下半年山西省期货从业资格：期货合约与期货交易制度试题

2016 年下半年山西省期货从业资格 期货合约与期货交易年下半年山西省期货从业资格 期货合约与期货交易 制度试题制度试题 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时 该期权为 A 实值期权 B 虚值期权 C 平值期权 D 市场期权 2 对期货市场实行集中统一的监督管理 A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 国务院期货监督管理机构 3 在我国 有 1 3 以上的会员联名提议时 期货交易所应该召开临时 A 理事会 B 董事会 C 会员大会 D 职工代表大会 4 关于开盘价与收盘价 正确的说法是 A 开盘价由集合竞价产生 收盘价由连续竞价产生 B 开盘价由连续竞价产生 收盘价由集合竞价产生 C 都由集合竞价产生 D 都由连续竞价产生 5 下列选项中 不属于期货公司申请设立营业部时 应向拟设立营业部所在地的中国证监 会派出机构提交的材料的是 A 拟设立营业部的决议文件 B 申请日前 6 个月月末的风险监管报表 C 营业部的管理制度文本 D 拟任用从业人员名册 期货从业人员资格证书复印件 6 沪深 300 股指期货合约的交易代码是 A CU B AL C FU D IF 7 我国期货交易所会员必须是 A 自然人 B 事业单位 C 境内企业法人 D 境外企业法人 8 中国证监会对从事境外期货业务的企业实行 制度 2 A 配额 B 依法征税 C 许可证 D 审核 9 林某是甲期货公司的期货从业人员 在从业过程中 林某为了获得更多客户 在为客户 提供服务过程中 多次向客户谎称其竞争对手 乙期货公司信誉低下 经常欺骗客户等 致使乙期货公司业务大幅度下滑 对于林某的行为 期货业协会有权根据具体情况给予 的惩戒 A 训诫 B 公开谴责 C 撤销其从业资格 D 行政处罚 10 管理及撤销期货从业人员从业资格的 A 中国证监会 B 中国证券业协会 C 中国期货业协会 D 各期货公司 11 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 题 如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理 根据规定 甲的 任职资格还要经过 的批准 A 中国证监会 B 期货业协会 C 中国证监会派出机构 D 期货交易所 12 假定年利率为 8 年指数股息率为 1 5 6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日 4 月 15 日的现货指数为 1450 点 则 4 月 15 日的指数期货理论价格是 A 1459 64 点 B 1460 64 点 C 1469 64 点 D 1470 64 点 13 期货交易所应当向 报送财务会计报告 A 期货保证金安全存管监控机构 B 国务院期货监督管理机构 C 期货公司 D 非期货公司结算会员 14 大豆提高套利的做法是 A 购买大豆期货合约的同时 卖出豆油和豆粕的期货合约 B 购买大豆期货合约 C 卖出大豆期货合约的同时 买入豆油和豆粕的期货合约 D 卖出大豆期货合约 15 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一 期货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管 3 理 根据以上信息 回答下列问题 赵某的行为属于不正当竞争行为 违反了 规定 A 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B 贬低或诋毁其他期货经营机构 期货从业人员 C 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者 或利用与有关组织的有 关系进行业务垄断 D 中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 16 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 A 期货交易所 B 中国证监会 C 期货投资者保障基金 D 风险准备金 17 甲期货公司共有 l0 家营业部 现有净资产 5000 万元 资产调整值为 100 万元 负债 调整值为 200 万元 有两家客户需要追加保证金 但经催告后仍然未足额追加 未足额追 加的保证金数额达到 1000 万元 该期货公司客户权益总额为 10 亿元 根据以上数据 回 答下列问题 甲期货公司的净资本是 A 4100 万元 B 5000 万元 C 3900 万元 D 4000 万元 18 如果套期保值者能争取到一个有利的 套期保值交易就能赢利 A 利息 B 基差 C 现货价格 D 期货价格 19 法规 政策规定向投资者承诺或保证收益 情节严重的 由中国期货业协会 A 暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月 B 撤销期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请 C 撤销期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D 公开通报批评 20 中国期货业协会是 A 事业单位 B 企业法人 C 社会团体法人 D 从事期货经营的机构 21 期货从业人员执业行为准则 修订 是 对期货从业人员进行纪律处分的依据 A 中国期货业协会 B 中国证监会派出机构 C 中国证监会期货部 D 期货交易所 22 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元 该会员在期货交易所专用结算账户中 的实有货币资金为 60 万元 则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 万元 A 200 B 50 C 160 4 D 240 23 监事会主席 独立董事的任职资格 应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权 的派出机构提出申请 并提交 等申请材料 A 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C 3 名推荐人的书面推荐意见 D 资质测试合格证明 24 下列关于期货公司业务的说法 正确的是 A 只能经营期货经纪业务 B 可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的 应当执行业务分离制度 D 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的 可以执行混合操作制度 25 某企业委托期货公司为其办理期货交易 该企业在某交易日后保证金不足 且未在期 货公司规定的时间内及时追加保证金 也没有自行平仓 期货公司在未征求该企业意见的 情况下将其合约强行平仓 发生费用为 X 同时产生损失 Y 则下列说法正确的是 A 企业承担损失 Y 期货公司承担费用 X B 期货公司承担费用 X 和损失 Y C 企业承担费用 X 期货公司承担损失 Y D 企业承担费用 X 和损失 Y 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 期货公司有 行为的 责令改正 给予警告 没收违法所得 并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款 没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的 并处 10 万元以上 30 万元以 下的罚款 情节严重的 责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证 A 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C 违反规定从事与期货业务无关的活动的 D 从事期货自营业务的 2 期货公司的董事会除应当行使 公司法 规定的职权外 还应当履行下列 职责 A 研究制定客户保证金安全存管制度 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期 货保证金安全存管监控的各项要求 B 研究制定风险管理 内部控制制度 C 审议并决定客户保证金安全存管制度 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和 期货保证金安全存管监控的各项要求 D 审议并决定风险管理 内部控制制度 3 期货交易所认为必要的 可以分别或同时采取要求 等措施 以警示和化解风险 A 会员报告情况 B 客户报告情况 C 谈话提醒 D 发布风险提示函 4 期货从业人员不得从事或协同从事 等行为 A 编造并传播有关期货交易的虚假信息 B 欺诈客户 C 内幕交易 5 D 操纵期货交易价格 5 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的 应当提前通知本人 并按规定将 书面报 告公司住所地中国证监会派出机构 A 免职理由 B 首席风险官履行职责情况 C 替代人选名单 D 发现重大风险事件的情况 6 当履行期货期权合约后 A 看涨期权的买方持有多头期货头寸 B 看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C 看跌期权的买方持有空头期货头寸 D 看跌期权的卖方持有多头期货头寸 7 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制 并及时公布 A 周报表 B 月报表 C 季度报表 D 年报表 8 监事和高级管理人员的任职资格的情形有 A 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构 的负责人 或者期货公司 证券公司的董事 监事 高级管理人员 自被解除职务之日起 未逾 5 年 B 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师 注册会计师或者投资咨询机构 财务顾 问机构 资信评级机构 资产评估机构 验证机构的专业人员 自被撤销资格之日起未逾 5 年 C 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所 证券交易所 证券登记结算机构 证 券服务机构 期货公司 证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员 自被开除之 日起未逾 5 年 D 国家机关工作人员和法律 行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 9 期货从业人员违反 期货从业人员执业行为准则 修订 予以公开谴责 A 情节严重 B 情节较轻 C 造成严重后果 D 未造成严重后果 10 按执行时间划分 期权可以分为 A 看涨期权 B 看跌期权 C 欧式期权 D 美式期权 11 在我国 从事期货交易限于从事套期保值业务 A 国有企业 B 国有控股企业 C 金融机构 D 事业单位 12 期货交易所应当及时公布上市品种合约的 6 A 成交量 B 成交价 C 持仓量 D 最高价与最低价 开盘价与收盘价 13 从事期货交易活动 应当 A 公平 B 公开 C 公正 D 诚实信用 14 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 如果期货公司在经营过程中 由于业务发展需要 要招聘一个副总经理 下列几位人员前来应聘 其中可能被招聘的是 A 甲取得学士学位 曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B 乙取得博士学位 曾经在银行工作 5 年 准备参见期货从业人员资格考试 C 丙大专毕业 曾经在某公司担任 10 年的会计 D 丁本科毕业 此前从事了 6 年的律师工作 现已具有期货从业人员资格 15 期货合约的价格形成方式有 A 公开喊价方式 B 配对交易方式 C 连续竞价方式 D 计算机撮合成交方式 16 赵某是某期货公司从业人员 在从业过程中 赵某为了发展业务 对其客户谎称另一 期货从业人员经常出去赌钱 现在欠了很多赌债 千万不要把自己的期货交易委托给他管 理 根据以上信息 回答下列问题 期货业协会在调查赵某的违规行为时 发现赵某曾经 利用自己职务上的便利侵吞公司财产 已经构成了犯罪 对此 期货业协会应该 A 向中国证监会报告 B 移交司法机关追究刑事责任 C 直接对其进行刑事处罚 D 对其进行行政处罚后再移交司法机关处理 17 大小 过错和损失之间的因果关系 确定过错方承担的民事责任 A 期货合同纠纷 B 期货侵权纠纷 C 期货违约纠纷 D 无效的期货交易合同纠纷 18 关于投资者交易编码制度 下列表述中正确的有 A 期货公司不得混码交易 B 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的 由客户承担交易后果 C 期货公司办理客户销户手续时 应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易 编码 D 期货公司应按照规定为客户申请交易编码 19 交易所对会员结算完成后 将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据 包括 期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据 7 A 会员当日平仓盈亏表 B 会员当日成交合约表 C 会员当日持仓表 D 会员资金结算表 20 期货交易所会员享有的权利包括 A 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 B 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C 联名提议召开会员大会 D 按照规定转让会员资格 21 期货交易所的工作人员履行职务 遇到与 有利害关系的情形时 应当回避 A 本人 B 父母 C 配偶 D 子女 22 期货从业人员受到 的纪律惩戒的 应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业 培训 A 训诫 B 公开谴责 C 暂停从业资格 D 撤销从业资格 23 业务活动 财务状况等进行检查 A 询问期货公司及其营业部的工作人员 要求其对被检查事项作出解释 说明 B 查阅 复制与被检查事项有关的文件 资料 C 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D 检查期货公司及其营业部的交易 结算及财务等电脑系统 24 下列关于成交量的说法 正确的是 A 成交量是指一段时间 一般分 5 分钟 15 分钟 30 分钟 1 小时 1 日 1 周 1 个月和 1 年等 里买入的合约总数或卖出的合约总数 B 每一交割月份合约中