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中国农业科学院 硕 士学位论文 密级: 论文编号: 中国农业科学院 硕士 学位论文 数字图书馆信息资源优化配置 基于评价模型的信息资源配置的经济学分析 on 国农业科学院 硕 士学位论文 on 国农业科学院 硕 士学位论文 I 摘 要 本文运用经济学方法分析了基于评价的信息资源配置问题,在推导出信 息资源的经济学属性基础上,分别讨论了市场体制、传统图书馆以及数字图书馆关于信息资源配置的公平性和效率性,从而提出了基于信息资源评价的数字图书馆信息资源配置是一种比较理想的模型,因为其同时吸收了市场体制下价格机制和传统图书馆公共管理机制的优点。 第二章阐述了信息资源评价的产生、传递和作用,以及数字图书馆在信息资源评价中所提供的支持和作用。本章扼要揭示了评价的形成机制,详细描述了评价的随机漫步模型,为基于评价 的 信息资源配置奠定基础。 第三章是数字图书馆信息资源需求和供给的经济学分析,讨论了信息资源需求和信息资源 评价、信息资源供给和信息资源评价的关系,并且提出了以注意力作为需求量、供给量的衡量标准,在此基础上给出了数字图书馆信息资源的需求函数和供给函数。 第四章以评价为核心,以优化为驱动力,描述了数字图书馆如何实现信息资源供求均衡优化,是本文的核心部分。本章从最简单的模型开始讨论,层层递进,逐步揭示了数字图书馆信息资源均衡优化配置的模型,以及数字图书馆、信息资源供给者、需求者之间的决策方式,以实现信息资源公平和高效的配置。 第五章是本文的结论部分,讨论了基于评价的数字图书馆信息资源配置模型如何解决了信息资源配置中关 于公平和效率的问题,呼应于第一章绪论部分所提出的问题。 关键词 信息资源 信息资源管理 数字图书馆 评价 均衡 中国农业科学院 硕 士学位论文 of on in of By of in of of is on is of it of of of of of of in of it of is of In it of of in is it of in of of of of is of in it to of to to to of In to in is on to in 国农业科学院 硕 士学位论文 录 第一章 绪论 . 1 究背景 . 1 内外数字图书馆发展概述 . 1 息资源是数字图书馆建设中的一个瓶颈 . 4 字图书馆信息资源优化配置的意义和目的 . 5 息资源的经济特性分析 . 5 息资源的稀缺性分析 . 6 息资源的生产具有特殊成本结构 . 7 验性消费 . 7 共产品的特性 . 8 息商品的垄断性 . 9 檬( 场效应 . 10 息产品的外部效应 . 10 场体制下信息资源配置的效率和公平性分析 . 12 场体制信息资源配置的模型 . 12 场机制信息资源配置存在的问题 . 12 统图书馆信息资源配置效率和公平性分析 . 13 统图书馆信息资源配置的模型 . 13 统图书馆信息资源配置存在的问题 . 13 字图书馆实现信息资源配置的效率和公平性分析 . 14 字图书馆及其信息资源配置模型概 述 . 14 字图书馆信息资源配置的效率和公平性问题的解决 . 16 字图书馆信息资源配置存在的问题 . 17 第二章 信息资源配置的“价格机制” 评价机制 . 18 息资源配置中的“价格” 评价 . 18 息资源评价的形成 . 19 值的综合评价 . 19 息资源评价的随机漫步模型 . 21 字图书馆与信息资源评价 . 26 字图书馆与信息资源的综合评判 . 26 字图书馆与信息资源评价随机漫步模型 . 27 于评价机制的信息资源配置的原理 . 28 第三章 数字图书馆信息资源需求与供给的经济学分析 . 29 息资源个人需求分析 . 29 息资源的整体需求分析 . 32 息资源的整体需求 . 32 息资源整体需求的其他影响因子 . 33 字图书馆信息资源供给分析 . 35 息资源供给的统计性分布规律 . 35 于评价的信息资源供给分析 . 38 第四章 数字图书馆信息资源均衡的实现 . 42 中国农业科学院 硕 士学位论文 字图书馆信息产资源供求均衡实现 . 42 字图书馆实现信息资源供求均衡优化模型 . 44 简单的情况 . 44 个信息产品面向两个消费者的情况 . 47 个信息产品和整体需求 . 49 个消费者关于 m 件信息产品选择优化问题 . 50 N 用户和 M 信息产品的优化讨论 . 53 更复杂的情况的讨论 . 54 字图书馆信息资源配置均衡优化的小结 . 56 第五章 数字图书馆与信息资源配置公平效率问题的解决 . 58 字图书馆与信息资源的生产 . 58 字图书馆与信息资源的需求 . 59 字图书馆与信息资源公共产品特性问题 . 59 字图书馆与信息资源柠檬市场效应问题 . 61 字图书馆与信息资源外部性问题 . 62 第六章 结束语 . 63 参考文献 . 66 致谢 . 72 作者简介 . 73 中国农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪论 1 第一章 绪论 进入信息时代,信息成为越来越重要的概念,伴随而至的问题也是越来越多。当问题出现时,智慧的人们总会思考出新的方法,或者对问题的环境进行限定,或者用新的技术来超越问题的限制,或者双管齐下,来解决它们。关于信息的问题也是如此:语言使人们的思想可以相互交流;文字的出现使得知识不但能够交流而且能够存储;印刷技术和书籍使得知识开始积累;图书馆的出现就知识而言是革命性的,其一 方面大大促进了教育,另一方面教育 又 反作用于图书馆,图书馆和教育共同作用使得知识有了跨时空的系统性有计划的积累,知识的增长速度 是 上空前的;而互联网和计算机把我们引入信息时代,信息从来没有像现在一样这么重要,能够影响到人们生活的方方面面,信息从而成为一种资源。信息资源是一个历史范畴的概念,是随着人们不断突破不断进步的产物。但是信息资源真正被当作为一种不同于物质、能量的资源,却是最近的事情。既然是资源,信息资源必然会遇到配置问题,而且这个问题事实上也是人类技术和知识积累的结果,而也必将通过技术进步和知识积累的方式 来解决。 信息资源作为一种资源,具有非常特殊的性质,这些特性使得用于配置传统资源的方法在配置信息资源时遇到了很多问题:传统图书馆存在很长的历史,但是在配置现代意义上的信息资源显得僵硬和低效率;市场是被认为一种配置资源的最有效的工具,但是在信息资源配置的时候却带来了许多问题。本文试图在继承图书馆和市场的经验的基础上,探讨信息资源配置的一些问题。 究背景 内外数字图书馆发展概述 20 世纪 90 年代以来,我国数字图书馆研究主要是包括两个部分 50:一个是数字图书馆的实践研究,研究数字图书馆 的试验模型;第二个是数字图书馆的理论研究,这里涉及到两块内容,信息技术的研究开发和信息资源的管理和组织。 首先是数字图书馆的实践研究, 我国国家图书馆从 96 年就开始数字式图书馆试验项目,拉开了我国数字图书馆实践的序幕,而后十年中,一些条件好的高校和科研机构也开始了数字图书馆的建立目前我国数字图书馆实践大概可以分为三类模型:资源服务型、中国农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪论 2 服务研究型和联合建设型 54。资源服务型数字图书馆的特征是强调尽快地开展网上信息服务,对某类传统资源进行数字化或把现有电子资源进行归并整理采用实用的超链接和数据库技术构 建服务平台,例如国家科技图书文献中心、中国期刊网、 题特色数据库、超星数字图书馆等。服务研究型数字图书馆的特征是是以本馆的某些特定类型资源的数字化服务为目的,以数字图书馆的理念来组织资源和选择技术构建一个相对完整的系统,例如国家数字图书馆、北京大学数字图书馆、清华大学数字图书馆、上海图书馆和辽宁省图书馆。联合建设型数字图书馆的特征是联合建设类型的特征是多馆合作共同争取经费支持统一标准规范强调资源的合理布局与共享通过合作的方式实行优势,互补充分利用资金和人力资源,例如中国试验型数字式图书馆、中国高等 教育文献保障系统、中国数字图书馆工程。 其次是数字图书馆馆中的信息技术研究开发。 信息技术是数字化图书馆研究中的支撑部分,信息技术直接影响着数字图书馆的发展方向。我国研究的比较多的是以下几个方面:元数据(描述性元数据,结构性元数据,管理型元)、数据数据库、用户界面技术(包括多媒体技术)、检索语言、自然语言以及人工智能。而涉及 比 较少的领域有如下:信息基础设施研究(网络层技术、通讯技术、存储技术和编码语言)、数字图书馆体系结构或者模型设计、信息发现技术研究。而现在看来,数字图书馆核心技术是元数据技术、网络技术和用户界面技术。 最后国内涉及很少的是关于数字图书馆信息资源管理的研究。 国内人士通常把信息资源相关方面的研究成为软课题研究,似乎有点鄙视的意味。但事实上,在数字图书馆方面最难以突破的恰恰是信息资源如何有效管理问题。我国目前在信息资源管理方面的研究成果不是很多,主要包括以下几块:数字图书馆模式,信息资源建设、相关的标准和法规。研究较少的是:信息资源规律、经济模型、用户研究等。 10, 50, 53 总的来讲,国内 数字图书馆的 研究重应用,轻基础;重视实践、忽视理论;重视引进、忽视自我研发。 下面简要介绍一下美国、法国 、加拿大和英国的数字图书馆的研究开发情况: (一)美国 从 1994 年 9 月开始,美国国家自然科学基金 (美国国防部高级研究计划署( 美国国家宇航局 (同支持数字图书馆预研工程 国农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪论 3 该工程资助了六个子项目,分别由美国的六所著名大学来承担,它们分别是斯坦福大学、卡内基 梅隆大学、加州伯克利分校、依利诺伊大学、密西根大学、加州大学校。( 999)美国数字图书馆数字图书馆研究有以 下几个特点:()高校依据各自的实力和馆藏特色研究和开发数字图书馆,这是研究的主要力量;()政府组织非常重视,一方面建立了一批特色的数字图书馆,另外一方面加大对数字图书馆各个领域研究的投资;()企业投资于应用性数字图书馆的研究开发。 32 美国数字图书馆主要涉及以下几个领域: ( 1) 密西根大学已经建立了数字图书馆,使用了智能代理技术,提供了一个操作模型和一些访问信息的工具 ;( 2) 卡内基一梅隆大学建立了一个视频数字图书馆 用了自然语言处理、图像理解、语言识别 领域的研究成果来自动地为其 中的信息材料建立基于内容和知识的检索;( 3) 斯坦福大学研究异构信息源之间的互操作性,制定了 议,从而为多种服务和信息源提供一致性的访问接口,并在此基础上开发 操作协议;( 4) 加州大学 校研究建造地质空间多媒体信息的分布式数字图书馆所需面对的一些关键问题 ;( 5) 加州大学伯克利分校的研究内容包括 :对图像库中的图像进行基于内容的分类和检索 :对 行自动的分类和检索 :文档识别、数据索引和访问协议 :分布式搜索、新的文档模型等;( 6) 康奈尔大学研究能够存储和检索各种 数据的系统。另外,他们还研究安全数据库中的扩展性、复杂查询的查询优化、在复 杂数据类型上的数据挖掘以及在数据库系统中支持半结构化数据等问题;( 4) A&M 大学数字图书馆研究中心在 问的在线开发和应用方面起着领导作用,同时提供一些实用、有效的新技术。它提供一些专门技术使各种各样的媒体变为有用的数字信息,如图书和期刊上的生物标本、博物馆的钱币等。 64 (二) 法国 法国若斯潘政府提出的题为为法国进入信息化社会做好准备的实现社会信息化政府行动纲领中,将文化信息网的建设列为 6 个优先发展的主题之一,其要点涉及 文化领域的各个方面。 2000 年投入使用拥有 3000 多项资料节目的节目服务库,同时增加 400 个同文化内容相关的新网址,供用户查阅和调用。同时法国还启动了另一重大工程 法国文化遗产数字化后联接到互联网上,其上网内容包括著名的博物馆和多种文化设施,还有 5 万册不存在著作版权问题的著作等。 (三) 加拿大 中国农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪论 4 在 1996 年 5 月公布的建设信息社会 :使加拿大进入 21 世纪的行动计划中,加拿大政府十分重视在信息内容上强调加拿大文化和特色。该国设立了“文化产业发展基础”项目,协助厂商将文化产品数字化。为方便加拿大的文化产品和文化 尽快上网, 1997 年遗产部和工业部联合成立了“数字化工作小组”,统筹全国的数字化工作。同时加拿大还计划修改版权法,解决多媒体、因特网发展带来的知识产权问题。 (四) 英国 英国政府于 1997 年提出了雄心勃勃的英国“全国学习网”计划,并于 1999 年正式推出有关示范项目。“全国学习网”主要由一系列拥有丰富教育内容的专门网址互联而成,并使全国的大专院校、图书馆、博物馆与“全国学习网”连通,从而使这些机构的资源能够更好更充分地被中小学利用,同时也使“全国学习网”成为继续教育和职业培训的一个主要渠道,进而扩大整个社会获 取知识和接受教育的机会和途径,达到创造一个网络化“知识社会”的目标。 息资源是数字图书馆建设中的一个瓶颈 信息资源是信息化社会的特征资源,是一种人类社会进入新兴经济的产物,是历史的逻辑的产物 48。信息作为事物存在和运动的状态、方式,古已有之,初始的信息虽然显现出其重要性,但是尚不能成为资源。真正意义上的信息资源化,受到以下三个方面的影响:第一是人们对于事物认识演变和深化,特别是对于知识的研究;第二个原因是信息技术的飞速发展,为信息的表达、组织、创造和传输创造了物质条件;第三个是人类社会经济 和制度的发展,特别是全球化趋势和竞争性社会,使信息成为人们交易的对象 21。数字图书馆也是在这种大背景和需求下产生的,它是作为信息资源的一个重要根据地,在未来社会中必然会发挥重要作用。 然而,在目前的研究和应用中,信息资源不论从微观到宏观,从内容到形式,从生产、组织、交换到消费,还是从技术到机制,都还有许多没有解决的问题。随着信息技术的飞速发展,信息资源俨然已经成为信息化社会中的瓶颈。如果我们讲信息技术比作“路”、“车”,信息资源则比作“货”,相对于货物来讲,路况和车况发展已经足够用,现在的问题是货物的质 量和人们如何能如愿得到所需的货物。数字图书馆也存在着这样两个问题。 中国农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪论 5 字图书馆信息资源优化配置的意义和目的 数字图书馆的一项重要任务是信息资源管理,其中一个重要内容是信息资源优化配置。 信息资源管理由霍顿( 1979 年率先提出到现在,吸引了世界各地许多著名的专家和学者,并受到包括政府在内的社会各界的关注和重视。虽然目前尚处于研究的初步阶段,但是前景十分看好。那么什么是信息资源管理?国内外专家有不同的看法,这些看法也随着人们所处环境的变化而不断变化。 信息资源管理的一个重要内容 是信息资源的优化配置。在数字图书馆中,信息资源优化配置尤为重要,因为数字图书馆的主要资源就是信息资源,实现了信息资源的优化配置,及意味着实现了数字图书馆的资源优化。 具体来讲,我觉得数字图书馆信息资源优化配置有以下几点目的和意义: (1)、实现信息资源开发目标:根据社会需求,合理组织、规划信息资源的开发,确保信息资源能够及时、正确地呈现给用户,消除信息用户由于信息爆炸带来的信息焦虑症;23 (2)、实现信息资源利用目标:按照信息需求结构组织信息资源,确保信息资源实现最有效的利用; 23 (3)、实现信 息资源流通的机制:通过一定的机制,遵循经济规律,合理配置资源,加快信息资源的流通,最大可能的实现公平,消除数字鸿沟; 49 (4)、实现数字图书馆的有效管理:数字图书馆是一个虚拟组织,我们可以通过信息资源的优化配置来优化相关的体制,使数字图书馆管理科学化、经济化、健壮化。 息资源的经济特性分析 不同领域研究信息的角度和重点各不相同,对信息概念的认识自然也是千差万别。经济学领域专门从信息如何生产、分配和交换来满足个人和社会的需求角度来研究, 因此更加 强调信息的功用和价值。首先,经济学认为信息是有用 的 48,能为使用者带来效益,因为信息可以消除人们对事物认识的不确定性,降低决策成本,带来效益。其次,信息是有中国农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪论 6 成本的,因为信息的获取、加工和利用都需要投入一定的社会劳动才能完成。再次,信息是不可替代的。维纳曾经说过:“信息就是信息,信息不是物质,也不是能源。” 59最后,信息是可以计量的。现在人们已经在不同的领域使用不同的手段和技术,对信息进行测度。 信息生来就具有功能和价值,但是将信息当成一种资源却是最近的事。信息资源成为现代社会的特征资源,越来越受到人们关注,研究的人也越来越多,但是从经济学的角度对 信息资源进行系统化的剖析比较少。这里主要对信息在流通各环节所表现出来的经济特性进行简单的分析,并试着解释现代社会中的一些现象,从而有助于对数字图书馆的信息资源进行优化配置。 息资源的稀缺性分析 所谓稀缺性,是指满足人们某种需要的物品数量相对于人们的需要来说是有限的、不足的。 经济学的基本原理告诉我们:一种物品仅有使用价值,人们是不会去生产它的,譬如说空气和阳光;人们要生产它,那么这种物品同时必须是稀缺的。 使用价值反映的是物品本身满足人们需要的程度,而稀缺性则反映的是物品数量满足人们需要的程度。 虽然 在信息爆炸时代,信息资源的数量极其巨大,但是相对于其使用者来讲,却仍然是稀缺的,所以人们需要生产信息。 信息资源的稀缺性有多层次的表现:第一是认识论层次上的信息资源稀缺,即现有信息资源在总体上不能满足人们对于未知世界认识的需求;第二是获取层次上的信息资源稀缺,是指一定时间和空间范围内,由于存在交易成本和时滞,信息提供者供给的信息资源在数量 上 不能满足信息需求者的需求程度;第三是利用层次上的信息资源稀缺,这一个层次的稀缺与其说是信息资源的稀缺,倒不如说是人脑 43或者注意力 74的相对稀缺,因为它是由于信息 数量过于庞大且鱼龙混杂,而人的处理能力和时间有限,从而导致的人们在处理过程中无法满足对信息的需求。 由于存在不同层次上的信息资源稀缺,信息的生产也需要不同的工作来完成。信息资源的生产在逻辑上至少有三个层次:首先是在认识论层次上,科研工作者和其他作者( 过探索未知世界,进行知识创造,来满足人们这方面的信息需求;其次在获取层次上,出版 者 、信息代理( 89、图书馆等提供信息资源存储、访问、传递和表示等服务,通过一定的机制配置资源,来满足人们的信息需求;最后在利 用中国农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪论 7 层次上,信息代理、咨询组织等对信息资源进行搜索、整理、排序和重组等,充分揭示信息资源,以弥补人的处理能力和时间的不足。需要说明的是,三个层次的信息资源稀缺及其相关的信息生产,并不是相互分离的,而是彼此间存在十分密切的关联。一般来讲,最后到达需求者的信息物品是这三个层次两者甚至是三者的综合产物。 息资源的生产具有特殊成本结构 从信息资源的生产,即从信息产品的角度来看,其表现为特殊的成本结构。一个信息产品从投入研究开发到单个产品生产,再到大批量的生产,具有这样一个特点:高固定成本,低边际成本 78,79。例如,写一本书要花好几万块钱,而印刷并装订成册却只需要几块钱,同样,耗资上千万的电影只需要一两块钱就可以拷贝一份光盘版。信息产品生产第一份产品的成本非常高,但是此后复制产品的成本非常小,甚至可以忽略不计。 信息产品的这种成本结构具有许多经济意义。首先,信息产品必须根据顾客的评价或者预期的顾客评价来定价,而不是边际成本。其次,信息产品的这种成本结构会导致自然垄断,因为期望进入的 供给者 需要承受很高的进入成本,即意味着存在很大的风险,同时已有的 供给者 却具有低边际成本优势,所以像微软等公司一直垄断着某些 信息产品领域而却很少受到别人的挑战。再次,由于低边际成本,容易产生盗版和次品市场,进而还会导致柠檬市场的产生。 除了高固定成本,低边际成本外,信息资源的生产还有另一个特点,其固定成本大部分是沉没成本,即如果生产中间停滞,已经投入的成本将无法挽回。高的沉没成本使得信息产品的生产存在很大的风险,但却不一定会有高的回报。所以为了在短时间内在其价格最高时快速销售,信息产品一旦投入生产,就会进行大量的广告和宣传。 验性消费 从消费的角度来看,信息资源具有这样两种性质:体验性消费特性和公共产品特性,这两 个特性可以从需求方来解释图书馆一直长盛不衰的原因。 所谓体验性消费,就是消费者对产品体验在前,而对价值判断在后 74。例如,我们想看一场电影,在看之前,我们无法得知它是否值得花那么多时间和金钱,只有当看了才能评判它的价值。顾客只有消费了某信息产品,才能评价它的价值,然后做出判断它的价格中国农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪论 8 合不合适,但是如果一旦消费过它,顾客就会放弃购买意愿,这种现象就是这就是体验性消费的信息悖论 74。 体验消费信息悖论的存在会引起以下两种效应。第一种效应是对于一般信息产品,人们可能愿意消费却不愿意拥有,所以人们欢迎租借服 务,而不愿意购买。图书馆,以租借图书、音像产品等服务为主,恰好能满足人们的这种需求;而在书店,看书的人很多,而买书的人却是不多,也是由于这种效应的作用。体验消费信息悖论的第二种效应是关于连续出版物和信息服务。有些连续出版物一直能维持稳定的顾客源,因为决定是否购买当期或者预定下一期产品,很大程度上取决于人们对该出版物以往消费的评价。图书馆服务也是如此,所以,人们会一般会经常光顾某一个图书馆查阅资料或借书。 第一种效应表明图书馆存在的一个原因是它可以满足人们关于信息产品的体验性消费需求;而第二种效应表明一个图书 馆能否长期拥有稳定的顾客群,很大程度上取决于其一贯的服务质量。 但是,并不是所有的信息产品都必须由图书馆提供,例如唱片、电影等,那么信息产品提供者如何消除体验性消费带来的不利效应呢?这里有三种解决方法:提供信息产品的预告或预览,对信息产品作评论和提高信息产品的声誉。所以,现在许多影片上映之前多会提供预告片,而一些书出版会请知名人士写书评,这样做的一个目的是做广告,另一个就是消除体验性消费带的不利影响。 共产品的特性 信息资源的另外一个重要的消费特性是其具有公共产品的特性 43。公共产品的两个主要判别标准:非抗争性( 非排他性 (63。非抗争性是指在给定的一定数量的产品,额外增加一个人消费不会导致产品成本的任何增加,即消费者人数的增加所引起的产品边际成本等于零。非排他性是指只要某一社会存在该产品,就不能排斥任何社会人消费该种产品。信息资源消费的非抗争性是天然属性决定的。而非排他性则是由于信息载体的低成本,信息资源的复制成本几乎为零,导致信息资源的扩散传递非常容易,所以生产某一信息产品,社会其他成员消费获得它的成本几乎为零。 由于消费的非抗争性和非排他性 ,信息资源不能像其他资源一样,完全通过市场机制达到资源的优化配置。这种情况下,图书馆的信息资源配置模式更加有利,因为图书馆多中国农业科学院 硕 士学位论文 第一章 绪论 9 是公益单位,主要提供公共产品。事实上,图书馆向来被证明是进行信息资源有效配置一种有效的模式,图书馆所提供的就是非抗争性和非排他性的服务,其资源配置很多通过计划的方式来进行。 现在人们也在考虑通过消除信息资源的公共产品特性,例如通过法律、技术等手段,使得信息产品能在市场上像其他产品一样的流通。但是,在目前的技术和社会环境下,信息资源市场化配置会产生许多问题,例如配置非效率、“白搭车”问题 等。 息 商品 的垄断性 如果信息资源要通过市场来实现有效的配置,那么信息资源就演变成信息 商品 ,下面两个部分将从信息 商品 市场来讨论信息资源的经济特性。信息 商品 市场有两个显著特征:垄断性和柠檬市场效应。 垄断产生的原因四种: 供给者 对原料的控制、专利权、自然垄断和市场特许权 63。信息 商品 市场几乎从不同层次同时具备这四种特性。 首先是信息 商品 供给者 对原料的控制。数字鸿沟的根源就来自于这一点。原因是信息商品 富有者控

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