浙江舟山大宗商品交易所竞价交易管理办法（暂行）.doc

浙江舟山大宗商品交易所竞价交易管理办法（暂行）第一章 总 则 第一条 为保证浙江舟山大宗商品交易所（以下简称交易所）竞价交易按照“公开、公正、公平”的原则进行，保障交易各方的合法权益，根据中华人民共和国合同法及有关法律法规的规定制定本办法。第二条 本办法适用于交易所核准的大宗商品竞价交易行为。第二章 术语和定义第三条 “竞价交易”是指交易商经交易所审核批准，通过交易所竞价交易系统，预先公布要买卖商品的质量、数量、交收方式、交收日期、竞价幅、最小竞买（卖）单位、起竞价等产品信息后公开挂牌买卖，由符合资格的竞价交易商通过交易所竞价交易系统自主报价，按“价格优先、时间优先”的原则成交的交易模式。第四条 “竞买交易”是指卖方委托人通过交易所的竞价交易系统预先公布竞买标的的品种、质量、数量等产品信息后公开挂牌，由符合资格的买方通过交易所竞买交易系统在公布的起竞价基础上自主报价和加价，最后由符合成交条件的买方拍得标的商品，并签订交易合同进行货物交收的一种交易模式。 第五条 “竞卖交易”是指买方委托人通过交易所的竞价交易系统预先公布竞卖标的的品种、质量、数量等产品信息后公开挂牌，由符合资格的卖方通过交易所竞卖交易系统在公布的起竞价基础上自主报价和减价，最后由符合成交条件的卖方出售标的商品，并签订交易合同进行货物交收的一种交易模式。第六条 竞买交易的起竞价是卖方委托人可以接受的最低价，作为竞买交易的起报价。竞卖交易的起竞价是买方委托人可以接受的最高价，作为竞卖交易的起报价。竞价幅是指在竞买或竞卖交易中,每次加价或减价的最小幅度。第七条 竞价交易的时间是每个交易日的10:00-12:00,竞价交易日由交易所至少提前一天确定并公告。交易所根据市场情况，可公告调整交易时间。第三章 交易信息申报 第八条 参与竞价交易的买、卖发起方需按规定格式向交易所提供现货商品的存放仓库、质量、数量、检测方式、起竞价、竞价幅、最小竞买（卖）单位、交货地点、拟交易日期等基础资料。委托人应对其提供现货商品资料的真实性、有效性和可靠性负责。现货商品上市交易资料或需求信息资料提交格式由交易所统一制定。第九条 上市商品的起竞价由委托人自主确定，并由交易所审核，交易过程中不得更改。第十条 符合竞价交易商资格的委托方需按交易所有关规定提供相关资料。交易商可通过交易所市场服务机构提交有关拟上市商品交易资料。 第十一条 交易所在收到委托人提供的资料后3个工作日内完成审核，确定具体上市交易日期，并通知其确认。第十二条 交易所提前1个工作日对外公布有关竞价商品的交易资料。在对外正式公布交易资料前，委托人可以在交易所工作时间内向交易所申请对拟交易资料提出修改；正式公布后，不得提出修改。在交易过程或交提货过程中发现交易资料有误，属于提供资料错误，由提供方负责。第4章 交易商资格第十三条 提出申请并经交易所审核批准，获得交易商资格的企业法人和合格自然人方可参与竞价交易。第14条 交易商通过交易所竞价交易系统参与交易。买方和卖方应对其在交易所内的一切交易活动承担经济和法律责任。第5章 交易方式第15条 竞价交易实行倒计时制。即所有参与交易的买（卖）方在规定时间内不再提出任何新的报价，则全场竞价报价结束。买（卖）方的竞买（卖）数量必须是最小竞买（卖）单位的整数倍。买（卖）方对某标的商品全部出价完毕后，该标的商品竞买（卖）方报价倒计时开始。在倒计时时限内，对某标的商品凡有出价一次，则该标的商品倒计时重新开始；若在倒计时限届满时没有其他出价，倒计时结束，该标的商品报价结束。第16条 竞买交易流程：1、交易商利用竞价交易系统进行交易。每笔交易从起竞价开始报价，并按递升报价。2、在起竞价位上无人应价时，即撤销该笔交易。3、买方如接受报出的价格，应点击应价，竞价数量已超过预交履约保证金所能购买的数量的不可再参加竞价。4、买方可接受计算机报价，亦可自主高填应价，一经应价，不得撤回。5、计算机报出新价位后无人应价或数量未满时，按最小竞买单位及“价格、时间”优先顺序分配成交。6、交易成交后合同即生效。第17条 竞卖交易流程：1、交易商利用竞价交易系统进行交易。每笔交易从起竞价开始报价，并按递减报价。2、在起竞价位下无人应价时，即撤销该笔交易。3、卖方如接受计算机报出的价格，应点击计算机应价，竞价数量已超过预交履约保证金所能购买的数量的不可再参加竞价。4、卖方可接受计算机报价，亦可自主低填应价，一经应价，不得撤回。5、计算机报出新价位后无人应价或数量未满时，按最小竞卖单位及“价格、时间”优先顺序分配成交。6、合同自成交之日起生效。第18条 竞买（卖）报价结束后，交易所当日公布竞买（卖）结果，并通知竞买（卖）成功的买（卖）方。第五章 保证金、货款收付和手续费第19条 参加现货商品交易的交易商需在交易前向交易所指定账户存放拟交易金额的一定比例（具体见竞价产品交易细则）的保证金，以保障成交后履约及支付交易手续费。第20条 竞买交易中，交易所在成交后从卖方预存保证金中按成交金额的一定比例暂扣履约保证金。符合下列条件之一，交易所可免扣卖方履约保证金：1、拟卖出现货商品全部存放在交易所指定交收仓库；2、将拟卖出现货商品放在非交易所指定仓库，但由该仓库监管并提供有效担保；3、交易所认可的其他情况。第21条 竞卖交易中，交易所在成交后从卖方预存保证金中按成交金额的一定比例暂扣履约保证金。第22条 所有竞价交易，交易所均在成交后从买方预存保证金中按成交金额的一定比例暂扣履约保证金。第23条 买卖双方在成交后由交易所计算机系统生成购销合同，在成交后3天内买卖双方协商签订购销合同补充条款约定交收具体事宜，在成交后5个工作日内，买方按照交易所规定的结算方式进行货款的结算，否则视为买方违约。第24条 交易所确认完成货款结算后即开出提货单。第25条 通过交易所进行货款结算的，交易所在收到由卖方出具并由买方签署的履约证明后，即将买方的现货商品货款全额的80%转给卖方合同指定账户，在买方确认提货完成且卖方开具增值税发票后，余下货款总额的20%划拨给卖方。第六章 交 收第26条 竞价交易的实物交收按照交易所有关规定执行。第27条 实物交收过程中，所有票据的合法性和有效性由提供方承担。第28条 买（卖）方应及时到合同约定的地点交、提货。第七章 交易纠纷处理和质量管理第29条 交易双方可自行协商解决交易纠纷，协商不成可向交易所申请调解。第30条 竞价交易中，对经过指定质检机构检验的现