【毕业学位论文】（Word原稿）国有质检技术机构承接检验外包的策略分析-软件工程

分类号 密 级 编 号 10486 武 汉 大 学 工程 硕士 专业 学位论文 国有质检技术机构 承接检验外包的策略分析 研 究 生 姓 名： 李军 海 指导教师姓名、职称： 程 虹教 授 周 德 文 教 授 学 科、专 业 名 称： 软件工 程 研 究 方 向 ： 质量工 程 二 一 年五月 010 郑 重 声 明 本人的学位论文是在导师指导下独立 撰写完成的，学位论文没有剽窃、抄袭、造假等违反学术道德、学术规范和侵权行为，否则，本人愿意承担由此而产生的法律责任和法律后果，特此郑重声明。 学位论文作者（签名）： 年 月 日 I 摘 要 国有质检技术机构大多成立于 上世纪 八十年代中后期，业务来源主要是政府机构委托的发证产品检验及各类监督抽查，长期以来为产品质量 提高和 行政执法提供了巨大技术支持。但随着市场经济的发展，国有质检技术机构面临着多方挑战，市场化是其生存与发展的必然选择。国有质检技术机构市场化面临多种选择，本文提出，积极面向市场，大力承接检验外包业务，是一条渐进性的市场化道路，是较为可行、易操作的方案。 本文界定了检验外包的 概念 和范围 ，叙述了 检验外包的理论基础。 通过对 国有质检技 术机构 进行 略分析， 指出了 国有质检技术机构具有着独特的优势：广泛的客户资源、独特的信息垄断、完善的检验网络；同时面临难得的发展机遇：网络的即时性使检验过程透明、交通的便捷化使抽样环节快速、信息的顺畅便于检验资源的整合。这些 既 有力地促进了检验外包市场的形成， 又 提升了 质检技术机构 “检验业务”的供给能力。检验外包是监督社会产品质量、降低运营成本、提供外部监督、传递质量信息 的有效手段， 按照检验外包 的不同 目标 ，将检验外包确定为 五 种类型：一是政府和其它组织委托的监督检验；二是中小企业的出厂检验业务 ；三是 生产企业 的过程控制检验 ； 四 是企业生产原材料的公正检验业务； 五 是对商品的 代 验收检验。 用成本 收益分析方法和博弈论相关原理 简要 分析了检验外包的收益和风险，指出检验的成本、质量、公证性是承接检验外包业务的三大核心要素。信息化则是围绕三大核心要素，提升国有质检技术机构检验服务能力的重要方式，建立客户数据库，了解客户需求、分划客户群、是实现检验流程 低成本、 快速化、透明化 的 重要基础和手段。最后立足荆门实 践 对检验外包的理论和探索进行了验证，并提出了 荆门质检所立足承接检验外包的业务发展 方向。 本文主要采用理论分析与实践调研相结 合的方法，简明地论述了国有质检技术机构通过承接检验外包进行市场化改革的可行性，指出利用信息化手段 整合资源、提升 服务 能力、延伸检验产品、强化品牌培养 是提升承接检验外包能力的重要途径。 关键词：检验外包 国有质检技术机构 策略分析 he 980s is of s is in is is a is to on to is to be to be is is to to to s be to of s is to to on to on is i 目 录 摘 要 . I . 1 章 绪论 . 1 究背景及选题意义 . 1 内外相关研究综述 . 2 验外包界定 . 2 验外包本质上是服务外包 . 4 务外包基础理论概述 . 7 内外包决策研究综述 . 9 文主要研究内容和研究方法 . 10 要研究内容 . 10 文主要研究方法 . 11 文研究的线路图 . 11 第 2 章 国有质检技术机构体制及 析 . 13 有质检技术机构体制 . 13 国质检技术机构的 析 . 13 有质检技术机构面临的机会 . 14 有质检技术机构面临的威胁 . 15 有质检技术机构现有的优势 . 18 有质检技术机构现有的劣势 . 19 略分析 . 20 保质检机构在市场经济体制下的独立性 . 21 务转型的思考 . 21 型的目标确定 . 21 第 3 章 检验外包的基本类型 . 23 府监督检验外包 . 23 产企业的出厂检验外包 . 24 产企业的过程控制检验 . 25 产企业原料的公正检验外包 . 26 品验货检验 . 27 验外包 :延伸检验产品 . 28 第 4 章 检验 外包的成本、风险分析 . 30 验外包的成本分析 . 30 单的成本分析 . 30 于交易成本经济学的成 本分析 . 31 验外包的风险分析 . 33 明 . 33 验外包企业与承接检验外包方的博弈类型分析 . 34 验外包的委托 代理模型 . 35 型分析 . 36 论和建议 . 38 第 5 章 基于信息化的承接检验外包策略 . 40 于现代信息技术，构建客户关系管理模式 . 40 高检验服务质量 . 43 备相应设备 增强检验能力 . 44 行品牌建设 . 44 团化、规模化经营 . 45 第 6 章 检验外包的实践 基于荆门质检所的案例分析 . 47 市检验市场需求调查与分析 . 47 验市场调查问卷 . 48 验市场调查问卷汇总 . 49 验市场调查问卷分析 . 49 产品质检所对小型大米加工厂的检验外包实践 . 52 门市产品质量检验所介绍 . 52 单的成本分析 以大米检验为例 . 53 成本分析及风险防范 . 54 门市质检所外包实践的不足及发展方向 . 55 宗货物交易公正检验 . 55 量认证与信息咨询服务 . 55 品验货检验 . 56 程控制服务 . 56 第 7 章 结论与余论 . 58 论 . 58 论 课题发展方向 . 58 参考文献 . 60 致 谢 . 61 1 第 1 章 绪论 究背景及选题意义 我国国有质 检 技术机构是 在 计划经济向市场经济转轨过程中形成的，为我国经济社会 发展起到了巨大的 质量保障 作用 。 但是由于长期以来， 国有质量检验技术机构一直沿袭着传统的运行模式，其外部环境和内部机制都没有随市场化的需求及时调整 ， 导致目前的运行 呈 现出 多 种 不适应，主要表现在 以下几个方面 ： 整体布局不合理， 规模小、效益差；人员素质低；管理水平 和管理模式粗放 ； 运行经费得不到保障；发展思路不 能及时更新， 思想观念陈旧落后。生存与发展面临巨大 挑战 ，主要表现在三个方面：一是加入 断 进入 国内市场， 他们 凭着雄厚的 资金、 先进的设备、丰富的市场经验 、 成熟的市场化运作模式，抢占 了 大量的进出口检验业务并在向其他领域 不断 扩展 ； 二是随着政府职能的转变，政府部门的重点将是监管质量安全，必然会大幅度削减监督检验的计划，国有 质检技术机构 长期依靠行政保障维持的现状将发生深刻变化； 三是随着交通环境的改善和客户 需求的改变 ，不同行政区划下的 质检技术机构 之间竞争将日益加剧 ， 并打破现有的行政区划管理束缚 。实现市场 化改革，是我国国有质检技术机构的必由之路。 与此同时，随着 经济全球化， 交通快捷化 ， 信息网络化 等一系列现代信息化社会 特点 ， 全球生产 制造模式 已经 发生了翻天覆地的变化，集中力量发展核心竞争力，将非主流业务外包 ， 成为世界制造的主潮流 。 检验作为服务 于 生产 制造的一个附属 流程 ， 适应 于采用 统计质量 检验 控制生产 过程的发展阶段。 随着制造技术的日 臻 成熟，产品检验的合格率越来越高，检验的需求频率 相对 越来越低，而检验设备及相应投入却越来越高 。 一些 企业尤其是中小型企业成立检验室自行进行产品出厂检验 ， 于成本和效率都极不合算，寻求检验外包 既 是企业 降低成本、提高效益的明智 选择， 也是市场 经济成熟 的 必然趋势。 检验外包的作用还体现在，一是减除企业检验设备资源和相应人力资源的投入，从而降低企业的运营成本；二是由第三方进行公正检验，作为一种外部监督方式，帮助企业提高自身的 管理水平和 竞争力；三是公正检验结果在市场上具有较强的公信力，是企业赢得顾客，应对激烈市场竞争的一种有效工具。 检验外包业务的 市场需求表现为：一是 受 政府和其它组织 的 委托 开展监督 检验及 质量 数据分析 ；二是 承接中小企业的出厂检验业务 ； 三是 生产企业的过程控制检验 业务 ； 2 四 是承接企业生产原材料的公正 检验业务 ；五 是 协助经营者建立进货验收制度，开展代验收检验，提高经营产品的公信力。 在 市场化 条件下 ，检验的成本、质量、公证性是 质检机构承接检验外包的 三大核心要素。 研究和紧跟 检验外包 业务发展 趋势，走渐进性的市场化道路，是国有 质检技术机构 的 一 个 好方式。通过对国有 质检技术机构 进行 们认为：质检技术机构 既具有独特的优势：广泛的客户资源、独特的信息垄断、完善的检验网络；同时面临难得的发展机遇：网络的即时性使检验过程透明、交通的便捷化使抽样环节快速、信息的顺畅便于检验资源的整合。这些都有力地促进了检验外 包市场的形成，也提升了 质检技术机构 “检验业务”的供给能力。 随着条件的基本形成和日益激烈的竞争趋 势 ，市场化已经成为是 质检技术机构 寻求生存和发展的必然和现实选择。 质检技术机构 市场化的方式很多，如进行民营化、股份制改革； 资金和优势人力资源 、 信息等要素资源整合 ； 推行先进的质量管理，进行纵向资源整合；积极面向市场，开展各类质量认证咨询服务等。而这其中，面向市场，大力 承接 检验外包业务，是渐进性市场化最易操作、最具可行性的方案之一。通过对检验外包概念的界定、检验外包市场需求的分析 和 检验外包 双 方的 成本 与风险分析， 本文 指出 了国有 质检技术机构 适应需求承接检验外包业务的可行性与必然趋势；同时通过对检验外包核心要素的分析，指出了国有 质检技术机构 在承接检验外包中存在的问题 、 需要 改进 的方向，提出了 利用信息化整合客户资源是国有 质检技术机构 实现自我发展的 一种有效方式 。对检验外包的研究是对外包理论的 必要 补充，也是对外包实践的有益探索。 研究目的 在于 通过 界定 检验外包概念，概述检验外包的市场需求， 提 出了国有 质检技术机构 的发展 新 方向 之一 承接检验外包。检验外包过程也存在收益与风险，通过对风险收益的分析，指出了检验外包的可行性，以及承接检验外包的 关键因素，提出了基于信息技术的应对策略，一方面希 望 进一步丰富外包理论与实践，另一方面 ，尝试 为我国国有质检技术机构渐进式改革提供借鉴和参考 ，更具体的是 针对荆门质检所 提出了 承接 检验外包实践的发展方向 。 内外相关研究综述 验外包界定 外包的英文单词是 字面上理解即“外部寻求资源”。 将外包 (义为：企业为降低成本而从外部的服务提供商或者制 造商处获得服务或产品的一种行为。八十年代以来学者 们对其进行了广泛深入的研究，从不同的角度对外包进行了定义。 3 就 外包形式 而言 ，外包 就是 独立的供应商为企业提供产 品或部件的活动 ；一 种 是公司 将 内部可以生产的投入品（有形 产 品、知识产权、服务等）转变为 向外部供应商购买 ； 另一种 是自己可以生产或提供某种服务，却以合同形式委托第三方公司提供 。有的学者 从 外包目的 入手 ，例如，金辉、杨帆 等学者 认为：外包是企业 在 立足 自身核心竞争力的基础上， 为了达到降低成本、提高生产效率、增强企业 市场 应变能力， 整合 和 利用外部专业资源的一种管理模式 。 还 有 的学者则主要 关注企业的 核心竞争力，例如 ，严勇、王康元提出，外包 就是 把一些重要但非核心的业务 交由外部 承包商去 承担 ， 而将 企业内部 生产要素 集中于具有竞争优势的核心业务上，为顾客提供最大的 利益 和满足 。 魏秀敏、王乃彦将外包简释为外部资源利用，即企业在内部资源有限的情况下，将其非核心业务通过合同方式分包给其他企业承担，自己则专注于核心业务发 展 。这些观点叙述的实质 ，都是在表述外包业务其实是 一种资源整合的 有效 管理模式，即用 最少的投入，充分 利用外部最优秀的专业资源，达到降低成本、提高效率、充分发挥核心竞争力，增强企业对市场环境的迅速应变能力 。王淑云、孟祥茹认 为外包是企业在充分发展自己核心力的基础上，整合、利用外部最优秀的专业化资源，从而达到降低成本、提高生产效率、增加资金运用效率和增强企业对环境的迅速应变能力的一种管理模式 。 可见，对外包的定义并没有一个定论，表述也不尽相同，但其本质 基本是 一样的，都是指专注核心业务，寻找非核心业务的运行方式。 中国服务外包发展报告指出：服务外包是指企业将价值链中原本由自身提供的具有基础性的、共性的、非核心的服务性工作与相应流程剥离出来后，外包给企业外部专业服务机构的经济活动。也有学者认为：服务外包是指企业为降低成本、提高效 率、充分发挥核心竞争力优势，而将部分业务流程以合同形式发包给外部承接商的一种商业模式。 国家标准将业务外包定义为：企业为了获得比单纯利用内部资源更多的竞争优势，将其非核心业务合作企业完成的一种方式。 为：业务外 包，就是把本来应该由自己做但又不想做或者不能做的事情，通过支付一定费用的方法交给其他人去做的行为。 物流外包是指物流需求企业不再由内部运作物流，而将物流业务交给第三方物流企业，以整合和利用外部资源、降低成本、强化核心能力，提高企业的应变 徐姝 J2003,(12):13 吕巍 ,郑勇强 企业获得竞争优势的新途径 J2001,(8):56 (英 )安德鲁卡卡巴德斯、娜达卡卡巴德斯著 史晓峰、李小北 ,译者 )M济管理出版社 ,2003:3 金辉 ,杨帆 外包了吗？ M中国时代经济出版社 ,2001:40 严勇 ,王康元 J1999,(9):68 魏秀敏 ,王乃彦 M中国商务出版社 ,2008:20 21 王淑云 ,孟祥茹 M东北财经大学出版社 ,2005:2 of J. 哈佛商业评论 ,1990 4 能力。根据物流需 求企业外包物流的程度，可将外包分为部分外包和全部外包。 我国 工程 院院士 、著名管理学家 汪应洛总结说：业务流程外包 是 指将经营活动中非核心而又不可缺少的业务流程通过网络系统以市场交易的形式外包给其他组织的行为。它产生的最直接解释是 外部寻求资源，即把不属于自己核心竞争力的业务外包出去自己做不了、做不好或别人做得更好、效率更高的事交给别人做，是发包商在充分发展自身核心竞争力的基础上，整合与利用外部优秀的专业化资源，达到 降低 成本，提高生产效率和增强发包商竞争适应能力的一种管理模式 。 可见，网络系统和信息化是外包增值 重要条件。 经过对比、分析、思考，笔者认为， 外包 就是 企业或其他组织 为了 降低成本、提高效率、充分发挥核心竞争力优势，将基础性的、共性的、非核心的部分业务或流程以合同形式发包给外部承接商的一种经营模式。 适应供应链浪潮和非核心业务外包 的新 发展 趋势，我们将检验界定为 ： 通过规范化的、先进而有效的 技术手段确定产品内在品质 ，并进行相关分析 的过程 。它可以 是 企业生产过程中的一个流程， 也可以由非生产企业进行； 它 不仅 包括对产品质量状况的分析与判断， 同时 也 能够 涵盖与质量检验有关的其它 领域 ，如检验技术咨询、 工序质量诊断、 检验结果 应 用 、产品质量认证等 诸多 方面。 检验外包是指企业适应环境的需要，为了充分发 挥 其核心竞争力，降低成本、获取 最大 收益或出于其他的目的，将产品质量检验和与质量检验相关的生产服务流程（包括检验技术咨询、 工序质量诊断、检验结果应用 、产品质量认证）的全部或部分，通过合同或其它有效形式，转为由专业检验机构承担供的一种经营战略。企业 结合自身特点（经营方式、经营理念的变更或是主营业务特点）， 根据实际情况， 既可以整体外包，也可以部分外包 。 比如只将产品合格 判 定的 检验 外包 （ 类似于委托检验，购买检验结果 ）、 检验咨询、产品认证 ，以及过程 控制检验等多种形式。 承接检验外包则是专业质检技术机构适应检验外包的趋势，充分发挥专业技术人员、专业检验设备、专业管理技术的优势，承接检验外包业务，单独或与检验外包方一起实现降低成本、质量监督、传递信息的目的。 验外包本质上是服务外包 关于检验的性质， 以前 专家 还 存在不同的观点，但随着全球经济一体化 进程不断深化 ，也 逐渐趋于 共识 ，即 质检技术机构 隶属于经济范畴，属国有特殊组织（特有经济实体，包括中介机构）。一方面 质检技术机构 作为独立的经济实体，要以检验为手段，以 创造效益 为目的，即经济效益追求利润最大 化；另一方面要 汪应洛服务外包概论 M西安：西安交通大学出版社， 2007:6 5 依据有效、规范的技术手段，公正客观的出具数据，为国家经济建设服务，实现和 创造社会效益。其行为方式和目标带有明显的经济和社会效益双重性质。所以检验既有公益性质，也有私营性质。当政府对 涉及人生安全健康和对国计民生有重大影响的这一部分产品质量进行监督抽查检验时，检验具有公益性质， 检验的目的，是为完成社会公益任务； 而对于一般产品的质量控制 ,则应属于私营性质，可以根据市场的需求 ,由民间检验机构来承担。 确定检验 性质 的关键并不在于被检验的产品是什么或是由谁来检，而取决于监督检验的 目的 。政府为达到监督目的，可 以将检验业务委托给法定检验机构，也可以委托给社会检验机构，因此，政府委托的检验作为一种社会化活动，完全可以转化为市场化行为 。所以国有质检技术机构要清醒地认识到这一变化 ,加大技术改造的力度 ,尽快形成 市场运作能力 ,争取有更多的项目通过国家认可 ,从而改变 隶属 于政府的性质，真正将质检技术机构切实转变成市场经营主体。 检验是一种生产性服务活动 ，它服务于生产活动也可以从生产活动中分离出来 。 A 出： 生产性服务业应该包括与资源配置和物资流通相关的活动 (如金融服务、技术培训等 )、产品开 发和生产流程设计及与技术创新相关的活动 (如技术创新、研发设计、工程服务等 )、与制造业的组织和管理相关的活动 (如信息咨询与处理、财务分析、法律咨询等 )、与生产本身相关的活动 (如质量控制、物流管理等 )，以及与产品推广和营销相关的活动 (如产品运输、市场营销等 ) 。生产性服务业包括：直接作为工业企业的技术、资金、人力等的中间投入；作为商品交换过程一部分的流通和金融服务；与新生产结构相适应的人力资本的形成所需要的服务；对整个生产体系进行空间协 调 和规 划 所需要的服务 。上述观点表明， 检验外包实质上就是一种服务外包，国内外 对检验外包的理论研究大多包含在服务外包研究中。 国内的一些 学者在 研究和 总结 国内外关于外包的 理论后认为，外包是以合约方式将企业运作所需要的功能，但并非核心的能力交由外面服务者来负责提供，以维持企业营运的需要 。生产性服务业的外包，指的是企业通过与生产性服务业领域企业之间的市场交易来满足其对生产性服务功能的需求，既发生在制造业企业上，也发生在服务业企业上 。 对于业务外包的原因，李波、洪涛在供应链管理（ 程立足于全球供应链的发展作了比较准确的阐述。他们认为： 业务外包是供应链管理产生和发展的重要 手段 之 一。 他们认为，供应链外包的优点也十分明显。业务外包是实 A f 1991 唐强荣，徐学军生产性服务业研究述评 J商业时代， 2007,(6)： 马强我国生产性服务业中长期发展战略研究 J宏观 经济管理， 2007(2)： 40 宋马林 温州职业技术学院学报 2008,8(2):226 施供应链管理思想的有效途径，外包的发展能有效促进供应链管理的发展。即使有时候， 业务外包 在供应链上的某一环节不是 最佳 ， 但是这并非 其核心竞争优势，并且 当 这种外包业务 涉及的 活动 并 不至于将 企业 的 核心层经营 业务 与客户分开时 ，那么 就 可以把它外包给 其他更 合适的专业公司去做。 促进企业开展外包的理由 有以下几点：一是企业 为追求打破纵向一体化模式，来适应 变化的市场；二是为了培育和发展 企业的核心竞争力；三是 为了 分担经营风险；四是加速重构的 一种发展方式；五是 利用 企业 自身并不 拥有的 资源；六是 为了更好的 控制经营成本，节约资金 。 1989 年 ， 管理大师彼得德鲁克 (其大变革时代的管理一书中曾预言 :“在 10 15 年之内 , 任何企业都会将所有支持性而不产生收入的工作以及任何不提供向高级发展的机会的活动与业务外包出去。” 此外， 业务外包的原因 还可以从企业外部 环境和 企业 自身发展需要与特点 来分析。 首先， 从企业外部来看，企业所处的环境发生了很大的变化，未来的不确定因素 也在随时改变和增加 。 比如 ， 行业技术进步，造成新的竞争，新的市场细分，市场的变异性增强，造成客户资 源对自身生产提出新的重组需求，追赶、改变价值链 实现 过程的不断更新； 买方市场上顾客购买欲望 个性化和多样化的诉求日益明显 ；竞争的地域逐渐由区域转向全球， 这些 市场环境特点是企业实施外包的根本原因。科学技术的迅速发展 也同样 对业务外包的 出