【毕业学位论文】（Word原稿）植物新品种保护对我国种子产业的影响研究农业经济管理博士论文

密级： 论文编号： 中国农业科学院 博士 学位论文 植物新品种保护 对我国种子产业的影响研究 on VP on VP 略 语 权保护联盟 n 1992 of 食与农业遗传资源国际公约 欧洲专利和商标办公室 I 摘 要 我国 植物新品种保护体系是由 1984 年的 专利法 ， 1999 年的 植物新品种保护条例 和2000年的 种子法 及其配套法规构成 的 。 植物新品种保护对种子产业有哪些影响，如何具体地影响种子企业的生产和经营？如何影响农民的收入和支出？ 以及如何影响社会的其他方面？这是法律和政策的制定者们十分关注的问题。也是整个社会为知识产权制度支付了必要的成本之后必须了解的问题。 本文在简要回顾植物新品种保护制度历史的基础上，对有关国际公约中植物新品种保护的内容和特点进行了分析，考察了欧盟、美国、日本和印度等国家和地区的植物新品种保护制度，比较了各自的特点和侧重点，并指出了植物新品种保护中一些新的动向。 本文以知识产权制度的利益平衡理论、效用理论和资源优化配置理论作为指导，逐一考察了植物新品种保护对企业、农民和社会资本等方面的影响，对我国植物新品种保护的 制度效应进行了评价。得出以下初步结论： 1我国实行植物新品种保护仅 7 年时间，已经有效地构建了相关的法律环境，对与植物育种有关的技术提供专利保护，对 62 个种属提供品种权保护。截至 2003年底，我国转基因的专利申请达 888件，转基因植物的专利申请 304件。截至 2004年底，共受理了 2996 件品种权申请，授予了 698件品种权。说明目前的植物新品种保护基本符合我国种业发展的要求。 2在实施植物新品种保护后，种子企业与企业、企业与研究所之间品种权的纠纷增加。我国 2002、 2003、 2004年收到的案件分别为 32、 100和 172件，一审诉讼标的分别达 审诉讼标的分别达 115、 228和 数案件诉讼时间长，涉及面广。说明植物新品种保护的司法成本是巨大的。 3实施植物新品种保护直接增加了种子在知识产权方面的成本，提高的成本为每公斤 时，知识产权保护促进了种子销售的差异化，间接地提高了种子成本。每公斤玉米种子的综合成本由 1999 年的 上升至 2004 年的 ，每公斤的零售价由 1999 年的 5 元上升至 2005 年的 。同时生产商和零 售商各环节的利润率均有大幅度的提高，分别由 升至 4实施植物新品种保护后，企业在育种上的投入大幅度增加，企业在 2004 年的研发投入平均达到销售收入的 玉米上即达到 在水稻上企业独立育成或院企合作育成的品种以及相对比例逐年增加，至 2004 年已超过 25%；在玉米上，企业参与育种的积极性最高， 2004年企业独立育成或院企合作育成的品种达 29 个，占当年审定品种的 63%，实际上我国的玉米育种已经以企业为主。 5实施品种保护后，水稻、小麦、玉米和大豆 单产增长的幅度小于保护之前。只有油菜和棉花的单产增长幅度大于保护之前。但油菜单产与年际之间的拟合度很低 ，不能准确地反映产量与年际之间的关系。棉花的表现趋势与油菜相似，拟合度较低，而且，棉花自 2005 年才开始 实施保护，其产量的变化与品种保护无必然联系。上述现象表明，品种保护未能提高作物的增产幅度。 我国种子的价格在实行品种保护后出现大幅度上升。玉米种子平均零售价由 1999年的每公斤 006年的 粮比由 1999年的 1:004 年 1:他作物显示出相同的趋 势。农民在单位土地面积上支付的种子成本显著上升。 7自 1993年以来，我国转基因领域的专利申请逐年增加。由 1993年的 1件增加至 2003年的 193件。转基因植物的年申请量则由 1993年 0件增加至 2003年的 49件。迄今为止，在我国植物新品种领域尚未出现专利权侵权纠纷的诉讼，说明专利保护在整个植物新品种保护中重要性较小。 在得出上述结论的同时，本文也对我国植物新品种知识产权创新方面存在的问题进行了探讨。这些问题主要包括政策性知识产权的存在、创新不足，尤其 缺乏在生物技术方面的创新。此外，还有政府对植物新品种知 识产权创新的干预如种子限价、良种补贴等。 作者还对我国植物新品种保护和种子产业的发展作出了趋势性预测： 1 专利法对新品种的保护将在短时间内得到加强， 有关的专利诉讼将会出现和增加，专利使用费也会上升。 2在我国加入 约 1991 年文本和专利法对新品种的保护得到加强后，我国企业、科研院所之间在知识产权方面的关系将会变得错综复杂。一个品种可能经过了多重派生，并可能涉及到多项专利技术。 3企业出于竞争的需要，会对高产、稳产、优质的品种展开竞争，推高品种权的价格。企业在知识产权上的投资会进一步增加。 4 种子价格在受供求关系的影响下进一步走高。特定时期的种子价格是受供求关系决定的。但长期的价格走势一定受产品综合成本和行业的平均利润制约。种子知识产权成本因为专利保护的加强和品种权价格的走高而增加，反过来促使种子价格上升。 5种子企业之间会出现分工，纯技术类公司诞生。 育种类的公司进入的门槛低、风险小，将成为技术人员或退休人员的创业新路。在国家政策调整后，为种子企业服务的技术类公司也有可能诞生，如专门提供纯度检测、真实性检测，甚至专门从事基因克隆和导入的公司都有可能诞生。 针对我国目前植物新品种知识产权保护存在 的问题和种子产业的发展趋势，作者提出如下建议： 于公众查询； 交水稻、杂交油菜等作物育种； 免给植物新品种知识产权创新发出错误信号； 试结合起来同时进行。 关键词： 植物新品种，知识产权，品种权，新品种保护，专利，种子产业，影响 VP up aw 984, 997 aw 000. VP on VP VP VP of be by we VP in We VP in U on PP of it PP on 1. VP An to to VP By 003, up 88 up 04. By 004, up 996 of 698 It VP 2. VP VP 2, 100 72 in 002, 2003 004. up MB It is a a 3. MB by kg MB 999 MB 004. 999 MB 004. up 4. &D by of 004. In it is 64 MB of up 5%, by or In it is to by of 9, by or 3% of It is by in 5. VP it a 2 As to is as it VP 004. . of of up MB 999 MB of to 004 999. It in 7. up 993. up 93 003 993 9 003 993. Up to no is so VP as in VP as 1. aw be in be 2. 991 aw it be or A be to a of 3. P in 4. be at a by of be by in a be by 5. be on be in of VP in 1. VP be up 2. be 3. up in 4. to P 5. be US V 目 录 . 一章 引 言 . 1 题的提出及研究的意义 . 1 题的提出 . 1 究意义 . 1 识产权保护的理论 . 3 识产权制度的利益平衡理论 . 3 识产权的效用理论 . 4 识产权资源优化配置理论 . 5 文结构框架与研究内容 . 6 文结构框架 . 6 文研究内容 . 6 用理论和研究方法 . 7 用理论 . 7 究方法 . 7 究的难点与创新 . 7 究难点 . 7 究创新点 . 8 第二章 国外植物新品种保护的制度与管理 . 9 物新品种保护的起源 . 9 识产权的内容与范畴 . 9 物新品种保护概念的诞生及演变 . 9 及植物新品种保护的国际公约 . 10 约 . 10 架下的植物新品种保护 . 11 物多样性公约（ . 13 食与农业遗传资源国际公约（ . 13 国知识产权管理与保护 . 14 洲 . 14 国 . 18 本 . 23 度 . 25 物新品种保护对产业集中度的影响 . 26 识产权保护刺激了种子部门的私人投资 . 26 识产权保护刺激了种子产业的并购 . 27 识产权保护提高了种子产业的集中度 . 30 识产权霸权 . 31 护边界的扩大 . 31 物新品种知识产权海盗行为 . 31 物新品种保护的异化行为（利用新技术进行的自我保护） . 33 术 . 34 术 . 34 对遗传利用限制技术的担忧 . 35 国际公约制定的影响及对国际组织的胁迫 . 36 第三章 我国种子产业的发展和现状 . 37 史回顾 . 37 划经济时代的种子生产与供给（ 1949 . 37 划经济向市场经济过渡时期的种子生产与供给（ 1978 . 37 子产业的形成（ 2000 年以后） . 38 状 . 38 场规模 . 38 物和品种分布 . 39 业分布 . 39 国公司在华业务 . 42 岱棉种科技公司的成立和发展 . 43 第四章 我国植物新品种保护制度和管理 . 46 律环境 . 46 物新品种保护条例及其配套法规 . 46 子法及其配套法规 . 46 利法及其配套法规 . 46 他规定 . 47 物新品种保护 . 48 护范围 . 48 量及其分布 . 48 林省农科院品种权保护 . 51 物新品种有关的专利权 . 52 物新品种专利权增加的原因 . 52 植物新品种相关的专利分布 . 54 物遗传资源保护 . 55 国作物遗传资源保护体系 .