质量工程师备考辅导认证机构的专业人员管理探索二

认证机构的专业人员管理探索（二）一个跨国经营、或者准备跨国经营的认证机构，在进行总体规划的时候，必须考虑异国的法律法规要求、文化、语言的差异，经营管理和审核人员本土化是目前比较成功的尝试。二、开展业务前的评估和培训目前我国认证机构普遍将国家审核员注册机构的审核员注册资格作为择和聘用审核员的主要条件之一，再根据组织自身的需要附加一些特殊要求。即由国家人员注册机构（在我国为CNAT中国认证人员与培训机构国家认可委员会）对申请成为审核员的人员从教育背景、培训经历、工作经历、审核经历、技能等方面进行评价，并进行考核评价，经评价考核合格后，成为国家注册的审核员（在我国，其他种类的认证人员尚未实行国家统一注册制度）。认证机构再根据本机构的需要，另外附加一些更严格的要求，评价、选择并聘用本机构所需要的审核人员。对于其他认证人员，认证机构在不违反有关法律法规和认可准则的前提下，制定适合本机构需要的评估方法和选择标准。审核人员（以及其他各类认证人员）一经认证机构聘用，就必须按照该机构的程序开展工作。因此认证机构必须对所聘用的人员进行有关法律法规、准则规则、本机构手册和程序文件的培训，以确保这些人员了解和遵照执行，并要求他们遵守职业道德，签署有关的保密、公正性声明等文件。（如何保证审核人员的独立性和公证性不是本文探讨的内容，感兴趣的同志可以查阅相关的国际文件。）“人尽其才”的原则同样适用于认证机构对人员管理。这里涉及到两个方面：首先要识别每个人具备怎样的“才能”和“能力”，即评价的过程；然后是如何让这些人的“才能”得到充分的发挥，这涉及到调度的合理性。审核员的能力主要包括两个方面的内容：个人素质和应用知识和技能的本领（ISO1：）。个人素质指一个人经过较长时期的学习、培养和自我完善而取得的一种综合性的精神和行为特性，并不仅仅针对个人目前从事的具体工作。对特定人员而言，其个人素质在一定的时间内是稳定的，不一发生变化，正如古训“江山易改，本性难移”。而应用知识和技能的本领主要是指在特定的领域内经过学习和实践而获得的理解、掌握和处理事务的能力，具有针对性。这种能力可以通过培训和训练得到，而且受外界条件因素的影响比较大，一旦脱离特定的专业领域，这种能力即难以体现，如专业能力，一个认证人员对纺织行业非常了解，通晓纺织行业的产品标准、检验试验方法、工艺特点和设备管理等等，一旦到了电子行业、饮食行业、冶炼行业、软件行业等，则原来的许多专业能力都不适用了，需要重新培训和学习。考试大质量工程师特别值得提出的是，对认证人员专业能力的评定是目前困扰各个国际、国内认证机构的难题。导则62以及IAF的应用指南要求“质量管理体系审核组应对其审核的各专业范围和行业领域有一定的了解并具有相应的背景知识” （G.2.2.8），要求“审核人员记录中应保持审核人员有关专业状况的最新记录”（2.2.5），并没有明确如何进行专业能力评价。为了适合中国认证事业的发展，中国认证机构国家认可委员会（CNAB）在认证机构质量管理体系认证业务范围专业能力管理实施指南（CNAB-AG：）的“5.2.1审核员专业能力的要求”规定：对于承担专业审核任务的审核员（专业审核员）的条件一般不低于以下要求：1） 具有相应专业大专以上学历，对于一般行业，应具有至少一年以上该专业的专业工作经历，对于特殊行业，应具有三年（含三年）以上该专业的专业工作经历。或，注：特殊行业是指食品、核工业、制药、汽车、船舶、建设、航空航天、运输、医疗等领域。一般行业指除特殊行业外的其他行业。2） 具有非相应专业学历，对一般行业，应具有三年以上相应专业的工作经历或中级技术职称，对于特殊行业，应具有五年（含五年）以上相应专业的工作经历或高级技术职称；3） 参加相应的专业培训（应明确对培训组织和培训课程/时间的要求，且经验证有效），并在有经验的专业审核员指导下或者技术专家的技术引导下，参加相应专业不少于5次/个现场审核工作日的对组织的管理体系专业过程的完整体系审核（初次审核或复评），监督评审3次可折算为1次完整体系审核，并且其专业审核能力经评价符合要求。上述规定已经比较具体和明确了，但是在实践之中，仍然存在着一些问题，如“专业的工作经历”如何界定，不同的行业有较大的差别，这就需要专业能力评定人员在评定中综合考虑了。本人在多年的工作中有这样的体会，专业能力的评定既要考虑被评定人的教育工作背景和经历，也要考虑人员学习能力，不可偏废任何一方面。三、业务中的评估和考核在聘用审核人员（和/或认证人员）之后，随着业务的开展，审核人员也在发生变化。其素质将逐步显现，表现在行为之中，同时也会发生变化；其能力也将会逐步提高。因此，认证机构应继续对审核人员进行评估和考核，并对其做出合理的安排，以满足审核方案的要求。目前，在业务中可能对审核人员进行评估和考核的项目很多，但业界还没有系统的理论，尚处于不断探索和完善之中。一般而言，认证机构可以从如下信息进行分析，用来评价审核人员的素质和能力：审核组长、验证审核员、受审核方、所在单位的直接领导、认证决定人员、面谈和考核、申诉、投诉的处理。当然，对人员的评价本身不是最终目的，而通过评价找出不足和改进的机会，采取培训或者其他手段，提高审核人员（认证人员）的素质和能力，以适应认证业务发展的需要，为社会提供高质量的认证服务，才是终极目标。四、建立认证机构知识传递通道，促进认证人员提高人的本性是不同的，有些人愿意主动的钻研和不断的提高，有些人则只能按照传授的知识和技能，从事工作。众所周知，我们处于知识不断更新的知识激增、知识爆炸时代，认证人员如果不能与时俱进，也将不能适合认证业务发展、不能适合认证机构发展的需要。例如，一个软件行业的专业审核员，如果三年内不能跟踪并学习掌握软件发展的方向和技术，就将被淘汰；同样，一个不知道“非典”的医疗卫生专业的审核员，一个不知道“禽流感”的畜牧专业审核员都是不可能开展有效的审核的。为了保证审核人员的能力不断提高，知识不断更新，认证机构应根据本机构的规模的特点，建立并实施行之有效的知识传递通道，将本机构积累的经验、创造的知识、外界的新变化都能够通过这样的通道，及时传递到每一个审核人员（和/或认证人员）。参考文件：1、 胡锦涛同志在“全国人才工作会议”的讲话：实施人才强国战略 坚持党管人才原则2、中共中央、国务院关于进一步加强人才工作的决定3、中华人民共和国认证认可条例4、国务院法制办赵晓光副司长在全国认证认可工作会议上关于条例宣贯的发言5、国务院法制办副主任张穹的讲话：加强学习依法行政，切实贯彻实施认证认可条例6、ISO/IEC导则62：96认证机构实施质量体系认证的认可基本要求7、ISO/IEC导则66：99认证机构实施环境管理体系认证的认可基本要求8、ISO1：质量和环境审核指南9、ISO4：合格评定人员注册机构通用要求、IAF对ISO/IEC导则62：96的应用指南（第二版）：、IAF对ISO/IEC导则66：99应用指南（第二版）：、AC附件3认证机构实施HACCP质量体系认证的认可基本要求、AC42认证机构实施质量管理体系认证的认可基本要求在职业健康安全认证活动中的应用要求、AC51：对软