稽查工作制度

稽查工作制度稽查工作制度 编号 版次 编制 审核 批准 生效日期 目目 录录 第一章 总则 第二章 稽查人员权责 第三章 各部门稽查要求 第四章 稽查工作的依据 第五章 稽查处理流程及结果确认 第六章 稽查文档的归档 附件一调查申请表 附件二调 查 报 告 附件三 档案封面 第 1 章 总则 1 目的 为促进我司建立和健全我司内部控制相关制度 保障各体系安全稳 健发展 杜绝或减少企业运行中的漏洞和存在的风险问题 更好规 范公司各项管理制度的落实到位 加强所有人员的自律性 做到人 人有责任 事事有程序 时时有控制 环环有考核 奖惩有规定 不良有纠正 2 适用范围 对公司经营体系组织架构内所有工作岗位的合规检查 3 稽查内容 涵盖管理审计 财务审计 经营审计 经济责任审计 公司内审 主要负责账务审核 合规检查 各项费用支出合理 合适 合法性 针对经营 业务 工作环节及实际需要 如现场管理 物资采购 信审合规 贷后合规等事项的任何情况 进行检查和监督指导 4 主管部门 公司董事会直接领导 暂挂财务管理体系 第 2 章 稽查人员的权责 1 稽查人员的权限 1 稽查人员有权要求各部门配合提供相关系统数据 文件 档案信 息 通过且不限于非涉事员工交谈等形式获取查核证据及相关数据 支持 2 稽查人员的责任 1 稽查人员应对所查核的事项负责 保密 不得泄露或提前透露给 涉事部门负责人或直接责任人任何信息或文件 除呈报主管领导 审核内容须由 B 角进行复核并签名确认 2 稽查人员进行查核前必须做好资料 证据搜集工作 以公司各项 规章制度作为查核依据 第 3 章 各部门稽查要求 各部门在本制度颁布之日起三个工作天内须提供本部门工作制度 业务规则及标准工作流程 以下简称 部门制度 作为查核依 据 如有更新必须以文件名称 更新日期 如 信审部工作手册 20180313 作为文件名备份至稽查部门相关工作负责对接人 该工 作由每个部门指定一人负责对接 对接人名单须备份至稽查部相关 负责人 若稽查工作人员执行工作时 未获得最新制度 以前一版 或更早前版本执行造成工作重复 误判 该部门指定对接人须承担 相关责任 稽查内容包括且不限于以下内容 1 职业道德 2 信息安全 3 工作差错 4 工作态度 效率 5 管理 第四章 稽查工作的依据 详见各部门工作制度 业务规则及标准工作流程 第 5 章 稽查处理流程及结果确认 稽查处理流程流程如下图 稽查工作人员定期或不定期通过业务系统 现场或其他形式抽检公 司经营体系组织架构内所有工作岗位的应责业务内容 对各部门 员工反馈有关涉及可疑情况深入调查 初步搜证 若情况属实将对 该事件及涉事员工的稽查工作定性并展开处理工作 须对反馈 举 报人作保密安排 不得向涉及该事件有关人等透漏相关信息 稽查工作人员执行工作时 须由稽查工作人员 B 角 人事行政部门 代表 涉事部门领导 包括主管 经理 总监 视事件严重性及涉 事人职位决定该部门与会领导的出席人选 若该事件涉及跨部门 工作时 应会同有关部门开展调查工作 不得单独与涉事人开展调 查面谈会 面谈时态度应端正 切忌傲凌或偏私 面谈结束 填写 调查报告 如需与涉事人达成共识协议 由行政人事部拟订 总经 办批准后与涉事人签订 原件与调查文件一并归档 行政人事留存 复印件或扫描件 面谈过程录音存档 第 6 章 稽查文档的归档 从接入稽查程序开始