告书。计算该股票的年收益率。观察“消息”如何影响股价。阅读该股票的每年年报，对企业进行全面评价，并根据长期的跟踪撰写这只股票的投资价值报告。2. 跟踪指数撰写行情分析报告。对上证指数长期跟踪并作好跟踪记录。查看上证指数历史高点和低点，了解股市周期。计算该股指年收益率。观察“消息”如何影响股指。根据长期的跟踪撰写股票投资报告。3. 撰写行业研究报告。选择有兴趣的行业长期跟踪并作好23 / 28跟踪记录。查资料了解该行业的历史、现状。搜索标准的行业分析报告，自学写作结构。要求根据长期的跟踪撰写该行业投资价值报告。三、金融专业投资实习安排金融专业 2016 级学生投资实习安排在第五学期，共 1 学分，30 个课时。 实习地点：经管楼 6022.实践形式及方法四、对学生的实习要求1自觉遵守国家的法令、法规，遵守学校的各项规章制度，服从领导，听从指挥，以良好的状态和饱满的热情投入投资实习。2遵守实习纪律，不迟到、不早退、不无故缺勤，因故不能出勤者，应提前向实习指导老师或学院实习负责人请假。24 / 283应按投资实习大纲和实习计划的要求，每天必须认真做好实习记录，确保在实习中将每天的实习资料搜集内容、结果记入实习手册。4在实习结束时，在规定的时间内提交书面实习总结和实习报告，说明实习的过程、实习的时间、目的、方法，资料搜集的结果，总结实习收获。实习报告中应包括实习主要过程、实习主要内容、实习中的主要收获和体会，要求对问题有一定的分析，文字简短明确流畅。5对无故不参加实习者，按学院学生学籍管理规定不予毕业。因故经批准未参加实习