FIDIC合同条件下工程变更引起索赔研究.doc

天津理工大学2014届硕士毕业论文第一章 绪论1.1研究背景和意义1.1.1研究背景（1）FIDIC施工合同条件广泛应用在国际工程项目中，最常用的就是由国际咨询工程师联合会颁布的包括土木工程施工合同条件在内的一系列合同条件组成的体系FIDIC合同条件。根据国际工程业的发展需要，FIDIC合同条件经历了五次修改，直至1999年为最新版本，简称新红皮书。在本文中，如果没有特别说明，FIDIC合同条件便指新红皮书。因该合同条款包含了合同实施过程中可能发生的包括索赔在内的各种情况，且具有完整的体系、语言严密并且责任明确，在国际工程承包中享有权威地位，因此，受到国际承包商的普遍欢迎，也是国际承包商进行索赔的重要法律依据。我国改革开放后，尤其近些年来，加强了通过世界上各种金融机构融资来进行各种工程项目的建设，例如通过世界银行、亚洲开发银行贷款建设一些大型项目。这些国际金融机构贷款项目多采用FIDIC合同条件，因此，近些年我们对FIDIC合同条件有了一定的了解，内资项目也有少数采用了FIDIC合同条件。国家电力公司1998年颁发的火电工程施工合同范本、输变电工程施工合同范本和水利水电工程施工合同范本就是参照FIDIC的土木工程施工合同条件的条款内容编制。建设部和国家工商行政管理局于1999年颁布的建设工程施工合同的示范文本GF-1999-0201也参考了FIDIC红皮书。（2）工程变更普遍存在工程建设周期长，施工工艺复杂，不可预见因素较多，设计方面的问题也很多，所以在施工过程中会发生很多工程变更。工程变更的产生是往往不可避免的。建设工程项目在建设过程中必然消耗大量的人工、材料和机械资源，同时还具有建设周期较长、不确定性因素较多、建设投资额巨大、总体综合性较强的特点。工程变更的产生必然会导致建设工程项目进度、质量以及投资等影响项目目标实现的关键因素发生不同程度的变化，进而导致项目的目标无法实现或不能达到预期的目标。根据审计署公布的“北京奥运会财务收支和奥运场馆建设项目跟踪审计结果”显示，国家体育场建设初步设计概算批复总投资31. 4亿元，但因结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整以及主要建材涨价等原因投资超概算约4.56亿元1。“结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整”即是导致工程变更的潜在原因，也是工程变更的具体表现。（3）索赔的重要性随着工程承包市场竞争的日趋激烈，索赔的作用和意义愈加明显和突出。据有关统计资料，在全世界范围内，建筑工程每年索赔涉及的直接金额约为十几亿美元。索赔业务不仅是工程综合管理能力的具体体现，更是业主特别是承包商保护其利益的最基本的管理行为和保本创收的一种必要手段。德国最大的项目管理公司德国国际工程项目管理公司（PIM）总经理哈曼博士指出，根据公司索赔管理的经验，通过工程项目管理为工程增加效益可达3%5%2，而有效的索赔管理却能使工程利润增加10%20%。美国学者曾对建筑工程实施工过程中实际发生的427项索赔进行过深入地调查研究。在这些索赔中378项为单项索赔，49项为综合索赔。其中17项单项索赔和12项综合索赔因证据不足而被撤销，撤销率占6.8%，即索赔成功率93.2%。有80项索赔承包商在索赔费用的同时要求延长工期，结果是每项工程平均延长工期20天。由此可见，索赔管理具有十分重要的经济意义。1.1.2研究意义随着我国加入和经济全球化，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包要逐步与国际管理接轨，因此，FIDIC施工合同在国际工程中得到广泛应用。索赔，作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为日常工作的重要部分。目前国内建筑市场还很不规范，受长期计划经济影响，工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定因素和风险。建筑市场受买方市场的经济规律支配，合同双方承担的风险是不均等的。受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致施工费用索赔存在一系列问题。这些问题严重影响企业经济效益,制约了企业的生存和发展。所以在FIDIC合同条件下对由工程变更引起的索赔问题进行分析，通过实际案例，研究索赔问题的解决途径，为我国承包商利用索赔这个手段维护自身合法权益，有效处理索赔问题，提出一个具有一定实际意义的分析和参考。1.2文献综述1.2.1施工合同文本的比较FIDIC施工合同条件中合同双方之间的权利、义务、风险和责任是总体上平衡的，我国现行通用的合同标准施工合同示范文本是借鉴FIDIC合同发展而来，其中的一些条款并不十分完善。通过对已有文献的总结，以及对两种合同文本的研究分析，针对FIDIC施工合同条件和我国标准施工招标文件中的通用合同条款中的不同之处做了列举比较。表1.1 99版FIDIC施工合同条件与我国标准施工合同示范文本对比Table 1.1 The complication between FIDIC and contract matsterplate of stardard conseruction合同文本FIDIC施工合同条件我国标准施工招标文件完备性第2.4条对发包人的资金使用,第6条对劳工和职员，第7条对永工艺、材料、永久设备都做了详细的规定对这些内容都没有说明进度计划规定第4.21条对承包商提交月进度报告的期限、份数、内容做了详细的规定第10条规定进度计划的提交时间在专用条款中约定施工期的规定规定实际施工期是从发出开工指令,到工程师根据合同规定认为的实际完成时间,并在移交证书中写明规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收检验,承包商递交竣工报告的日期监理工程师的权限工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程师的职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表,其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定资料来源：根据已有资料整理获得由上表1.1可以看出，我国标准施工合同示范文本虽然尽了最大的努力做到公正对待招标人和投标人，以及发包人和承包人。但是在总体上还是有利于招标人和发包人的。FIDIC合同文本相比我国标准施工合同示范文本更加完善，适用范围更加广泛，有些规定条款也相对较明确。综合两种施工合同条件的比较，结合考虑我国建筑行业的发展趋势，本文选择在FIDIC合同条件下进行承包商的索赔研究。1.2.2关于工程变更的文献分析（1）对于工程变更的界定在工程项目的实施过程中，变更的种类有很多，引发工程变更的原因各种各样，不同学者对工程变更的原因研究角度也不同，不同学者对工程变更原因的分析如表1.2 所示：表1.2 不同学者对工程变更的分析Table 1.2 The analysis to variation by different scholars题目作者时间主要观点Quantitative impacts of project changeWilliam31997年认为诱发工程变更主要有3个原因：分别为设计错误和设计遗漏、设计修改和不可预见的条件建设单位工程变更管理现状及对策张蓉辉，翁代新42005年工程变更的现状，存在问题以及应对对策和解决发法工程变更的成因及其审计刍议段淑芳，冯庆荣52004年12月工程变更的引发包括设计变更；进度计划变更；施工条件变更；新增变更工程变更的管理和控制刘如兵，石泉彬62002年12月工程变更对工程建设的影响, 提出了加强项目建设全过程管理、合理控制工程变更的方法和途径, 以取得最佳的投资效益工程变更管理的监理体会王衡阳72010年工程变更的现状，存在问题和处理程序建设工程造价“三超”问题分析与对策研究沈中友82010 年6 月将变更因素分为两大类：项目环境的不确定性；项目行为主体不确定性，这是宏观上引发变更最为重要的两大因素资料来源：根据已有资料整理获得（2）在FIDIC合同条件下对变更基本问题的研究由于FIDIC合同条件在关于工程变更的条款也不断在扩充和完善，Keith Potts9首先指出变更原因的风险分类，并提及利用风险管理理论的方法对工程变更进行控制研究，达到了节约成本的效果。同时我国的学者也进行了一些研究，2004 年王秋林10指出了FIDIC合同条件下工程变更的起因和类型，并分析了工程变更影响及其控制措施；2007年陈室中11详细介绍了在FIDIC 合同条件下工程变更的起因和如何处理工程变更的问题；2010 年曾锐12进一步的指出了工程变更产生的原因、对造价的影响以及如何做好变更控制的问题。这些学者主要都是从工程变更的原因展开分析，集中在如何预防和控制工程变更以及工程变更发生后如何进行合理计价上。不同于以上学者，其他学者针对FIDIC合同条件下的工程变更问题研究的不同方面，如表1.3 所示：表1.3 不同学者针对FIDIC合同条件下的合同变更问题不同方面的研究Table 1.3 Different scholars research on different aspects of contract changes under the FIDIC conditions题目作者变更涵义变更影响变更的内容和范围变更性质及重要性变更处理程序及确认变更文件的编制浅析FIDIC合同下的工程变更韩宏伟13浅谈按照FIDIC合同条件管理对工程变更几点认识董秋艳，邹士奎，王怀斌14FIDIC合同条件下的工程变更管理黄艺15FIDIC合同条件下工程变更的控制管理研究刘海伟16FIDIC合同条件下施工承包合同中的工程变更蒋跃光，段雪峰17FIDIC合同条件下的工程变更控制郑立新18FIDIC合同条件下变更的界定袁全义，付岩，张鸿喜19浅谈FIDIC合同下的工程变更管理黄艺20浅谈工程变更和索赔贺军粉21项目施工阶段工程变更的控制刘巍巍22东改工程变更成因分析及工程变更管理王文华23总计844193资料来源：根据已有资料自绘由以上文献可以看出，不同学者针对FIDIC 合同条件下的变更问题的研究，侧重在工程变更的涵义和处理变更的程序上。主要都是从FIDIC 合同条件的变更涵义入手，进而展开对变更的范围，内容，确认程序及处理办法的研究。因此在本文中也可以借鉴这种逻辑方式，通过对工程变更因素的分析，结合FIDIC 合同条件下的变更的涵义，便可以很好的分析FIDIC合同条件下的变更问题，从而对FIDIC 合同条件下变更处理程序及确认问题做了很好的铺垫。1.2.3 关于工程索赔的文献分析表1.4是关于国内外索赔内容的文献分析。表1.4研究索赔内容分析表Table1.4 Analysis of claims content作者年份文献研究索赔内容丁士昭1990年建设监理导论对我国工程建设中的索赔现象进行了较为系统的论述李武伦2002年建设工程合同与索赔分别从业主和工程师的角度总结介绍了该工程的合同管理情况和对索赔事件的处理方法。李启明2001年工程建设合同与索赔管理以工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和费用索赔案例，从各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和费用索赔管理方面的内容。田威2002年FIDIC合同条件使用技巧针对FIDIC合同条件的实际应用，依据实践经验，援引丰富例证，深入分析和探讨了在国际工程承包和施工监理实践中运用FIDIC合同条件的实用技巧。秦宇2001年FIDIC合同条件下承包商索赔问题研究介绍了FIDIC合同在承包商进行索赔会遇到问题的解决措施。Robert F.Cushman,John D.Carter,Paul J.Gorman2001年Proving and pricing construction claims把工程索赔分为延误索赔、干扰索赔、加速施工索赔、不同现场条件索赔、范围变更索赔、利润损失索赔等15种索赔形式，并对每种索赔的合同依据、索赔证据进行了详细的论述。Michael S.Simon1989年Construction Contracts and Claims全面总结了前人对索赔的研究成果，将索赔做为一项科学系统的展现在人们面前成虎1993年建设工程合同管理与索赔作为国际工程管理专业的教科书，对索赔的种类、产生、识别、处理等方面进行了详尽的阐述。吕胜普2005年土木工程索赔方法与实例收集了国外的索赔案例，对研究索赔问题有较大帮助刘绩1997年施工索赔的前期管理干扰事件预测及识别模型从施工索赔干扰事件的机理研究入手，建立了“干扰事件索赔争议敏感性预测模型”和“干扰事件识别应激模型”，用于对索赔“有效预测，快速反映”。王亚平1999年国际工程实施阶段的索赔分析及其管理研究将定性分析和定量模型紧密结合，从索赔机会的识别、工期/费用分析、索赔数额的确定对国际工程索赔进行了系统而深入的研究。任红梅2003年国际工程施工索赔识别研究提出用合同状态分析来进行索赔机会的识别李晓龙2006年大型工程项目业主合同索赔管理在合同状态模型的基础上，又进一步提出了合同状态的最优控制模型。郭耀煌、王亚平1999年工程索赔管理将定性分析和数量模型紧紧结合在一起，采用了模糊网络、动态网络分析、模糊估测模型等方法对费用索赔进行了定量分析何伯森、张水波1999年FIDIC施工合同条件指南分析了FIDIC合同的结构与内在宗旨，同时也指出了在FIDIC合同条件下，索赔工作该如何开展，对索赔程序，索赔案例都进行了深入分析刘宏伟2006年FIDIC合同条件下承包商索赔研究指出FIDIC合同条件下，承包商索赔管理要严格遵守程序，分析了承包商索赔依据并且提出需要注意的问题。来源：根据已有材料整理14从表1.4中可以整理分析出国内外索赔研究的情况：（1）国外索赔研究国外对索赔的研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研究的课题、理论与实际相结合的课题。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，就是往往限制于细节局部上的研究，而缺乏整体、系统的内容。定量研究相对较少，国外对索赔定性分析进行得更为充分些。（2）国内索赔研究国内与活跃在国际工程承包市场的西方发达国家相比，中国工程索赔工作开始的比较晚。在我国，长期以来采用行政手段进行土木工程建设，因而土建工程项目中不存在索赔管理，十一届三中全会后，在建设鲁布革电站时，我国首次实行了国际竞争性招标，也首次接触到了“索赔”管理，本世纪80年代以来，我国的许多对外工程公司，先后涉足国际工程承包市场，并且，国内的国际招标项目也逐年增加。91年3月由国家工商行政管理局，建设部联合颁布的建设工程施工合同(示范文本)的实施，在其中明确地提出了索赔的概念。这标志着我国的索赔管理进入了新的阶段。随着我国企业参与国际工程承发包市场进程的深入，越来越多的建设项目、特别是项目业主为外商的建设项目中，开始选择适用FIDIC合同文本。中国的建筑施工企业开始被迫地接触这上百页合同文本中的工程师、投标保函、履约保函、业主支付保函、预付款保函、工程保险、接收证书、缺陷责任期等国际工程建设的新概念，国内索赔研究也渐渐从定性研究转向定量研究。1.3研究内容及思路1.3.1 研究内容本论文对索赔以及FIDIC合同条件进行系统阐述的理论基础上，本文将主要做了以下几项工作：首先总结了选题的背景，并且给出总体的思路和方向，使读者对文章的主要内容有个大体的认识。第二章将会对工程变更引起的索赔展开具体的论述。第三章主要讲工程变更引起索赔的预防。第四章主要讲索赔的处理。第五章给出全文结论。1.3.2 研究思路全文的研究思路图如图1.5所示：图1.5 研究思路图Fig.1.5 Research ideas map资料来源：自绘第二章 FIDIC施工合同条件下的工程变更及索赔2.1 FIDIC施工合同条件简介2.1.1 FIDIC简述FIDIC是法语“Ferderation Internationale Des Ingenieurs Conseils”的缩写，其中文含义是“国际咨询工程师联合会”24。国际咨询工程师联合会(FIDIC)是一家专业性的咨询工程师组织而享誉国际。现其总部设于瑞士的洛桑。该组织由英国、法国、比利时等五个国家独立的咨询工程师协会于1913年创立。到目前为止，该组织拥有60多个成员国，下设四个地区分会，亚太地区分会(ASPAC)、欧共体地区分会(CEDIC)、非洲成员分会(CAMA)、和北欧成员分会(RINORD)。该组织现已经成为国际上最具权威的咨询工程师机构。1996年，中国工程咨询协会代表中国正式加入FIDIC组织。随着国际工程承包实践和相关管理学科的发展，FIDIC合同条件每隔十年就会有一次修改以适应发展的新需要，1999年新版FIDIC合同条件FIDIC合同条件是科学性与完备性的代表，本文所指FIDIC合同条件皆为1999年新版FIDIC合同条件。新版FIDIC合同条件在内容上更加科学完善，在条款数目、编撰体系上都有了重大调整，具有了更鲜明的特点。表2.1 新版FIDIC合同组成Table 2.1 Members of new FIDIC contract新版FIDIC合同条件简称合同文本作用新红皮书FIDIC土木工程施工合同条件为雇主与承包商之间缔约提供的东西新黄皮书FIDIC电气与机械工程合同条件为雇主与电气/机械承包商之间缔约提供的范本白皮书FIDIC咨询工程师服务协议书标准条款为雇主与咨询工程师之间缔约提供的东西绿皮书简明合同格式为投资额较小的项目雇主与承包商提供范本银皮书EPC合同条件为“交钥匙”项目而提供的范本资料来源：自绘2.1.2 FIDIC合同的特点自FIDIC合同条件问世以来，其为国际金融组织和各国政府所广泛使用，也获得了业主、咨询工程师、承包商和分包商的认可和好评，成为国际工程承包领域中一项广为人知的工程项目采购、施工、合同管理、项目管理和索赔的工业标准和准则。究其原因，这应该与其所具有的典型特征密不可分的，具体来说:（1）适用的广泛性。一般来说，建筑工程项目都相对比较复杂，除了会涉及施工的专业技术方法及项目组织管理外，还会涉及到工程所在国的自然条件及社会条件等。FIDIC合同条件以条款的详尽性、全面性、科学性著称。并可以通过合同文本中的“专用条件”部分，视需要对原有合同中的通用条款部分做出变通与修改，在最大程度上满足了各种工程项目的要求。因而，在保证满足施工时间与预算的前提下，适用FIDIC合同条件可以保证各类大型复杂工程的顺利完工，显示了FIDIC合同条件适用的广泛性。（2）规定的合理性。新版本的FIDIC合同条件中，在总结前二版的基础上，承继了西方上百年的建筑科学经验，最大程度地集中了国际最先进的招标投标、施工、监理，索赔，争端解决等相关技术与知识同时把项目管理的有关内容以合同文件的条文形式全面、系统地表现出来。FIDIC合同条件不仅明确规定了有关各方的责任、权利和相关义务，并且还针对不同国家的法律法规、社会环境变化和市场价格波动大等特点，规定了按实际变化进行调整，并把不可预见费改为按实际发生的损失支付，比较公正地兼顾合同双方的权益，使合同双方的责权利达到总体的平衡从而充分体现了其规定的合理性。（3）执行的严格性。在不同类型的工程项目中，无论是工程前期的招投标，还是后期的施工和工程监理等各个方面在最新版本的FIDIC合同条件中都做了严格的规定，任何一方都必须严格执行，不得随意变更。与此同时，FIDIC合同条款中各项条款也严格制约着合同双方的行为，如合同中的“通用条款”就包括了三大互相制约的部分，即法律与商务方面通过条款制约，经济方面通过工作量清单和计量支付制约，技术方面通过设计图纸和文件规范来制约，从而使合同条款的执行变得更加严格 25。2.2 FIDIC施工合同条件下的工程变更2.2.1 工程变更的定义新红皮书中对变更的定义是，“变更”指按照第 13 款【变更和调整】（新红皮书）被指示或批准作为变更的对工程的任何变动。根据FIDIC合同的变更定义，变更的含义非常广泛。这种变更主要表现在两个方面:合同方面的变更和狭义的工程变更。前者指对原合同文件的修改与补充协议，包括:增加工作范围外任务、改变合同工期、改变合同规定的程序和方法，改变合同某一方面提供的条件或改变合同双方责任、权利和义务的规定;狭义的工程变更则指合同范围以内的修改与补充，即对全部工程项目或部分工程项目其中的任何一种进行变更，包括:工程量的增减、工程任务的增减、改变质量标准或类型、改变某部分工程的位置、高程、基线和尺寸，增加附加工程，改变施工工序或工作时间。凡涉及合同的变更，必须由业主和承包商谈判签订合同变更协议进行。表2.2是对几种合同关于工程变更定义的对比。表2.2 不同合同文本对变更定义的规定Table2.2 Different contract text of the provisions of the variation合同文本条款内容99版FIDIC施工合同条件13.1 （1）对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变不一定必然构成变更）（2）任何工作质量或其他特性上的变更（3）任何部分工程的标高、位置和(或)尺寸上的改变（4）省略任何工作，除非它已被他人完成（5）永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作，或（6）实施工程的顺序或时间安排的改变07版标准施工招标文件15.1（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性（3）改变工程的基线、标高、位置或尺寸（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序（5）为完成工程需要追加的额外工作99版施工合同文本29.1（1）更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸（2）增减合同中约定的工程量（3）改变有关工程的施工时间和顺序（4）其他有关工程变更需要的附加工作资料来源：根据不同合同文本绘制2.2.2 工程变更的分类工程变更可分为两类：（1）设计变更，是指由于设计错误、遗漏或设计缺陷引起的变更。由于设计师忽略了对某一部分的设计或设计有瑕疵和由于设计方引起的设计缺陷，这些常常需要在施工过程中进行修改。设计的效果会影响承包人的施工工作流程、施工工艺、施工成本和工作时间等，由设计修改导致指令变更和推定性变更的产生。设计变更是由于遗漏疏忽、勘查阶段没有足够仔细或是为了更好的实现建筑物或构筑物功能而由设计方提出的对工程施工图纸的变更。（2）合同变更，是指在合同执行过程中对原合同约定的内容与条款的修改与补充，目的是为了更好地执行合同、实现合同规定的各方权利与规定的义务，包括工作范围变更、相异的现场条件变更和质量、技术规范要求提高变更以及支付条件的改变和发包人应该自己完成并交付承包人的工程发生延误等。最大的合同变更是发生合同终止。合同变更，是合同法所明确的一种法律概念，指“合同成立后，当事人双方在原合同的基础上对合同的内容进行修改和补充”。合同变更有可以分为如表2.3所示：表2.3合同变更分类Table 2.3 Contract changes to classification合同变更（1）工作范围变更。工作范围变更指发包人或工程师指令承包人完成超出其在投标时估计的工作或是超出原合同范围的工作的一种活动。工作范围变更是最普通的变更现象，通常表现为工作内容的增加或减少，范围变更是变更控制的主要对象。1）附加工程。如果新增工程属于工程项目合同范围内的则称为“附加工程”。对于列入工程量清单内的项目，不一定发出变更指令，变更价款按相应的合同子项单价确定。对于未列入工程量清单的项目，必须发出变更指令，变更价款按议定的新单价确定执行。2)额外工程。如果新增工程属于工程项目合同范围之外的，则称为“额外工程”。额外工程未列入工程量清单，因此发生变更时必须发出变更指令或签订补充协议。变更价款按新单价确定执行。3）删除工程。项目中删减的任何合同约定的工作内容称为“删除工程”。删除工程列入了工程量清单，删除时要发出变更指令，变更价款按相应的合同子项单价进行调整。删除工程不得在发包给其他承包人实施。（2）相异的现场条件。由于实际的现场条件与招标书描述的条件或合同谈判前的现场条件不同，为了使工程顺利进行，可能要求承包人增加一些必要的工作来实现合同规定的条件，增加的工作必须通过变更令的形式实施。根据这种相异的现场条件的指令进行调整时，调整的活动就被认为是工程变更。相异的现场条件包括两个方面1）招标文件描述的现场条件失误，与实际的合同文件描述的现场条件不同或差异较大。2）不明的施工现场物理条件，比如地质情况、当地的天气情况等。（3）质量和施工技术规范标准的变化。在工程实施的过程中，发包人出于造价、进度等考虑会要求承包人提高或降低工程质量的技术标准和改变材料的质量或类型选择，或者由于工程质量、技术标准的改变和施工、设计法规的改变所引起的设计和施工变更。（4）合同终止变更。合同终止是发包人和承包人做出的最大的合同变更。合同终止的形式有三种，有关的终止条件和程序应该包括在合同条件中。1）局部终止，指删除合同内容的某一部分。2）有意终止，指由于一些原因或无理由的条件下，发包人取消整个项目或项目某部分的合同内容。3）违约终止，指由于出现了承包人的工作失误或严重违约情况，发包人做出最严重的合同终止变更。资料来源：自绘2.2.3 工程变更的程序FIDIC合同条件里第13.3款对于工程变更的变更程序做出如下规定。如果工程师在发布任何变更指示之前要求承包商提交一份建议书，则承包商应尽快做出书面反应，要么说明理由为何不能遵守指示（如果未遵守时），要么提交： （1） 将要实施的工作的说明书以及该工作实施的进度计划， （2） 承包商依据第 8.3 款对进度计划和竣工时间做出任何必要修改的建议书，以及 （3） 承包商对变更估价的建议书。 工程师在接到上述建议后（依据第 13.2 款【价值工程】或其它规定），应尽快予以答复，说明批准与否或提出意见。在等待答复期间，承包商不应延误任何工作。 工程师应向承包商发出每一项实施变更的指示，并要求其记录费用，承包商应确认收到该指示。 每一项变更应依据第 12 款【测量与估价】进行估价，除非工程师依据本款另外做出指示或批准。表2.4是几种合同中变更程序的比较。表2.4 几种合同条件下的工程变更程序Table2.4 Procedures of changes in the implementation文件名99版FIDIC施工合同条件99版施工合同示范文本07标准施工招标文件条款号13.219.215.2处理程序图资料来源：不同合同文件2.3 FIDIC施工合同条件下的工程索赔2.3.1 工程索赔的定义从上世纪70年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最基本的管理行为。通常工程索赔(Construction Claim)是指在施工合同的履行过程中，合同当事人一方因非自身原因而受到实际损失或权利损害时，通过施工合同条款的规定，对合同价进行适当地调整，以弥补承包商不应承担的损失，使承包合同的风险分担趋于合理。索赔是一种正当的权利要求，它是发包人、工程师和承包人之间一项正常的、时常发生的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的正当行为。索赔是双向的，可以是承包商向业主的索赔，也可以是业主向承包商的反索赔。业主向承包商的索赔容易实现，因为业主在向承包商索赔中处于主动地位，可以直接从应付给承包商的工程款中扣抵，也可以从履约保证金中扣款以补偿损失。因此，在实际工作中，施工索赔主要指承包商向业主的索赔。承包商提出的施工索赔，是因业主或其他方面的原因，致使承包商在工程施工过程中付出了额外的费用或造成了损失，承包商在监理工程师的协调下达到和解，或通过调解、诉讼或仲裁等途径和程序，要求业主对承包商在施工中的费用损失给予补偿或赔偿。根据1999版FIDIC施工合同条件第20.1款，承包商索赔就是承包商依据合同条款或与合同有关的其他文件的规定，向业主要求工期延长和追加付款的一种权利主张。2.3.2 工程索赔的分类参考国内外文献，索赔的分类方式后很多种，可归纳于下图：按索赔的合同依据按索赔的目标按发生索赔的原因按索赔的处理方式按索赔的对象 合同内索赔非合同规定的索赔费用索赔工期索赔加速施工索赔道义索赔施工现场变化索赔工程拖期索赔工程范围变更索赔综合索赔单项索赔索赔反索赔索赔的分类图2.5索赔的分类26Fig.2.5 Classification of claims资料来源: 吕胜普（2006）2.3.3 工程索赔的程序在国际工程施工承包的施工实践中，承包商向业主提出索赔，实际上是合同中业主和承包商的合同风险的重分配。双方对施工增加的工程费用重新调整分担。按照FIDIC条款，施工索赔应该按照合同规定及时解决，并且按照月支付的规定及时按月支付。关于施工索赔处理的全部过程，一般按下面5个步骤进行:（1）提出索赔要求；（2）报送索赔资料；（3）会议协商解决；（4）邀请中间人解决；（5）提交仲裁或诉讼。上述5个步骤可归纳为两个阶段：友好协商解决和诉讼仲裁。友好协商阶段包括前四个过程，诉讼仲裁阶段包括第五个过程。根据1999版FIDIC施工合同条件第20款，索赔的处理程序可用图2.3来表示：图2.6 FIDIC合同条件下的索赔处理程序27Fig.2.6 Procedure for claims based on FIDIC资料来源：彭静（2008）2.4 FIDIC施工合同条件中关于工程变更引起索赔的规定在项目实施中承包商是最能掌握工程的实际进展情况的一方，所以有时工程师发出变更指令前会要求承包商提出建议。承包商在接到要求后，应当尽快答复工程师。在提出建议书时，承包商应当在其中尽量详细的说明变更将为整体工程的进程带来怎样的影响，为费用的补偿及工期得延长做好准备。工程师应在收到建议书后尽快给承包商决定意见。如果工程师对承包商的建议持肯定态度则应发出指示，并经通知承包商后回函。如果承包商无法提出建议书，也应说明情况，有工程师决定是否进行变更。在此过程中，承包商应特别注意两个问题:一是承包商提出的建议仅被当作工程师作出决定的一种依据，工程师可能接受建议书，也可能对其进行否定或修改。但在等待工程师作出决定的期间，承包商不应停工等待或按建议书施工，必须继续执行原合同所规定的工作，否则，承包商将自行承担由此而引起的损失。其二是，变更指令必须以书面形式传达，如果是口头指令，承包商应当尽量得到书面确认。在工程师拒绝提供书面指示的情况下，承包商通发确认书的方式获得书面认可，因为FIDIC规定:工程师“在接到确认后2个工作日内未颁发书面拒绝和(或) 指示作为回复，”也就是说，一旦接到该确认书工程师只要不做相反意见的书面指示，所确认的内容即具有和工程师指令变更内容一样的效力。否则，一旦发生纠纷承包商将无法证明变更的合理性。从以上条款中可以看出，FIDIC合同条件下变更权属于工程师，而业主可以仅可通过工程师对工程进行变更。在FIDIC合同条件下，工程师的身份比较特别，他虽然不是合同当事人，但是有着极其重要的地位。一方面，他被看作是业主的代理人，执行业主的命令，维护业主的利益;另一方面，他又在发生纠纷时充当裁决人获准仲裁员，被要求站在独立第三方的角度公平的处理问题。事实上，这种制度下工程师很难独立于业主与承包商之外。但是，应当注意，并非所有的变更都会引起索赔，因为，从严格意义上讲，对于附加工程的工程款中报和获取，是合同实施中的正常工作，虽然工程师有时要为“附加工程”补发变更指令(Variation Order)但他仍然属于合同范围以内的结算和支付问题，并不属于施工索赔的范畴。只有超出了合同范围的“额外工作”给承包商造成损失，使其在费用或工期上有额外的损失，才属于因工程变更而引起的索赔。现在以引起工程变更最为普遍的新增工程(Additional Work)为例进行分析。在国际工程中，人们经常将在项目履行中由工程师发出指令要求承包商完成的新的新增的项目成为新增工程。实践中，人们往往将新增工程分为:附加工程和额外工程。附加工程是规定在项目合同范围内的“新增工程”，是完成合同项目所必需的工程，如果项目中少了该工程则会影响整体工程预期功能的实现，因而从严格意义上讲，附加工程并不应该属十“新增工程”。额外工程则是那些即使缺少也不会影响整个项目预期功能的实现，但是业主或工程师要求承包商进行的超出原项目工作范围的工作。事实上，额外工程是独立于原建设项目的新增工程。实践中，业主很可能根据当实际情况的变化，为了使项目发挥更大的效益而要求工程师以指令变更的方式要求承包商完成这种事实上独立于原项目的“额外工程”。在这种情况下，承包商应当注意区别额外工程与附加工程的区别，因为两者在变更形式、计价标准和支付方式上都有所不同:包括在招标文件中的“工程范围”（Scope of Work）所列的工作内，并在工程量表（BQ单）、技术规范及图纸中所标明的工程属十附加工程。附加工程是完成合同项目所必需的工程，无论其是否在BQ单中有所列出，在接到工程师指令后，承包商都应按指令进行变更。对于未列入BQ单的项目，承包商应当要求工程师补发变更指令，按投标文件BQ单中所列的类似工作的价格重新议定单价，并按合同规定的程序按月结算进行支付。而按工程师指令而进行的“根本性变更”、超出原项目范围的变更，以及附加工程变更量超出一定范围时机应属于“额外工程”。额外工程不属于BQ单中的工作项目，一般承包商需要工程师下发变更指令或直接与业主另行签订合同，根据具体项目重新议定单价，按照索赔程序要求业主支付。在FIDIC合同条件下，除了新增工程外，引起索赔的变更主要有以下类别:（1）提供额外样品所产生的变更.为确保工程的顺利进行，工程所使用的材料一般都会在经过检验后正式投入使用，这就要求承包商在项目建设过程中提供相应的材料样本。FIDIC规定:“承包商应向工程师提交以下材料的样本以及有关资料，以在工程中或为工程使用该材料之前获得同意：制造商的材料标准样本和合同中规定的样本均由承包商自费提供，以及工程师指示作为变更增加的样本。每件样本都应标明其原产地以及在工程中的预期使用部位。从该条款中我们可以看出，承包商需要负担标准样本和合同中规定的样本，而在提供了上述样本后，如果非因承包商过错，工程师指定承包商提供额外的样本，则承包商有权据此进行索赔。（2）因合作而产生的变更。国际项目工程量往往比较大，力量不足的承包商很有可能要与别的承包商进行合作才能完成项目，业主也有可能会为承包商指定合作对象。根据FIDIC合同第4.6款的规定，承包商根据合同的规定或工程师的指示，为业主的人员、业主的其他承包商或公共当局人员提供适当的工作机会，如果工程师的指令造成了承包商增加了不可预见的费用，则承包商有权进行索赔。（3）进度计划的调整。在工程项目建设的过程中，可能会发生许多计划外的状况致使工程环境、条件发生变化，此时，项目参与人就需要对工程进程进行调整。根据条款规定：“承包商应及时通知工程师，具体说明可能发生将对工程造成不利影响、使合同价格增加或延误工程施工的事件或情况工程师可能要求承包商提交一份对将来事件或情况的预期影响的估计，和(或)按第13.3款【变更程序】提交一份建议书”。工程师根据该建议对影响进行预测。如果工程师最终决定一次改变工程进度，调整进度计划，并且这种调整将会对承包商造成损失，则承包商有权进行索赔。（4）删减构成变更。因为国际项目建设周期较长，实践中经常会发生更改设计，删减工程的情况。而 FIDIC合同条件实施量价分离原则，一般情况下，承包商会将管理费等按项目整体核算价格的费用分摊加入每项工程的单价中，其单价属于综合单价。如果有项目被删减，则该项目单价中的综合费用部分将无法分摊。考虑到这一状况，FIDIC合同规定:“当对任何工作的省略构成部分(或全部)变更且对其价值未达成一致时，如果：承包商将招致(或已经招致)一笔费用，这笔费用应被视为是如果工作未被省略时，在构成部分接受的合同款额的一笔金额中所包含的；该工作的省略将导致(或已经导致)这笔金额不构成部分合同价格；并且这笔费用并不被认为包含在任何替代工作的估价之中，承包商应随即向工程师发出通知，并附上具体的证明资料。在接到通知后，工程师应依据第3. 5款【决定】，对此费用作出商定或决定，并将之加入合同价格。”（5）修补非因承包商原因造成的缺陷。对于项目建设中或完工后所出现的缺陷承包商都应进行维护，但维护成本的承担却要视引起缺陷原因而定。当发现缺陷时，工程师有权要求承包商对引起缺陷的原因进行调查。如果缺陷是由承包商原因引起的，具体而言包括FIDIC合同中规定的二种情况，即：“由任何承包商负责的设计;永久设施或使用的材料不符合要求；承包商未履行的其他义务而引起的缺陷”，则承包商负责缺陷的修补并自行承担调查费用。但如果缺陷是由非因承包商原因而引起的，则承包商有权据此进行索赔。（6）价值工程。所谓“价值工程”是工程经济学中的概念，研究的是如何使功能与费用之比最大，使已投入的资金产生最大的价值。FIDIC合同条件中规定：“承包商可以随时向工程师提交一份书面建议，如果该建议被采用，它(在承包商看来)将加速完工，降低雇主实施、维护或运行工程的费用，对雇主而言能提高竣工工程的效率或价值，或为雇主带来其他利益。”则承包商可以据此获得费用补偿。FIDIC合同引入这样的条款主要是希一望可以鼓励承包商提出更加合理的施工方案，以达到双赢的效果。因变更而引起的索赔不仅限于以上7种，只要符合第13条的规定，并且根据工程师的指令对工程进行了变更使承包商遭受额外的损失，承包商就有权利索赔。68第三章 FIDIC施工合同条件下工程变更引起索赔的预防3.1基于风险管理的工程索赔的预防3.1.1 风险管理的特点风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门新兴的管理科学，它通过对可能遇到的风险进行预测、识别、评估、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大的安全保障目标，它是项目管理的主要职能之一。正如项目管理是一种目标管理一样，风险管理同样也是一种有明确目标的管理活动，只有目标明确，才能起到有效的作用。风险管理的目标是：使项目获得成功；为项目实施创造安全的环境；降低工程费用或使项目投资不突破限度；减少环境或内部对项目的干扰，保证项目按计划有节奏地进行，使项目实施时始终处于良好的受控状态；保证项目质量；使竣工项目的效益稳定。总而言之，项目风险管理是一种项目主动控制的手段，它的最重要的目标是使项目的三大目标投资成本、质量、工期得到控制。这种主动控制与传统的偏差纠偏再偏差再纠偏的被动控制方式不同。风险管理对项目目标的主动控制体现在通过主动辨识干扰因素（风险）并予以分析，事先采取风险处理措施进行项目的主动控制。这种主动的控制对于工程项目中遭遇的风险可以做到防患于未然。目标控制和风险管理的关系可用图3.1表示。图3.1 项目目标控制与风险管理的关系Fig. 3.1 The relation between project objective and risk management资料来源：自行绘制3.1.2 风险管理的内容项目的风险是客观存在的，不可避免的，在一定条件下还带有某种规律性。所以，人们只能把风险缩减到最小程度，而不可能将其完全消除。这就要求项目管理人员主动地认识风险，积极管理风险，有效地控制风险，把风险减至最低的程度。而工程项目风险管理就是对工程项目的风险从识别到分析以至采取应对措施等一系列的过程，它是以观察、实验和分析损失资料为手段，以概率论和数理统计为数学工具，以系统论为科研方法，去研究项目的部门、进度、成本、市场各方面可能存在的风险，寻求控制风险的规律。一般包括四个阶段，即风险识别、风险评价、制定和执行风险管理对策、检查和评价。这个过程又可划分为风险分析和风险控制两个阶段。其中风险识别、风险评价和风险决策是风险管理的实质性阶段。具体的内容层次可用图3.2表示。图3.2 项目风险管理的内容层次图Fig. 3.2 The content hierarchy chart of risk management 资料来源：自行绘制从图中可以看出，施工项目的风险管理是一项复杂的系统工程。从系统工程管理的角度看，它包括两项活动：一是系统分析活动，二是决策活动，两种活动交替进行的过程组成了管理活动。在风险管理过程中，风险分析相当于一般的系统分析活动，其基础是调查研究，调