申请挂牌公司高管培训试题含答案

申请挂牌公司高管培训试题含答案 一、单选题 (每题 2 分，共 30 题 ) (D) A 每周一至周五上午 9:00 至 11:30，下午 13:30 至 15:00 B 每周一至周五上午 9:15 至 11:30，下午 13:15 至 15:00 C 每周一至周五上午 9:15 至 11:30，下午 13:00 至 15:15 D 每周一至周五上午 9:15 至 11:30，下午 13:00 至 15:00 (A)审议后后及时向全国股份转让系统公司报备并披露 ? A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 董事长 (B) A 挂牌公司应股东大会召开之后 2 个转让日之内披露股东大会决议的公告 B 挂牌公司所有的董事会、股东大会决议均需要披露 C 挂牌公司所有的三会会议决议均需要向主办券商报备 D 挂牌公司年度股东大会需要两名律师见证 (C) A 对子公司投资 1000 万 B 公司股份限售 C 协议转让下，挂牌公司股票成交价格较前收盘价格变动幅度超过 50% D 协议转让下，挂牌 公司股票当日换手率超过 10% (A) A 季度报告 B 半年度报告 C 年度报告 D 临时公告 (C) A 董事长 B 控股股东、实际控制人 C 董事会 D 股东大会 B) A 3 个月 B 6 个月 C 9 个月 D 12 个月 (C) A 为公司关联方提供担保 B 购买理财产品 C 股票发 行 D 以上均需提交 由 (D )确定。 交价以 ( A )为准。 于公司董监高认购的股份，应如何申报 ? ( D ) A、全部申报为无限售条件流通股 B、 25%股份申报为高管锁定股， 75%股份申报 为无限售条件流通股 C、全部申报为高管锁定股 D、 25%股份申报为无限售条件流通股， 75%股份申报为高管锁定股 市商股份应托管至哪类托管单元 ?(C ) A、自营类托管单元 B、经纪类托管单元 C、做市类托管单元 D、其他类托管单元 售后的股份性质为 ?( C ) A. 00C. 04D. 05统 )定期推送持有人名册的频率为 ?(B) A、每月一次，月末推送 B、每月两次，月初和月中 C、每月一次，月初推送 D、每月一次，月中推送 A) A、最近一期末净资产为负数 B、研发导致的持续亏损 C、被会计师事务所出具带强调事项段的审计报告 D、资产负债率超过 70%但不足 100% D) A、公司必须主营一种业务 B、不能存在同业竞争 C、实际 控制人不得发生变更 D、出资真实 D) A、控股股东无偿使用公司房屋建筑物 B、实际控制人借用公司资金未归还 C、公司向股东超额分配股利且未归还 D、公司向关联方销售商品形成的应收账款 业会计准则的要求 (C ) A、公司销售商品，以收款作为收入确认时点 B、公司销售商品，以开票作为收入确认时点 C、公司销售商品，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入 D、公司销售商品的同时提供安装 服务，以产品送达、客户签收作为风险与报酬转移时点确认收入 D ) A、申请挂牌公司的子公司 B、申请挂牌公司实际控制人控制下的其他公司 C、申请挂牌公司的参股公司 D、申请挂牌公司参股公司的其他股东 国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作 指南(试行 )规定，除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于 (A)，完 成开立证券账户的工作。 A、申请挂牌公司向全国股转公司报送申请挂牌文件前 ; B、申请材料挂牌审查期间 ; C、取得同意挂牌的函之后 ; D、首次信息披露之后。 国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南(试行 )规定，申请挂牌公司应在 (B)，无论是否存在首批解除转让限制情形，均需向全国股转公司挂牌业务部提交股票初始登记申请表。 A、向全国股转公司报送申请挂牌文件时 ; B、审查期间对第一次反馈意见进行回复时 ; C、首次信息披露之后 ; D、取得同意挂牌的函 之后。 D)。 A、公开转让说明书 ; B、财务报表及审计报告 ; C、法律意见书 ; D、主办券商尽职调查报告。 日为挂牌日，挂牌前二次信息披露的日期为 ( B)。 A、 T 日 ; B、 ; C、 T+1 日 ; D、 。 票发行和转让行为合法合规 ?(C) A、控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。 B、报告期内曾在区域股权市场及其他交易市场进行权益转让。 C、 36 个月前未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券，目前仍处于持续状态，不属于经中国证监会确认的非上市公众公司监督管理办法实施前形成的股东超 200 人的股份有限公司情形。 D、按照公司法和全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行 )的有关规定作股票限售安排。 B)以上的子公司，应当按照全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开转让说明书内容与格式指引第二章第二节公司业务的要求披露相关业 务情况。 A、 5% B、 10% C、 15% D、 20% 下那一项不是公司申请挂牌必须办理的：(C) A、根据相关法规规定应办理的排污许可证 B、应办理的已建项目的环评批复、验收及配置污染处理设施 C、按照相关法规规定应公开披露环境信息的，履行相应披露义务。 D、环保部门的无违规证明 下不属于必须披露事项的是： (C) A、应披露拟发行股数、发行对象或范围、发行价格或区间、预计募集资金金额 。 B、在公开转让说明书 “公司财务 ”后增加 “股票发行 ”章节。 C、应详细披露募集资金投向、募投项目情况及其合法合规性。 D、应充分披露发行前后股本结构、股东人数、资产结构、业务结构、公司控制权、董事、监事和高级管理人员持股的变动情况。 述第 (B)项的说法是正确的 ? (B) 实和评价 (C) 照相关规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保公司财务报告真实可靠及行为合法合规。 愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允，维护公司的合法权益，根据法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程 ，履行相应的审议程序。 关信息披露义务人应当依法严格履行公告义务，并及时准确地向公众公司通报有关信息，配合公众公司及时、准确、完整地进行披露。 组的相关资产应当权属清晰、定价公允，重组后的公众公司治理机制健全，不得损害公众公司和股东的合法权益。 二、多选题 (每题 4 分，共 5 题 )(多选、错选 0 分，漏选 2 分 ) 下属于必须披露事项的是： (A、最近两年内股东大会、董事会、监事会的建立健全及运行情况，以及董事会对公司治理机制执行情况的评估结果。 B、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方面的分开情况。 C、为防止股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的行为发生所采取的具体安排。 D、控股股东、实际控制人为避免同业竞争采取的措施及做出的承诺。 2. 挂牌前首次信息披露文件包括 (： A、公开转让说明书 ; B、财务报表及审计报告 ; C、法律意见书 ; D、公司章程 ; A、财务部门仅有 1 人 B、存在现金坐支 C、控股股东占用资金 D、个人卡收款 4. 公众公司重大资产重组可以使用下列哪些支付手段购买资产 ?(A 现金 B 股份 C 可转换债券 D 优先股 5. 以下哪些主体可以参与挂牌公司股票发行 ?(A 公司股东 B 公司核心员工 C 集合信托计划 D 公司的董事 高级管理人员 三、判断题 (每题 2 分，共 10 题 ) 1、申请挂牌公司可按照客户要求对来自于报告期内前五大客户的收入 不予披露，无须提交相关申请。 ( ) 2、股东所持股份的限售安排属于申请挂牌公司应该披露的内容，但是股东对所持股份自愿锁定的承诺可以不予披露。 ( ) 3、挂牌公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、董事会、监事会制度，明晰职责和议事规则。 ( ) 4、挂牌公司不可以与推荐挂牌时的主办券商解除持续督导协议。 ( ) 5、挂牌公司可以实施股票发行、重大资产重组、并购行为，可以发行优先股、发行中小企业私募债券。 ( ) 6、挂牌公司认定核心员工每次最多不得超过 35 人。 ( ) 7、 挂牌公司可以向全国股转系统申请变更证券简称、证券代码。 (X) 8、因召开股东大会