中国古代西北丝绸之路贸易兴衰的经济学探讨

中国古代西北丝绸之路贸易兴衰的经济学探讨摘要本文结合经济学原理，从丝绸之路的产生、发展、衰亡的历史过程入手，探寻其中蕴藏的经济学规律，试图对丝绸之路的经济贸易状况及其先进性、创造性有更深地探讨，对其必然毁灭性有更深刻的感悟，以求对现代新丝绸之路经济的发展有所借鉴。关键词丝绸之路；经济贸易；经济学中图分类号K902文献标识码A文章编号1005-3115（2013）02-0009-04关于丝绸之路的研究早在20世纪80年代就有了专门地、分门别类地、有针对性地研究，特别是在宗教、艺术、文化和产品流通等方面，通过与考古学的结合，取得了重大的成就并解决了许多长久困扰世人的历史问题。但是从经济学的角度对丝绸之路作全方位的研究则相对较少，这也使我国在对古代主要文明的传输通道的研究中有了缺陷和理论不完善、理论结合度不够的遗憾。随着党中央有关西部大开发政策的出台，新丝绸之路理论的提出，要求在经济研究与实践中，多运用古代丝绸之路经济思维，打造新丝绸之路宏伟蓝图。一、丝绸之路的产生与“重商主义”“重商主义”理论认为，一国的财富来自对外贸易，主张扩大出口限制进口，国家干预经济。在一定经济发展的基础上，国家确实需要拓展贸易空间，由国家政权（政治）提供可实施的权力和法规，并最终在政治的引导和辅助下产生。而丝绸之路初期贸易仅具备了经济发展到一定水平、国家确实需要拓展贸易空间的条件，不具备政治的引导和辅助这一关键因素。因此，即便丝绸之路的产生带动了经济贸易的交流，那也只能称其为“自发性的重商主义”，而不是“政治的重商主义”。西欧重商主义者主张财富直接来源于流通领域，流通是利润的源泉，利润只是一种让度利润，即商品贱买贵卖的结果。而只有进行对外贸易，追求贸易顺差，才能为一个国家带来真正的利润。因为国内的贱买贵卖只会使“你之所得成为我之所失”，并不能增加国内的货币量。国家必须积极干预经济生活，通过制定法令以保护国内的工商业，大力促进对外贸易的发展。关于丝绸之路的产生问题，历史学界有所争论，但根据目前的学术成果看，更多的历史依据偏重于西汉张骞两次出使西域，并最终打通中国同西域的贸易通道，我们可以从经济学角度分析丝绸贸易产生的历史背景和它与“重商主义”理论的联系与区别。首先，丝绸之路的产生，其主要目的不是服务经济贸易，而是政治军事任务。随着政治军事交流的加强，为其服务的经济贸易也逐渐占据一定历史地位。这一点和西欧资本主义发展初期关于交流路径探索的“重商主义”理论有所区别。丝绸之路产生初期，更多地承载了宗教文化的传播和僧人的游历。僧人对丝绸之路艰苦的外部环境的亲身体验和经验传递，使军队、商人、民众将丝绸之路选作交往要道。同时，强大的国家武力也给丝绸之路创造出了相对安全的空间，这一点的实现，更加促进了宗教、艺术、商业在丝绸之路的交流。即东方的交流路径是“先政治后经济”，是一个由上而下的成长模式；而西欧国家的交流路径，则与东方刚好相反。这也就为之后两种交流路径产生不同的政治结果起了先期作用。丝绸之路产生之后，随之而来的是战争、遣使、通婚、朝贡，然后才是贸易。客观上，尽管当时政治对经济有压制倾向，但是面对已产生的交流通道和人类发展对经济的要求，贸易往来在丝绸之路上必然要走向前台，并形成规模。政府对商业交往的逐步通融和支持也使得大量官商、民商参与到丝绸之路贸易中去，而政府则能收获到由这些商业交流创造的部分财富。不难看出，当时政治对经济贸易的态度即使具有一定排斥性，但仍然具有松散、自由的指导性。虽然这些特性没有阻碍经济贸易的发展，却不能使贸易趋于合理。这也表明，丝绸之路开通的最初期，在政治交流的前提下，人们对经济贸易的要求是在膨胀着，即政治排斥了经济贸易，人民实施了经济贸易。而这一点，又正好从实际上表明了，“重商主义”已经在形式上融入了丝绸之路。二、丝绸之路的繁盛与“要素禀赋”理论20世纪初，瑞典著名的经济学家俄林在李嘉图的“比较成本说”诞生一个世纪以后系统阐发了“生产要素禀赋学说”，使传统的“国际贸易动因说”遭遇到严重的理论挑战。他认为，地区是进行贸易的最初基本单位，地区间的贸易发展才能演化成国际贸易。而划分地区的标准是生产要素的天然禀赋。所谓生产要素禀赋，指的是生产要素的供给状况。例如有的地区劳动力充裕，有的地区资本量雄厚，有的地区土地资源丰富，同样是自然资源丰富或自然条件良好，矿藏、水源、气温、湿度、日照、降雨等方面又会有众多差别。总之，不同地区生产要素的供给状况或者说生产要素比例有着明显的差别，地区间贸易就在这种基础上展开。继而提出，由于各国生产要素禀赋的不同导致不同国家在获取不同的生产要素时所支付的要素报酬也不同，造成生产同一种商品在不同国家的生产成本差异，因之引起的商品价格在国家之间的绝对差异是产生国际贸易的直接原因。当同种商品在不同国家里用同种货币表示的价格不同时，商品从价格低的国家输往价格高的国家，只要价格差额大于运输成本等费用，这种贸易对双方都有利。进而得出结论，在每一个国家，都应该出口本国相对丰裕的生产要素所生产的商品，进口本国相对稀缺的生产要素所生产的商品。生产要素禀赋的不同既决定了各国的相对优势和贸易格局，又是进行国际贸易的基本原因。“要素禀赋理论”已在盛唐甚至之前的丝绸之路经济贸易中产生并得以应用。在落后的经济环境中，丝绸之路经济已经全面地遵循“要素禀赋理论”而进行。随着最初交流的完成，新的物种和珠宝、香料被源源不断地带回，异域稀有产物催生了一部分商人的贸易动机，巨大的财富动力驱使商人不顾旅途艰险而踏上这条漫长的贸易之路。我国的丝绸从中原流向西域，远至欧洲及非洲。这说明了禀赋生产要素过程中，中原传统“农桑之事”和先进纺织业的兴起直接将丝绸放在一个必须要面对出口的地位；而西域、欧洲及非洲没有形成规模的“农桑”，也没有合理的丝纺织生产技术，在面对华丽的丝绸时，必然处于进口地位。相反，中原所需的各种宝石及金属制品恰是西域、欧洲、非洲的要素禀赋优势产业，从而使这些地区的要素优势产物顺着丝绸之路源源不断流入中原。这种由一条贸易通道连接的双方及多方贸易活动，从客观上遵循了贸易交往的客观规律，也是在要素禀赋的作用下完成贸易交流的。正是这种对要素禀赋的遵守，丝绸之路形成了完整的进出口贸易，也促使丝绸之路进入了繁荣阶段。在丝绸之路上，于阗是一个在经济交往中起到特殊作用的国家，它成功地扮演了丝绸之路贸易“中转站”和“商品集散地”的角色。首先，该地地处东西交通要道，是商业、宗教和文化交流的必经之路。如果缺少了它的存在，北丝绸之路将会中断在茫茫沙漠中。其次，此地所产物品无一不被中原或西欧看重并视为珍宝。如中原所需玉石、金属制品，欧洲、非洲所需丝绸，都能在于阗生产和销售。这样的双重身份和丰富物产使于阗取得了古丝绸之路上近乎神话的贸易核心地位。这也表明了具有优势要素禀赋是任何时代贸易产生的最基础条件和优势贸易的主导因素。三、丝绸之路的衰落与“经济周期理论”丝绸之路贸易的衰落，是丝绸之路研究中比较薄弱的环节。有人将其衰落的原因归结为海路贸易扩大产生的限制，也有人认为是战乱阻隔造成的后果。2000年的丝绸之路经济贸易必然存在经济周期，丝绸之路贸易史，本身就包含了几个经济周期。由于中国封建社会自给自足的自然经济结构以及与之相适应的中央集权国家所推行的对外贸易政策的限制和束缚，使包括丝绸之路贸易在内的中国古代对外贸易形成了比较特殊的规律，在其运行过程中就必然限制并在一定时期遏止对外贸易的正常开展，这是丝绸之路贸易衰落的根本原因。通过历史资料及对丝绸之路贸易的分析，发现整个丝绸之路经济贸易的发展壮大与衰落同我国封建时期政治、经济周期是一致的。即时代趋于和平时，丝绸之路经济贸易出现；统治强盛时，贸易繁荣；统治没落时，贸易消亡。正是由于顺应了封建社会的兴衰大流，丝绸之路也处于经济周期中。同时，由于各个时期有不同的实际情况，在大的发展趋势下也存在小的经济周期。如南宋末年江南水灾，物产资源匮乏，必然造成一定时期内江南包括丝绸在内的物产出品量锐减，从而影响经济贸易。结合现代经济学理论，外生经济周期理论更适合于解释丝绸之路经济贸易这一特殊经济贸易结构。美国经济学家W米契尔和A伯恩斯衡量经济周期中给经济周期下了一个定义：经济周期是一种基于按商业企业来组织活动的一国总体经济活动的波动。一个周期包括许多经济活动的同时扩张，然后同时衰退、收缩和复苏，复苏是下一轮周期扩张阶段的前奏，这一变化次序是重复发生的，但并不是阶段性的。对于经济周期过程中阶段的划分，不同的经济学家基于不同的出发点有着不同的划分方法，没有完全的统一标准。但绝大多数西方经济学家倾向于将经济周期划分为四个阶段：经济活动的扩张阶段，简称繁荣阶段；由繁荣转向温和的收缩阶段，简称衰退阶段；经济活动的全面紧缩阶段，简称萧条阶段；由紧缩转为新的扩张的过渡阶段，简称复苏阶段。（一）丝绸之路经济与“创新经济周期性理论”有着跨越历史的完美结合熊彼得在经济发展理论一书中提出“创新经济周期性理论”，他将“创新”看成推动社会前进的动力，并用创新理论来说明经济周期性波动的根源。认为只有实现了“创新”和“新组合”，才能打破经济的低层次均衡状态，而跃进到较高层次的均衡水平，使经济获得向前发展的动力。所以，经济周期性波动是经常发生的正常现象，在一个动态的社会里是无法避免的。一方面，“创新”既给创新者带来了盈利的机会，也为其他企业开辟了发展的道路。一旦“创新”出现，必然会有其他企业进行模仿，使整个行业形成一个“创新”浪潮，从而使这一个行业获得普遍发展。一个行业的发展又会推动其他行业的发展，以致推动整个经济的发展。这是因为一个行业的“创新”浪潮形成，必然会引起投资活动的大量增加，造成对银行信用和生产资料需求的扩大，引起经济活动的普遍高涨，经济必然走向繁荣。另一方面，一旦“创新”扩展到较多的企业后，由“创新”带来的盈利机会就会逐渐减少，甚至消失，这样企业对银行信用和生产资料的需求就会随之减少，假如此时没有另一项“创新”，必然会引起经济紧缩，形成衰退。对于丝绸之路贸易而言，最直接的例子就是，先进的丝纺织技术有了创新突破，直接导致新的贸易交流对象和数量，而新的贸易对象和数量又将丝绸之路经济带入一个新的、不同于以往的经济周期之中。（二）政治是影响经济发展的最大因素“政治性经济周期理论”是与封建社会联系最紧密、影响较大的经济周期理论，它所表述的是以政治为手段和方法，推动经济进入下一个周期。在现代资本主义社会，选举成为达到政治统治地位的最常见手段，而经济则由上层建筑政治所指导。每一次选举，都会有明确的经济建设发展思路出台，而这些思路在很大程度上直接影响了经济的发展，从而导致经济周期的形成。政治的导向性让丝绸之路经济嵌入进了若干经济周期内。首先，经历改朝换代，便经历相应的经济指导思想，这些思想引导着各个时期的经济变更。另外，战争的爆发和结束，在很大程度上完成了丝绸之路经济史中各朝代所存在的经济周期。还有诸如遣使、通婚等政治手段，也会使各时期丝绸之路经济被包含于一个或多个经济周期内。（三）“太阳黑子理论”作为一个与农业有直接关系的经济周期原理，能够将落后的封建生产关系所导致的丝绸之路经济解释得最贴近社会本质HS杰文斯提出的“太阳黑子理论”从分析气候变化与农业生产的关系，以及农业生产与经济周期关系的角度出发，论述了造成经济周期的根本原因在于太阳黑子的周期性出现。他认为，太阳黑子周期性地出现会造成恶劣气候，使农业收成不好，从而影响以农产品为原料的工业。而工业产品的价格波动影响实际工资水平，影响不以农业产品为原料的工业，影响农民的购买力以及投资，进而影响到整个经济活动。当气候正常、农业丰收时，农产品的丰富造成价格下跌，致使以农产品为原料及不以农产品为原料的工业的利润增加，工人的实际工资水平提高，农民的购买力也增加，使得工业品价格上涨，促进投资，引起经济繁荣。反之，太阳黑子的出现使农业欠收，就会导致经济进入萧条阶段。在以农业生产为主的时代，丝绸之路经济承载的多是与农业有关的产物的交流，农业生产受到不良影响，必将使丝绸之路经济陷入贸易对象缺陷导致的瘫痪之中。（四）萨缪尔森的“乘数-加速数模型周期论”表明乘数在政府原作用下会产生更大的影响经济周期波动的根源在于经济体本身，是其内在的一种机制的作用结果。它的波动是由经济的内生变量引起的，外生变量则是通过其内在机制来影响经济的。这种机制的自发调节作用，形成了经济波动，因此，经济的周期性波动是正常的，而且是有规律的。这正好与丝绸之路贸易一样，普通的经济贸易交流会因无形的乘数产生不可知的效应。如一个普通的商队，因为是从唐朝而来，它所具有的意义和所创造的价值，就远不同于元末战乱中的商队所具有的意义和创造的价值。正由于这些小方面因素的影响，整个丝绸之路经济贸易时代有了自己若干的经济周期。四、丝绸之路消费者的选择与“要素分配的帕累托最优”作为被西方接受并受到欢迎的丝绸，在中原地区也属贵重物品，其以华美、精致的特性，迅速占领了西方高档消费市场甚至促使西方宫廷大量购买。如此，对丝绸的需求量和需求价格便得到不断上升的空间。作为稀缺商品，当时的丝绸创造了“价格神话”。在价格菲然的同时，需求量也随之猛增，甚至在相当长一段时间内看不到回落的任何迹象。这一现象，便符合了后来经济学中关于“高档物品价格与销量为正比”的著名理论。也就是说，由于丝绸自身品质的优异，产量微小，其价格的上升必然会引起西方客商更高的购买欲望，从而使代表中原高档出口物品的丝绸价格与需求量的上升成正比。其他非高档产物，如普通纺织品、民用陶瓷制品、农作生产工具等也迅速成为西方客商的抢手货，而占领西欧市场。特别是普通纺织品、陶瓷制品的贸易交流，更好地揭示了经济学中关于“互为替代品”和“互补商品”的原理。针对社会地位较高的人购买使用中国的丝绸，在进口地形成中国物品优势的贸易基调，而更多贫民选择使用的纺织品也会产生从中国进口的需求。这就是普通纺织品和丝绸在贫民与贵族之间相互替代的作用，从而刺激了中国普通纺织品的生产和出口。此外，由于丝绸的艺术作用使西方贵族对中国艺术品的需求甚大，包括瓷器等奢侈艺术品，也随丝绸所掀起的中国商品浪潮，大量进入西方高档市场，而这也体现了“互补商品”的经济学理论。尽管所有参与到交流当中的官员、商人会在丝绸之路上有新的支路探索，但对丝绸之路的整体选择是完全的、没有争议的。由于特定时代对地理、环境等认识上的限制，这样的选择具有绝对局限性和相对合理性。实际上在贸易交流通道的选择上已经形成了特定时期的“帕累托最优”选择，而对其他路径的选择，都可以用丝绸之路所具有的优势进行改进。我们姑且暂时把这种帕累托最优选择称为“条件局限性繁荣帕累托最优状态”。经济学中，“帕累托最优”的定义是在某种状态下对要素分配作出任意改变，都无法使其中至少任何一个方面变得更好，也不能变得更差。联系到丝绸之路经济中，我们不难发现，在人力资源分配、地域环境资源分配、贸易双方产物资源分配和贸易通道沿途各资源分配等方面都已达到最优状态。即在当时特定历史条件下，人们已经无法通过改变任何一项资源分配使丝绸之路更加合理，或者以资源分配分析贸易通道，再选择出一条可以替代丝绸之路的贸易通道。首先，在人力资源分配条件下，作为古代文明最发达地区，中国对新的贸易通道的探索与开发具有其他国家和地区无法比拟的优势。例如，大量探险、开发人员的投入，在历史特殊条件下，只有中原地区能够做