工程设计变更及现场签证管理程序.doc

工程设计变更及现场签证管理程序1. 目的为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，制定本管理程序。2. 范围本程序适用于集团平台范围内所有工程项目。3. 方法与过程控制3.1 设计变更及现场签证要严格执行以下原则：3.1.1 权力限制原则：公司对设计变更及现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责任。3.1.2 时间限制原则：公司对设计变更及现场签证及其结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。3.1.3 提前估算、逐级审批原则：为严格控制工程造价，办理涉及到费用变化的设计变更及现场签证前原则上先交由公司成控中心进行估算，然后根据估算进行公司内部审批，审批通过后方可办理设计变更或现场签证。3.1.4 一单一算原则：一个设计变更及现场签证单对应编制一份结算单，且对应一个工程合同。3.1.5 一月一清原则：每月10日前，成控中心、承包单位应就截止上月末已完工且手续完备的设计变更及现场签证，核清造价并签字确认，交部门领导复核。3.1.6 完工确认原则：当设计变更及现场签证完工后，工程技术部现场工程师和监理单位工程师必须在完工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。 3.1.7 原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。3.1.8 多级审核原则：设计变更及现场签证的造价结算至少要经过二级以上的审核。3.1.9 法律约束原则：50万元以上的工程合同必须另行签订关于设计变更、现场签证的协议作合同补充协议，供双方执行；50万以下的工程合同应有符合本实施细则的相应条款。3.1.10 标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的标准表格。3.1.11包干不签证原则：凡实行造价大包干的工程和取费系数中已计取预算包干费或不可预见费的工程项目，在施工过程中不得办理任何签证。4. 设计变更内容、格式要求及流程4.1 设计变更的内容及格式要求：4.1.1 设计变更是对设计内容进行修改、完善、优化，一般需要设计单位的签字、盖章和公司工程技术部负责人的签字和公司盖章。4.1.2 设计变更的主要类型： 4.1.2.1由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；4.1.2.2由于总工室改变建设标准、结构功能、使用功能、增减工程内容，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；4.1.2.3由于工程技术部、监理单位、承包单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项；4.1.2.4由于销售中心、客服中心、业主要求提出变更，而导致做法变更、材料代换或其它变更事项。4.1.3 所有设计工程变更签证变更必须使用公司规定的标准表格（附后），并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证变更的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。4.1.4 同设计院对接的部门和经办人员应要求设计院按规定的统一格式填写设计变更单，如设计院未按规定格式填写或另有附图，经办人员应另行按规定格式填写设计变更单作内部审批、结算用，设计院的文件只能作为附件。4.1.5 所有设计变更只有加盖公司公章才能生效，承包单位也应加盖公章。4.1.6 公司自行提出的设计变更必须由设计师签字确认并加盖公司公章。4.1.7 成控中心、承包单位均应对设计变更单进行编号(可按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号)，并整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。4.2 设计变更办理一般流程：经办部门根据费用的大小报有相应审批权限人审批设计院的变更指令总工室自行提出或按设计院要求工程部自行提出或按设计院要求客户的变更要求客服中心填客户变更要求审批表并通过后因本变更导致相关专业需要变更成控中心对变更费用进行估算不产生费用的技术核定5万元2 5万元2万元成控中心、工程部、总工室会签 报总经理签字成控中心编号，工程部经理审核签发，工程师通知监理、施工方施工由监理、现场工程师确认完成情况；成控中心、发单部门各留一份存档确认后施工单位在5日内施工单位上报变更结算书（附一份变更原件）成控中心在5日内审完变更结算并核对，签字盖章并存档除以上人员外，还需副总经理签字字4.2.1 总工室、工程技术部在填写设计变更单时，应根据事件的重要性由部门经理或其授权人签署。若涉及到需要重新报建的需知会相关部门；如涉及到对客户销售承诺的改变需知会营销部。4.2.2 总工室、工程技术部在填写设计变更单时，若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的，应发相关知会（如因墙体位置改变导致水电管线移位）。4.2.3 成控中心在对变更费用进行估算时，应对措词不清，结算时易引起分歧、纠纷的变更单可以退回，要求提出部门表达清楚，不致引起歧义。4.2.4 一般来说，工程技术部工程师确认时只需要按照相应的设计变更文件确认完成或未完成的事实，而不需要确认具体的工程量。但当无法根据设计变更文件直接计算出工程量，或者相应设计变更文件的某条或某几条只完成一部分时，监理工程师及工程技术部现场工程师应直接在设计变更单中确认相应的工程量。4.2.5 对于造价调减的设计变更，工程技术部现场工程师要及时跟踪、落实、核定减少的具体数额，并与承包单位形达成书面记录，防止因漏报而给公司造成损失。4.2.6 工程技术部应严格按变更金额签发的权限报批，为提高效率，公司领导、职能部门经理可根据实际需要，在自身职能范围内，对下属职员作书面授权，但授权人仍为责任人。5. 现场签证的内容、格式要求及流程5.1 现场签证的内容及格式要求5.1.1 现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认，例如：因设计变更引起的拆除、地下障碍的清除迁移、现场简易通道的搭建、临时用工等。5.1.2 现场签证的主要类型：5.1.2.1因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号）；5.1.2.2施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理；5.1.2.3在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项； 5.1.2.4在施工合同之外，委托承包单位施工的2万元以内的零星工程；5.1.2.5合同规定需实测工程量的工作项目； 5.1.2.6红线外施工道路的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。5.1.3 所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格（附后），并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。5.1.4 关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如属综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包含税金）。5.1.5 所有现场签证单只有加盖公司公章才能生效，承包单位也应加盖公章。5.1.6 成控中心、工程技术部、承包单位均应对现场签证单进行编号(可按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号)，并整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。5.2 现场签证的一般办理流程：因设计变更需要拆除，或营销、现场施工的需要，经办工程师提出签证事项经办工程师填写签证单，施工方提报签证估价，现场成本工程师审核签证估价估价3千元3千2万元成控中心、工程部、总工室会签除以上人员外，还需工程副总签字报总经理签字成控中心编号，工程经理审核签发，现场工程师通知监理、施工方实施签证事项完成后5日内，监理、现场工程师实核定工作量，验收完成情况签证事项验收后5日，施工方上报签证结算书一份（附一份签证单原件）现场成本工程师在5日内审核完签证结算，并存档成控中心审核重大签证的费用，工程技术部内业人员按权限报批25万元5万元5.2.1 现场工程师必须将签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方负担等事项填写清楚。特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。5.2.2 现场工程师填写签证时应征求成控中心的意见，成控中心审核签证费用也应避免措词含糊、用词不准在结算时造成经济纠纷。5.2.3 签证内容完成后，工程师应避免签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。原则上工程师不应直接在签证上签认有关单价或总价。所有签证单都需工程技术部经理核准后，加盖公司公章方为有效。5.2.4 工程技术部对签证单上直接签定的工程量的准确性负责。5.2.5 如果签证单附有交工图纸，则监理及经办工程师应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由成控中心工程师按照图纸核算工程量。5.2.6 如签证单涉及到隐蔽施工、金额、工日、机械台班及其它事后不可复核的项目时，则应由经办工程师及成控中心工程师共同现场认定。6 设计变更及现场签证办理时间的规定6.1 正常的设计变更和现场签证单，应在有效签字人共同签署完成，并与承包单位核定费用后，才通知承包单位开始实施。特急类（指如果不立即实施将造成更大损失的签证）设计变更和现场签证，经公司同意后可以先实施再核定费用；如属隐蔽工程，则必须要求承包单位在隐蔽部位覆盖之前提出预算并对清工程量。6.2 对于费用未核定的设计变更和现场签证单，工程技术部必须督促承包单位尽快计算变更签证费用，最迟在变更签证内容全部施工完后的5日内（自工程技术部现场工程师和监理确认完工情况的日期开始计算），向甲方报送完整的变更签证结算书。设计变更现场签证由成控中心负责5日内核定工程量、确定造价。 6.3 合同中应规定“承包方违反变更签证结算上报时间的违约条款”。如每拖延一天，则扣减上报结算总价的2%，扣完为止。6.4 监理、工程技术部现场工程师应在变更签证内容完成的5个工作日内在设计变更和现场签证单上对完成时间和完成情况进行说明。说明中应避免签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械台班等。6.5 成控中心每月应将变更、签证发生的情况分析汇总，报送工程技术部、工程副总、集团平台工程运营中心，并进行数据综合分析，提出相应的管理建议。7. 设计变更及现场签证结算书的格式要求 7.1 变更签证的结算书应包括：变更或签证单原件以及与变更签证相关的所有往来函件、结算书、监理审核意见、施工合同中相同工作内容的综合单价、费率合同或合同缺项时应附取费表、材料调差依据、不执行定额的应附工料分析表、其他需要说明的与造价有关的问题等。7.2 工程技术部、成控中心内部审核不得少于两级审核（部门内双签）。7.3 变更签证结算书的内容必须完整、准确，并可以制定防止承包单位高估冒算的约束措施，如在合同中约定：变更结算报价超过最终审定价10%，将把最终审定价降低一定比例。7.4 双方核定设计变更或现场签证的造价后，应在变更签证单上注明核定费用，并由双方造价工程师签字、盖章。8 相关表单、文件8.1 设计变更单；8.2 现场签证单 8.3 关于设计变更、现场签证的协议设 计 变 更 单合同编号： 变更编号：（连续编号）事项名称适用范围（注明对应的图纸楼号、轴线；适用的房型及楼层）提出时间：提出方设计院 总工室 工程技术部 销售中心客服部 购房客户 承包单位 其它变更原因施工前变 更内 容如附有变更图纸请注明）注：1、变更单审批通过后，由成本部分施工单位、分合同连续编号（总包需分专业）；2、不盖甲方公章无效；3、没有完成情况说明，预算员不予以结算；4、完成后5个工作日内上报预算，超时扣款；（每月5日前上月汇总呈报）5、技术核定以甲方最后认可为准，重要的技术核定需设计院确认。重大变更签证会签章工程技术部成控中心总工室工程副总常务副总总经理变更提出人：（工程师、设计师汇签）估价增加 减少 零费用2万 25万5万预算员:建设单位（盖章）设计单位（盖章）施工单位（签字即表示同意按本变更施工）（盖章）施 工 后完成情况实施完成时间；及质量状况；监理工程师： 甲方工程师：乙方结算价（附每单的结算书）乙方预算员：最终审定价双方签认：注：本单由工程技术部填写。工程技术部、成控中心各一份，施工方两份。无甲方公章不作为结算依据。现场签证单施工单位： 合同编号： 签证编号：（连续编号）事项名称适用范围（注明对应的图纸楼号、轴线；适用的房型及楼层）提出时间：提出方承包单位 工程技术部 其它（请注明）签证原因施工前变 更内 容（如附有图纸请注明）注：1、签证单审批通过后，由成本部分施工单位、分合同连续编号（总包需分专业）；2、不盖甲方公章无效；3、没有完成情况说明，预算员不予以结算；4、完成后5个工作日内上报预算，超时扣款；（每月5日前上月汇总呈报）5、技术核定以甲方最后认可为准，重要的技术核定需设计院确认。6、超过3千元的现场签证请在本单空白处加盖如下会签章：重大变更签证会签章工程技术部成控中心总工室工程副总常务副总总经理现场工程师：价格（确定造价或确认结算办法）甲方预算： 乙方预算：建设单位3千元以下工程经理同意即可；超过3千元需报公司会签；（盖章）监理单位（盖章）施工单位（盖章）施 工 后完成情况实施完成时间；及质量状况；监理工程师： 甲方工程师：乙方结算价（附每单的结算书）乙方预算：最终审定价双方签认：注：本单由工程技术部经办工程师填写。工程技术部、成控中心各存档一份，发施工方两份。无甲方公章不作为结算依据。关于设计变更、现场签证的协议甲方：乙方：甲、乙双方经协商于 年 月 日签订了 合同，为规范与该合同有关的设计变更、现场签证（以下简称“变更”“签证”）的管理工作，分清责任，提高结算效率，保护甲乙双方的利益，特签订以下协议：第一条：乙方对于甲方正式发出的变更、签证，应及时、完整地的执行，并保证工程的质量和进度要求；甲方应按照变更、签证的内容及其完成情况及时、足量地支付乙方变更签证的价款。第二条：关于变更、签证办理的约定 （一）甲方发出的变更、签证通知单，应加盖甲方指定的印章，否则乙方可以不接受；乙方出具的要求甲方结算价款的变更、签证单，如果没有甲方指定的印章，甲方将不予结算费用。 （二）甲、乙双方指定的有效印章式样如下： （甲方印章式样） （乙方印章式样）（三）合同履约中，甲、乙双方填制的变更、签证通知单都应使用本协议后附的标准表格，否则甲方可以不予审核费用，乙方可以不予接受。（四）甲、乙方均应对变更、签证通知单分专业连续编号、妥善保存；甲、乙双方都应设置变更、签证事项的单据交付记录，交付对方单据时应要求对方签收，接受方不得拒签。第三条 关于变更、签证计价及结算的约定 （一）变更、签证的计价严格执行与其相关的主合同的经济条款，执行相同项目的综合单价或套用相同的定额、取费标准、材料调差方式。当没有合适的定额套用时，双方可以按当时当地的市场合理低价协商确定。（二）在双方核对变更、签证的价款时，乙方负责事先就每张变更、签证通知单做一份完整结算书，提交于甲方；甲方不接受乙方以汇总方式编制的多项变更、签证事项的结算书。（三）结算书的内容必须完整、准确，若结算报价超过最终审定价 10 %，将把最终审定价降低 10 %；结算书一般包括以下内容：结算总费用；原合同相同工作内容的综合单价；套用定额编号的直接费计价表；其他直接费、间接费的取费表；综