【毕业学位论文】（Word原稿）我国中小企业技术创新发展现状及前景现-工商管理

二九 年 三 月 培养单位： 华中科技大学 一级学科： 工商管理 专 升 本 ： 指导教师： 李长江 我国中小企业技术创新发展现状及前景 我国中小企业技术创新发展现状及前景 陈剑 华中科技大学 学位论文版权使用授权书 本人完全了解 华中科技大学 关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或 者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 年 月 日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在 年解密后适用本授权书。 指导教师签名： 学位论文作者签名： 年 月 日 年 月 日 华中科技大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下，进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 签名： 年 月 日摘要 I 摘要 企业是现代社会的细胞，是市场经济的主体，而占 企业大多数的中小企业则是这一主体中最为活跃、最富有活力的部分。二十一世纪是知识经济的时代，技术创新是当代科技和经济发展的强大推动力，技术创新己成为企业生存与发展的基础。中小企业作为企业技术创新的主体，在带动技术进步、促进国际贸易、稳定经济增长、减少失业等方面起着不可替代的积极作用。同时，作为国家技术创新体系的重要组成部分，中小企业技术创新能力的提高，对于一个国家维持其在全球市场上的竞争力和保持经济可持续发展至关重要。在这一点上，各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的技术创新活动。当前，我国经济正处在转轨和 高速发展时期：国有企业改制市场化；农村乡镇企业产业结构升级需“二次创业”；民营高新技术及软件企业迅速崛起。近些年，我国大型企业在改制和改造中竞争力不断提高，使得本身处境困难的中小企业更加步履维艰，因此，要充分发挥中小企业在技术创新中的作用，客观上需要政府的鼓励与扶持。本文的研究内容包括四个方面：第一部分讨论了中小企业、技术创新、政府行为的基本问题。在“技术创新与中小企业”、“技术创新与政府行为”、“技术创新与经济增长”的三者关系的国内外研究基础上，选择促进中小企业技术创新作为研究切入点，分析了我国政府在促进 中小企业技术创新中的行为作用。第二部分从我国中小企业技术创新现状出发，总体来说，技术创新能力不强，与发达国家中小企业相比有很大差距。进而详细阐述了我国中小企业进行技术创新面临的主要障碍因素。主要包括：外部环境因素：中小企业自身因素以及技术创新本身的因素。第三部分说明了我国政府促进中小企业技术创新的必要性。首先，从定量的角度分析技术创新与我国经济增长之间的关系。建立了计量模型，运用了相关计量理论与研究方法，证实了技术创新活动对我国经济增长具有显著的促进作用。其次，进一步从中小企业自身和政府两方面分析了中小企业 技术创新的必要性。第四部分根据以上分析的内容，提出了我国政府在促进中小企业技术创新方面的行为作用，主要包括：建立自主创新战略目标、完善政府宏观管理体系、政策支持三方面。其中重点研究了政府政策支持行为对中小企业技术创新活动开展的积极作用。 关键词 ： 技术创新 、 中小企业 、 政府行为目录 V 目录 第 1 章 绪论 . 1 究背景、课题来源与意义 . 1 究背景 . 1 题来源与意义 . 2 . 3 究思路 . 3 究方法 . 3 第 2 章 相关研究现状 . 4 . 4 . 4 . 5 . 6 . 7 第 3 章 我国中小企业技术创新现状及障碍因素分析 . 10 . 10 . 10 . 11 . 11 . 12 . 13 . 13 . 15 . 17 目录 4 章 我国政府促进中小企业技术创新的必要性 . 19 . 18 . 18 . 20 . 20 . 23 . 23 . 23 . 24 . 24 . 25 . 25 . 26 . 26 . 26 第 5 章 促进我国中小企业技术创新的政府行为探讨 . 28 . 28 . 29 门的中小企业管理服务机构 . 29 . 29 . 30 . 30 . 31 . 34 致谢 . 36 参考文献 . 37 第 1 章 绪论 1 第 1 章 绪论 究背景、 课题来源与意义 究背景 二十一世纪是知识经济的时代。与以往经济形态相比，知识经济的最大不同在于，它的繁荣很大程度上不再是依赖于资源、资本、规模和增量以及硬件技术，而是直接取决于知识的创造和利用。早在 1998年 6月 1日江泽民同志接见中国科学院、中国工程院院士时就高度评价了创新对我们国家和民族的重要意义。他说：“迎接未来科学技术的挑战，最重要的是坚持创新，勇于创新；胡锦涛在 17 大上的报告中也强调指出：“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。”在国际上，“波音”、“英特尔 、“微软”、“惠普、“松下”、“西门子”等企业都是靠一步一步技术创新，由小企业发展为全球知名的大企业，并促进了整个社会经济的发展。在我国，联想、方正、四通等企业也是凭借高新技术从小到大迅速发展起来的，技术创新活动已显示出强大的生命力。企业是现代经济社会的细胞，是市场经济的主体，而占企业绝大多数的中小企业则是这一主体中最富有活力的组成部分。中小企业是一支重要的创新力量，对技术创新做出了巨大贡献。例如：美国小企业管理局 (收集过 20 世纪对美国和世界有过巨大影响的 65项发明和创新，发现它们大多数都是由小企业或个人创造的，其中包括直升飞机、个人计算机、复印机等。美国联邦政府 2000 年 5 月 15 日最新发布、 1 日正式生效的小企业规模标准中统计，全美 55以上的技术创新是由小企业实现的，在高新技术领域，小企业的人均创新发明是大企业的 2倍，美国出口的高科技产品中，以品种计， 70以上是由小企业提供的。另据统计，在 1953 1973 的 20年中，美、英、德、法、日五国共开发了 352 件重大创新项目，有 157 件为中小企业创造，占 45 2，其中美国的比例为 50，法国的比例为 57。德国有 2 3第 1 章 绪论 2 以上的专利技术是由中小企业开发研制并注册的。目前各国政府纷纷采取措施鼓励和扶持中小企业的发展和其 技术创新活动，以促进本国经济的发展，我国也不例外。本文正是在上述宏观背景下，在技术创新、中小企业、经济发展三者具有相推动作用的背景下，选择促进中小企业技术创新 在过去的一百年里，作为研究的切入点，根据技术创新与政府行为作用的相关性，探讨政府在促进中小企业技术创新的政策扶持作用很有现实意义和实践价值。 究 课题 的 意义 我国是一个中小企业众多的国家，据国家发展改革委中小企业司副司长王黎明介绍，截止到 2006 年年底，我国中小企业从数量上讲已经达到 4200 多万户，占全国企业总数的 99 8以上；经工商部 门注册的中小企业数量 460多万户，个体经营户 3800 万户。中小企业所创造的最终产品和服务的价值占全国国内生产总值的 60左右，生产的商品占社会销售总额的 60，上交的税收已经超过总额的一半，提供了全国 80左右的城镇就业岗位。由此可见，中小企业的健康发展对于保持我国产业内部的有效竞争、提供众多的就业岗位和促进经济增长具有重要作用，尤其在技术创新和产业技术升级中，中小企业更是扮演着不可替代的角色。据统计，改革开放以来，约有 65的专利是由中小企业发明的， 75以上的技术创新是由中小企业完成的， 80以上的新产 品是由中小企业开发的，中小企业在技术进步和机制创新中，发挥着日益突出的作用。据我国制造业企业技术创新问题调查分析调研报告统计，在企业技术创新成功因素中，政府支持占 58 4，位居第二，由此可见，政府在技术创新活动中的重要作用，本文研究政府对中小企业技术创新的政策扶持具有一定的现实指导意义。在分析了我国中小企业技术创新现状、影响因素以及政府促进中小企业技术创新必要性的情况下，提出政府对中小企业技术创新的扶持措施，将促进政府对技术创新的决策和管理水平，提高技术创新的收益率，促进科教兴国战略的实施及国民经济 的发展；为中小企业提供良好的发展环境，更好地促进中小企业发展，提高社会就业率；有助于政府职能的转变；加速科技体制改革和科研成果转化的进程。本文的研究目的在于探讨我国政府行为对中小企业技术创新的促进作用，从外部环境的完善来探讨如何促进中小企业开展技术创新活动，主要分为三方面内容：自主创新战略目标的建立与完善、政府宏观管理体系的建立与完善、政府政策支持。针对目前中小企业技术创新活动面临的主要和突出问题，对第三方面进行了重点研究，即政府政策扶持行为，包括：法律法规政策、金融政策、产业政策。为推动中小企业技术创新， 有效提高我国中小企业的市场竞争力，促进科技成果向现实生产力转化，为政府制定符合国情、行之有效的中小企业技术创新政策提供较为全面科学的依据。本文主要是从政府行为，即政府部门的组织构建及外部环境的完善来探讨如何促进中小第 1 章 绪论 3 企业技术创新，对于微观层面的中小企业自身问题的内部解决本文不作探讨。 究思路 和 研究方法 究思路 本文选择中小企业技术创新作为切入点，根据技术创新与政府行为作用的相关性，探讨政府促进中小企业技术创新的政策扶持作用。通过技术创新与我国经济发展的相关数据进行实证研究，建立了计量模型 ，证实了技术创新活动对我国经济增长具有显著的促进作用。结合我国中小企业技术创新现状和障碍因素，提出了政府扶持中小企业技术创新的必要性和一些基本政策。 究方法 在研究过程中本文结合研究需要，充分考虑各种研究方法自身的优势与不足，将其搭配运用，使得本研究能够得出更为清晰与可靠的结论。以下是本文所使用的主要研究方法： 1、实证研究与规范研究相结合 二者均为常用的重要研究方法，实证方法要解决“是什么”的问题：规范方法要解决“应该是什么”的问题。本文实证研究方法与规范研究方法并重，这样更有利于我们把握问 题的本质，从而更好地认识和解决问题。本文运用了定性分析，界定了中小企业、技术创新等相关概念的内涵，使得文章较为严谨科学，同时，进行了定量分析，选取了大量相关数据，进行实证模型验证，更好的分析技术创新与我国经济增长之间的关系。 2、比较研究法 本研究是在借鉴国内外相关研究的基础上进行的，但本文所使用的某些模型与具体的检验手段又与他人的研究不尽相同，加之采集样本数据的方法与来源都存在差异，所得出的某些结论也就不尽相同，因此，对于某些研究结论，有必要与他人的研究结论进行比较，以示区别，并找出其中的差异，有利于我们 更加深入地认识所研究的问题。 第 2 章 相关研究现状 4 第 2 章 相关研究现状 小企业与技术创新 本节以“技术创新与中小企业”、“技术创新与政府行为”、“技术创新与经济增长三者关系的国内外研究理论入手，从外部环境的角度来探讨政府如何在中小企业技术创新中起激励和推动作用。 术创新内涵 有关技术创新 (论述，首先由著名的美籍奥地利经济学家熊彼特 (JA 1912 年出版的经济发展概论中提出，但是，他并未对技术创新进行严格的定义，只是将其概 括为以下五种情况：引入一种新的产品或提供一种产品的新质量：采用一种新的方法；开辟一个新的市场；获得一种原料或产成品的新的供给来源；实行一种新的企业组织形式，例如建立或打破一种垄断地位。此后，索罗 (SC技术创新理论重新进行了较全面的研究，他在在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论中首次提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。到 1962 年，伊诺思 (J L 其石油加工业中的发明与创新一文中首次直接明确的对技术创新下定义：技术创新是几种行为综合的 结果。这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等。对几十年来在技术创新概念和定义上的多种主要观点和表述，缪尔塞 (R 20世纪 80年代中期作了较系统的整理分析。在其搜索的 300余篇相关论文中，约有 3 4的论文在技术创新界定上接近于以下表述：当一种新思想和非连续性的技术活动，经过一段时间后，发展到实际和成功应用的程序，就是技术创新。此后，许多学者都在技术创新概念上做过一些较接近的研究，但是至今，人们对技术创新的概念的表述依然莫衷一是。本文认为，技术创新的正确界 定直接关系到技术创新整个研究体系和相对独立性及其实现价值。技术创新的概念不能任意扩大，那样将导致技术创新和组织创新以及制度创新混淆起来，而把技术创新的“新”严格的定义在“首创 上，对于我国这样一个经济发展相对落后的国家来说，将会限制我国技术创新的研究领域，降低技术创新对经济发展和企业改革的推动作用。根据我国国情，技术创新的概念应适度放宽，笔者认为技术创新可以这样定义：技术创新是企业抓住市场潜在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统的活动过程。 这一定义包含两层含义，一是说明技术创新是一种经济行为；二是说明技术创新是一个过程。 第 2 章 相关研究现状 5 小企业的界定 中小企业是一个企业规模形态的概念，是指相对于大型企业而言，一些规模较小或处于创业阶段和成长阶段的企业。迄今为止，国际上对中小企业没有一个统一的定义，界定标准各国也有所不同。建国以来，中国在企业的界定方面经历了六次大的调整。第一次在建国初期，用固定资产价值来划分企业规模。第二次在 1962 年，将划分企业规模的标准改为从业人数。第三次在 1978 年，用较为全面的“综合生产能力”指标来代替从业人数。第四次在 1988 年，在考虑了行业特点的基础上，用以实物产量反映的生产能力和固定资产原值来划分企业规模。具体而言，企业规模分为 4类，共 6档：特大型、大型 (大型一档和大型二档 )、中型 (中型一档和中型二档 )、小型，共计 150个行业标准。第五次在 1999年，再次将主要考察指标改为销售收入和资产总额，企业规模还是 4类：特大型、大型、中型、小型，但大型和中型没有再做进一步的细分。其中，年销售收入和资产在 5 亿元以下、 5000 万元以上的企业为中型企业，年销售收入和资产总额均在 5000 万元以下的企业为小型企业。值得说明的是，几次规定的参照系只适用于工业企业，并不适用于商业、交通运输业、建筑业和其他服务业。根据 2002 年 6 月 29 日全国人大常委会第二十八次会议通过的中华人民共和国中小企业促进法，原国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局于 2003年 2 月 19 日联合颁布了中小企业标准暂行规定，重新对中小企业划分做了详尽的规定。中小企业标准根据企业职工人数、销售额、资产总额三大指标，结合行业特点制定，在统计上将行业分为七大类：工业 (采矿业，制造业，电力、燃气及水的生产和供应业 )，建 筑业，交通运输业，仓储和邮政业，批发业，零售业，住宿和餐饮 业。 中小企业的具体划分标准见表 1 1。 第 2 章 相关研究现状 6 表 1小企业的划分标准 行业 指标 行业 小型 指标 小型 工业企业 从业人员 300人以下 零售业企业 从业人员 100人以下 销售额 3000万元以下 销售额 1000万元以下 资产总额 4000万元以下 交通运输业企业 资产总额 500人以下 建筑业企业 从业人员 600人以下 销售额 3000万元以下 销售额 3000万元以下 邮政业企业 从业人员 400人以下 资产总额 4000万元以下 销售额 3000万元以 下 批发业企业 从业人员 100人以下 住宿和餐饮业企业 从业人员 400人以下 销售额 3000万元以下 销售额 3000万元以下 本文的中小企业的定义是：在上述标准规模以下 (三个指标需同时满足 )的法人企业和自然人企业。 术创新与政府行为 1、政府干预技术创新的理论依据 1、政府干预技术创新的理论依据 (1)政府效率在某些领域高于私人部门效率 西方经济学认为，在一般情况下，市场机制会直接推动创新，但在某些需要巨额投资和具有极高风险的技术领域或产业却会出现调节失灵的情况，这些高投资、高风险 的领域是企业、特别是中小企业难以涉足的领域。美国经济学家斯蒂格利茨 (究结果是，统计数据与具体事例都不支持政府效率比私人部门更低的观点。相反，在禁止权、处罚权、节约交易费用等诸多方面，政府具有私人部门无法比拟的优势。私人部门的竞争很难解决外部性、逆向选择、社会福利、非对称信息、大规模科研活动、公共品供给等问题，在上述情况下，政府可以起到关键作用，政府在解决这类问题时可以大大降低交易费用，在包括技术创新的此类领域中，政府部门的效率会明显高于私人部门效率。 (2) 技术创新具有准公共产品性按照 消费的竞争性和排他性，公共经济学把产品分为三大类，纯私人物品、纯公共物品和准公共物品。消费的非竞争性是指，当增加一个人消费这一产品时，该产品的边际成本为零；消费的非排他性是指一个人消费这一产品而不影响别人消费该产品。对于这类具有消费的非竞第 2 章 相关研究现状 7 争性和非排他性的公共物品，不可能通过市场来提供，政府应进行配置。准公共物品含有部分公共物品的成份，会产生外部效应。为此，政府应采取措施鼓励生产有正外部效应的物品，而控制有负外部效应的物品过度生产。技术创新可以被其它企业模仿而不增加创新成本，存在创新利益外溢效应，这是技术创新 具有的公共物品性质。但是，技术创新由于复杂程度的不同对于其它企业来说存在不同的技术壁垒，同时，技术创新向其它企业的传播也不是完全没有成本的，因而又具有一定的竞争性。一般来说，一项技术创新，它的技术密集度越大、内部管理要求越高，它所具有的公共产品性就越弱，企业从中获取和独占的利益越大，它的利益的外溢效应就越小。正是由于技术创新的这种外部性和独占性同时并存，所以说技术创新具有准公共物品性，在这种情况下，需要政府采取相关措施主动干预技术创新。 2、政府行为 本文的政府指国家的各职能部门 (立法、行政和司法 )。在包罗 万象的政府职能中，政府对于市场经济主要行驶三项职能：提高效率、增进公平以及促进宏观经济的稳定与增长。对于提高效率而言，政府通过促进竞争、控制外部性问题，以及提供公共品等活动来提高经济效率。政府职能是静态的，是通过政府行为来实现的，这里特指政府的经济行为，它指政府有目的、有计划的干预一国经济的活动。目前，对政府行为没有统一规范的定义，尤其在促进中小企业技术创新方面的政府行为理论虽然较多，但是零星散乱。本文正是针对我国目前中小企业技术创新深层次矛盾和问题进行系统阐述，并提出我国政府所采用的促进中小企业技术创新的 行为内容。 术创新与经济增长 1、经济增长理论 经济增长 (表一国潜在的 国民产出的增加。也可以说，当一国生产可能性边界向外移动时，就是实现了经济增长。虽然各国经济发展途径各不相同，但经西方经济学家研究表明，所有曾经快速发展的国家都有一些共同点。经济增长和经济发展的基本机制都是一样的，当初它们成就了英国和日本，如今也开始适用于中国和印度这样的发展中国家。研究经济增长的经济学家已经发现，经济增长主要依靠四个因素：人力资源 (劳动供给、教育、纪律、激励 )；自然 资源 (土地、矿产、燃料、环境质量 )；资本 (机第 2 章 相关研究现状 8 器、工厂、道路 )；技术 (科学、工程、管理、企业家才能 )。 2、技术创新对经济增长的促进 经济学家通过对战后以技术为基础的经济增长的各个方面的研究指出：技术创新是经济长期增长的最为重要的决定性因素。特别是自上世纪 70 年代以来，国际上已将技术创新状况作为一个国家、一个地区经济增长和参与国际市场竞争能力的主要标志。 3、技术创新 经济增长的外生变量 1946 年，美国经济学家多马发表了资本扩大、经济增长率和就业，提出了一套与哈罗德相同的经济增长理论，从而构建了“ 哈罗德 多马增长理论”。在该理论中，他们将人口、资本、技术条件等因素看成是变量，从连续的各个历史时期分析这些变量对经济增长作用，以及每一个时期经济稳定增长的条件。此后美国经济学家索洛采用“产出增长型技术进步模型，”即希克斯中性技术进步模型，揭示了以技术创新为核心的技术进步作为一种过程在经济增长中所起的作用，并用总量生产函数方法测算了在一些国家中技术进步对经济增长的贡献。索洛模型的基本结论是：当经济达到均衡时，资本和总产出的增长率将等于劳动力增长率和技术进步率之和，人均产出和人均资本量的增长率等于知识增长率 。如果技术进步为零，则新增加的产量由于都被新增加的人口所消耗掉，人均产量在稳态下就不会变动。 4、技术创新 经济增长的内生变量 索洛之后的经济学家罗默、卢卡斯等人发现，技术创新不是孤立于经济体的外生变量，而是作为经济增长的内生变量。 80 年代中后期，罗默 (1990)提出了更加完善的新模型“内生技术进步模型”，发展出了内生增长理论。他们强调，经济增长是经济体系内部力量作用的结果，应重视对于人力资本、研究开发、知识外溢、收益递增等问题的研究。以罗默、卢卡斯为代表的新增长理论引发了对经济增长的又一轮深入研究。其核 心在于通过将技术进步内生化处理使得长期经济增长成为可能。因此，按照内生增长理论的观点，技术创新是促使经济增长的重要源泉。那么，在经济中就会表现出技术创新能够正向地影响到实际经济增长。如果这个结论成立的话，政府在制定经济政策时，就应该把技术创新放到一个非常重要的地位，而不是相反。 第 3 章 我国中小企业技术创新现状及障碍因素分析 9 第 3章 我国中小企业技术创新现状及障碍因素分析 我国的中小企业的发展是经济改革能量释放的结果，伴随着我国经济活动的市场化、社会化、城市化的进程，中小企业特别是多种所有制形式的中小企业快速发展，已成为推动中国经济发展的生力军。但是 ，我国中小企业的技术能力参差不齐，在不同的行业有很大的差别。总体来说，技术创新能力不强，与发达国家中小企业相比有很大差距，这是一个不争的事实。本章分析了我国中小企业技术创新的现状并对影响我国中小企业技术创新的种种障碍性因素进行了详细阐述。 国中小企业技术创新现状 2004 年 6 月 23、 24 日召开的中美中小企业与创业投资论坛上，原国家发展和改革委员会主任马凯公布：中国改革开放以来，约 65的专利是由中小企业发明的， 75以上的技术创新由中小企业完成， 80以上的新产品由中小企业开发。由此可见，中小企业在 技术创新上取得了较大的成果，但是，与发达国家相比，我国的中小企业技术创新在众多方面是乏力的。 小企业总体技术水平现状 早在 1990年，科技部中国科技促进发展研究中心就开始了创新调查的探索：之后 1991年至 1993年清华大学先后 6次对 105家企业进行了技术创新调查； 1993年，国家统计局在例行的企业技术开发调查中，列入了有关技术创新的调查内容： 1994年，国务院发展研究中心与国家统计局合作，对福建、甘肃两省的 1900多家企业的技术创新活动进行了调查； 1996年，国家科委和国家统计局合作，对上海、北 京等 6省市的数千家企业的技术创新活动进行了调查，这是目前国内规模最大的企业技术创新调查，虽说此次调查也未覆盖到全国的每省每市，但基本上代表了当时全国的中小企业的技术创新水平。调查结果显示，我国大多数主要行业的技术与世界先进水平的差距为一二十年，多数行业的核心技术仍以引进为主。据调查，发达国家的高新技术产业在工业总量中占到 30 40，出口额比重已达到 40以上，而我国相应只有 11和 5 7。以技术装备水第 3 章 我国中小企业技术创新现状及障碍因素分析 10 平为例，我国工业中有 46 2的装备处于国内一般水平和落后水平。我国中小企业技术、设备老化问题普遍 存在，由于技术水平低，直接造成产品档次低、质量差、消耗浪费严重、污染环境。另一方面，对一些中小企业来说，他们是国有大中型企业转移落后过剩生产能力的场所，导致部分中小企业技术水平状况更加低下，相当部分的企业仍处于原始的手工操作阶段，生产的产品大多属于劳动密集型产品，技术含量和附加值低。 小企业技术创新开展情况现状 经过多年的发展，中小企业在开展技术创新活动上比较积极，许多中小企业设立了内部科研机构，并积极与科研单位、大专院校建立合作关系。例如，在农业部乡镇企业局、国务院研究中心技术经济部和原国 家科委农村科技司联合开展的乡镇企业技术创新的调查中，调查样本达 4523 家企业。在全部调查样本中，有 3178 家企业开展了技术创新活动，占 70 3。如果将技术创新细分为产品创新和工艺创新，那么开展产品创新的占全部样本的 63 8，开展工艺创新的占 56 8，两者均开展的占 50 4。调查发现，在创新企业中有 34 4的企业开展了研究与发展活动，其中有 26 8的企业连续开展研发活动， 22 O的企业设立了正式的研究与发展机构。但是，我国中小企业技术创新活动主要目的在于提高产品质量、降低产品成本、降低消耗等关 系到企业生存的最基本方面。就改进技术的方法而言，主要是直接引进技术，引进技术的手段主要是“硬件技术”。因此，中小企业技术创新活动主要是围绕生产设备的更新换代进行的。由于多数高新技术的产品创新需要较强的技术力量和较昂贵的设备，而中小企业一般较少倾注精力、财力于科技创新的研究与开发上，更多的是采用“在技术引进、消化吸收基础上再创新”。从实践上看，一些企业在引进的生产线方面，对引进工艺消化吸收不够，使得某些企业陷入“落后 引进 再落后 再引进的恶性循环。另外，中小企业技术创新呈现内部性特点，合作创新倾向 不高。据在湖北、广东进行的一项调查显示 (参见表 1)，中小企业技术创新的主要途径是中小企业自主开发产品，而从美国中小企业的成功经验来看，结成各种动态联盟，与大学、科研结构进行合作是美国中小企业技术创新的成功策略，相比之下，我国只有 18 5的中小企业选择了此种技术创新途径，说明这一策略尚未被我国中小企业所重视。 中奇，中小企业发展与创新，上海：上海财经大学出版社， 2001 年版， 28 页 小企业技术创新人才现状 这里的人才主要是指具有创新意识且素质较高的企业经营者和技术人员。中小企 业的企业经营者既是技术创新的决策者，又是参与者，这有助于中小企业接受技术创新或有助于解决技术创新中所存在的各种问题。与大企业相比，第 3 章 我国中小企业技术创新现状及障碍因素分析 11 一般大企业技术创新都由专门的研究开发部门进行，其决策过程、实施过程往往要经过若干环节，而且企业管理者用于技术创新上的精力有限，只是负责有关技术创新的原则方针等事宜，很少亲自参与。这是中小企业在技术创新上优势的方面。但是，不可否认的是，许多中小企业的企业管理者缺乏现代管理的经验，创新意识不强，往往耽误了企业最佳的技术创新时机，阻碍了企业的技术进步，进而降低了产品的市场竞争力，最终阻 碍了企业的发展。另一方面，技术竞争实质上是技术人才的竞争。科技专业人才的技术创新水平和创新能力是中小企业技术创新重要的动力基础。但是，从技术开发能力看，我国科技力量布局不合理， 2 3 以上的技术开发力量在企业以外，而剩余的企业科技力量中绝大部分还分布在大型企业集团中。对我国科研人员的比例调查显示，我国科研人员在企业、研究机构与高等学府的比例是 41 1： 30 2： 22 3；而日本(1997 年 )的这一比例为 69 2： 6 7： 20 1；德国 (1995 年 )为 61 O： 16 5：22 5，而中小企业的科研人员这一比例更 低。由于自身开发能力有限，目前，大多数中小企业不得不借助于外来技术，通过技术转移等方式获得技术成果。但即使如此，仍有相当一部分中小企业缺乏基本的技术人才，使得它们在技术转移过程中面临更多的困难，这些技术因一些中小企业缺少能理解和接受技术支持的人力资源而未能有效利用。除此之外，中小企业不仅技术人员数量少，而且每个技术人员往往又不得不从事多方面的工作，使得他们在技术的深度方面难以与大公司的同类人员相匹敌。向发科：技术创新 乡镇企业永恒的主题，见经济日报， 1999 年 1 月 20 日。 小企业 技术创新投入现状 我国中小企业大多属市 (县 )工业企业和乡镇企业，主要是依赖银行贷款和财政扶持发展起来的，企业技术开发资金，国家各级政府投资只占 10， 40由企业自筹， 50依靠贷款。而实际情况是，无论是技术创新起来的还是各私营中小企业， 90的技术开发资金是由企业自己来承担的。一般情况下，企业可以通过技术创新实现产品差别化战略或降低成本，提高市场份额和集中度水平，进而获得“垄断利润” 为企业进一步创新提供了必要的资金供给。这意味着高的利润来源于技术创新，亦可推动技术创新。但实践表明，我国中小企业较低的营 运水平严重阻碍了技术创新。由于中小企业规模小，在资本营运低效或无效的情况下，不仅要偿还债务、支付银行利息，还要上缴税金、提供财政第 3 章 我国中小企业技术创新现状及障碍因素分析 12 收入，企业留利微薄甚至出现负增长，企业根本无力筹措技术创新的资金进行投入。因此，一些市场前景好、效益佳的技术创新项目无法实施。另一方面，对于营运水平较好的中小企业，其技术创新活动在经费投入与合作方面与其它国家相比也有较大差距。截止到 2005 年，全国中小工业企业研发经费占销售收入的 0 19，而 1990 年美国的研发投入就达 3 7，日本为 3 29。由此可见，在生产经营的链条中，研发 投入过低，是导致产品特别是知识密集型产品缺乏竞争力和制约产品结构升级的主要原因。 国中小企业技术创新障碍因素分析 目前我国中小企业技术创新能力低下，笔者总结出主要是三个方面影响我国中小企业技术创新，分别是：外部环境、中小企业内部自身、技术创新自身。 部环境因素 1、技术创新法律体系不完善 近年来，虽然我国陆续出台了一些科技进步和技术创新方面的法律、法规、条例、规定等，例如关于加快高新技术创业服务中心建设与发展的若干意见关于加强中小企业技术创新服务体系建设的意见，对推动科技进步和技 术创新起到了很好的作用，但仍存在诸多的问题。例如这些技术创新的立法不系统，令人无所是从；同时，许多科技立法还只是行政法规、规章乃至政策文件，权威性不高，约束力不强，未能使技术创新真正做到有法可依。 2、社会化服务体系尚未有效运作 中小企业规模小，分布面广，其要素、产权流动重组的频率远比大企业高。同时它们获得要素、信息的能力及所能承担的成本又是相当有限的。这就要求各种社会服务机构和中介组织提供社会化的服务体系，如信息服务、培训服务 、企业诊断和经营指导服务等，优化中小企业技术创新的生存环境。目前，全国各级 各类 服务机构已达到五万多家。但总体来看，这些机构经营水平良莠不齐，难以 为中小企业提供全方位的优质服务。与此同时，我国的社会服务机构起步较晚，远远不够发达，中小企业的技术创新面临着信息不充分、企业间科技人员交流合作少、与外界缺乏联系。导致一些中小企业仍采用落后工艺、技术，生产根本没有销路的产品，形成大量的无效供给，浪费资源，污染环境。另一第 3 章 我国中小企业技术创新现状及障碍因素分析 13 方面，我国现有的很多服务机构设在政府部门，如工商联、行业协会等，较少对企业开放，即使对企业开放，也仅为大型企业服务，而商业性的中介公司收费昂贵，使得中小企业的技术创新缺乏必要的 指导。 3、技术创新的外部制度不完善 我国一些科技机构和大专院校，由于国家多年的资金投入及其本身人力资源上的优势使之具有强大的研究开发能力，取得较多也较先进的科研成果，但很多并没有即时转化为生产力。而相当一部分中小企业本身技术创新能力有限，造成产学研之间缺乏密切合作，科技资源严重浪费。虽然近年来国家出台了“星火计划”、“火炬计划”“成果推广计划”等，但都是针对技术创新的商业化阶段为主，而不是以商业化之前的创新活动为支持对象。因此，有必要对我国现有的科技计划加以改进、补充和完善。 4、政府组织保证缺乏 政府不 直接管理企业，而是通过政府的组织功能为中小企业技术创新创造必要的环境和条件，中小企业的技术创新离不开政府的组织作用。虽然 1998年年底的国务院机构改革中，在国家经贸委下设了中小企业司，但它没有统一管理中小企业的合法授权，不具权威性。由于政府机构改革滞后，目前各地仍然按部门或所有制属性管理中小企业，这种“多头管理”必然导致管理中小企业的机构众多，实行不同的管理标准与管理政策，再加上地方保护主义严重等弊端，因而出现政出多门、条块分割的局面。并且由于对政府部门的制度约束不严，乱收费、乱罚款、乱摊派的现象严重。据调 查，国家有关部门及地方各级政府向乡镇企业收费的项目就达 1000多种，全国性和频率较高的不合理项目达100多种，这些不合理负担约占企业利润的 20，收费金额占企业销售收入的3 5，税费比例为 1： 1 1 5。虽然费改税后情况有一定缓解，但问题并未有大的改观。据江苏省 2000年的资料，各种额外费用仍占乡镇企业销售收入的 2 5 3 5。各种费用直接制约了中小企业的技术创新。其次，尽管政府对中小企业技术创新的支持的指导是绝对必要的，但政府的许多管理条款和要求也给中小企业带来一定的负担。小企业若想得到政府计划 的支持，常常需要准备冗长而又专业的申请报告及建议书等，这些工作对大企业也许并不难，但对一个小企业来说，则会遇到重重困难，花费较多的人力、财力。 5、金融支持系统不力 大量的调研资料显示，资金不足是中小企业技术创新的最大障碍。这主要第 3 章 我国中小企业技术创新现状及障碍因素分析 14 包括两个方面，一是通过市场融资非常困难，二是政府支持力度不够。 (1)融资渠道不畅，资金获得困难 从企业外部来看，融资渠道较多，但都可归为两类：直接融资和间接融资。直接融资是指企业在证券市场上通过发行股票和债券的方式来筹集资金。由于我国资本市场发育较晚，只有那些达到一定规模，经济效 益较佳，经营稳健的大企业才能直接进入证券市场融资。由于中小企业生存空间小，在资本、赢利状况等方面不具备大型企业拥有的发行企业债券、股票上市等资格。由于直接融资渠道被阻，我国中小企业的外源融资几乎全为间接融资。间接融资主要是指企业向商业银行和其它金融机构申请贷款。这也是中小企业融资的主渠道。但是从银行方面看，为中小企业提供金融服务的增长明显滞后于中小企业对金融服务需求的增长。我国国有商业银行以及其它一些全国性的商业银行，处于对风险和投资时间等因素的考虑，其服务对象主要是各类大企业，不愿意贷款给中小企业。 (2)政府资金支持不足 中小企业从政府获得的扶植其技术创新活动的资金是极为有限的，无论是绝对量和相对量都是如此。必要的资金保证是企业创新的前提，否则就是讲空话。实际情况是， 2002年至 2006年间，我国研究与试验发展经费支出占国内生产总值 (比重在 O 6到 1 O之间徘徊。而早在 1996年，美国研究与试验发展经费支出占国内生产总值 (比重为 2 64，韩国为 2 82。而中小企业由于种种原因，实际上 90的技术开发资金仍是由自己承担的。 小企业自身因素 1、企业体制制约技术创新 企 业体制与中小企业技术创新直接相关。我国的中小企业绝大多数是从小生产者的个体户和专业户中成长和分化出来的，或者是凭着一项专利、一种产品发家致富的。企业的组织形式多是单一业主制或合伙制，进而决定了经营管理上的家族式管理，当企业规模扩大以后，企业组织的设置和管理体系就跟不上形势了。公司治理结构是指在公司内部形成股东会、董事会、监事会、经理层各负其责、协调运