设计院质量体系程序文件

共73页第1页程序文件1文件控制程序Q/SYPD423012记录控制程序Q/SYPD424013管理评审控制程序Q/SYPD56014人力资源控制程序Q/SYPD62015合同评审控制程序Q/SYPD722016信息沟通控制程序Q/SYPD723017设计策划与设计计划控制程序Q/SYPD73018组织和技术接口及设计输入控制程序Q/SYPD73029设计输出、评审、验证及确认控制程序Q/SYPD730310设计归档与设计更改控制程序Q/SYPD730411标识和可追溯性控制程序Q/SYPD7530112顾客满意度测量程序Q/SYPD8210113内部审核控制程序Q/SYPD8220114不合格品控制程序Q/SYPD830115数据分析控制程序Q/SYPD840116纠正和预防措施控制程序Q/SYPD8501审批受控状态分发号2012年4月1日发布2012年4月1日实施共73页第2页文件名称文件控制程序版本号BXXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD42301修订状态01目的对与公司质量管理体系有关的文件进行有效控制，确保各相关部门使用的现行文件均为有效版本。2范围适用于与质量管理体系有关的文件的控制。3职责31总经理批准发布质量手册、程序文件以及作业性文件；32管理者代表审核质量手册、程序文件以及作业性文件；33综合部为质量管理体系文件的主管部门，负责质量手册、程序文件和作业性文件的登记、发放；34各部门负责本部门与质量管理体系有关程序文件和作业文件的编制、收集、整理和归档保管等。4程序41文件的分类与编号411本公司质量管理体系文件分为三级（详见质量手册）A）一级文件质量手册；B）二级文件程序文件；C）三级文件作业文件；412第三级文件可分为四类共73页第3页第一类部门工作规范、工作标准以及专业要求，作为各部门运行质量管理体系的常用实施细则包括管理标准各种管理制度等；工作标准岗位职责和任职要求等；技术标准企业标准及作业指导书、设计检测规范等；B）第二类记录是一种特殊类型的文件，包括标准要求的各类记录，是为本公司产品提供符合规定要求和质量管理体系有效运行客观证据的记录；C）第三类其他质量文件针对本公司各部门产品或合同、标书编制的质量计划或其他标准、规范等，文件的组成应适合于其特有的活动方式；D）第四类与产品有关的外来文件，包括顾客提供的文件，外来的设计勘察等基础资料，国家、行业和地区的法律、法规、条例、规范、公文等。412文件编号A）质量手册Q/SYQHA02008年号版本号、修改号（A版，0次修改）质量手册代号XX水利勘测设计研究院有限公司代号企业标准代号文件名称文件控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD42301修订状态0共73页第4页文件名称文件控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD42301修订状态0B）程序文件Q/SYPDXX01序号对照ISO90012008标准条款号程序文件代号XX水利勘测设计研究院有限公司代号企业标准代号C）作业文件SYWIXX0101序号部门代号（如设计一所为01）对照ISO90012008标准条款号作业文件代号XX水利勘测设计研究院有限公司代号D）记录编号共73页第5页QRT0101表格序号部门代号（如综合部为01）质量记录代号文件名称文件控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD42301修订状态0413部门代号部门代号部门名称01综合部02技术经营部03设计所04勘察测绘部050642文件管理421文件的编写、审核、批准A）文件发布前应得到审核、批准，以确保文件是适宜的；B）管理者代表组织成立“质量管理体系认证小组”负责编写质量手册。各部门负责本部门与质量管理体系有关程序文件和作业文件编制。C）质量管理体系所有文件经审核、批准后，编制部门应报综合部登记后，由综合部统一识别分发。422文件的受控状态共73页第6页A）文件分为“受控”和“非受控”两大类；B）凡与质量管理体系运行紧密相关的现行修订状态有效文件均应为受控；受控文件必须在该文件封面加盖“受控”章；C）质量手册、程序文件和作业文件均应以受控文件形式发放使用。423文件的发放A）外来技术文件（包括顾客提供的文件，外来设计勘察等基础资料，技术标准、规范以及计算机应用软件等）由技术经营部保管，发放时填写文件发放、回收记录；外来行政文件（包括来自政府主管部门等有关公文、规定、通知等）由综合部登记备案，发放时填写文件发放、回收记录；B）综合部应确保文件使用的各部门得到相关文件的有效版本；C）受控文件的持有者应对文件妥善保管，不得损坏、丢失、随意涂抹；调离工作岗位时，应将文件交还发放部门，办理核收登记；未经管理者代表批准，任何人不得将受控文件提供给本公司以外的人员和部门；D）因破损而重新领用的新文件，分发号不变，并收回相应旧文件；因丢失而补发的文件，应给予新的分发号，并注明已丢失的文件的分发号失效；发放部门作好相应发放签收记录。424外来文件的控制A）技术性外来文件由技术经营部负责接收，识别其适用性，并受控发放至相关部门以确保其有效使用；文件名称文件控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD42301修订状态0共73页第7页B）外来行政文件由综合部负责接收，识别其适用性，并受控发放至相关部门以确保其有效使用；C）各部门负责收集与本部门相关的国际、国家、行业标准的最新版本，交文件主管部门识别其适用性，统一编号、加盖“受控”印章进行发放，各使用部门将其列入本部门受控文件清单进行管理。文件名称文件控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD42301修订状态0D）对承载媒体不是纸张的文件控制，也应参照上述规定执行。425文件的借阅、复制借阅、复制与质量管理体系有关的文件，应填写文件借阅、复制记录，由相关部门负责人按规定权限审批后借阅、复制。复制的受控文件必须登记编号，加盖受控印章。426文件的保存A）与质量体系相关的文件都必须分类存放在干燥通风，安全的地方；B）各部门文件由本部门保管；C）各部门使用的受控文件，应编制本部门的受控文件清单；D）任何人不得在受控文件上涂改，不准私自外借，确保文件的清晰、易于识别和检索。427文件的作废与销毁A）所有失效或作废文件由综合部或技术经营部及时从所有使用部门撤出，加盖“作废”印章；若因任何使用原因而保留的作废文件，由综合部或技术经营部加盖“作废留用”印章。共73页第8页B）对要销毁的作废文件，综合部或技术经营部填写文件销毁申请，经文件主管部门审核、管理者代表批准后，统一销毁。43文件的更改431质量手册和程序文件使用期间如有修改建议，各部门负责人应汇总意见，及时反馈到综合部；432管理者代表应组织对质量手册和程序文件的适用性、有效性进行评审，必要时予以修改；文件名称文件控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD42301修订状态0433质量手册和程序文件由综合部组织更改，填写文件更改申请，经管理者代表审核，总经理批准后更改；综合部应保留文件更改内容的记录；并以文件更改通知单发至各部门进行更改。434部门主管领导应组织对主管部门作业性文件的适用性、有效性进行评审，必要时予以修改；填写文件更改申请，经管理者代表审核，总经理批准后更改。435文件中如错别字，标点符号等更改无需更换修改号；删减或增加内容或做重要更改（如质量方针、质量目标、组织机构等变动更改）应改换修改号（按阿拉伯数字依次编号），直至更换版号（按英文字母依次编号）。5相关文件51Q/SYPD42401记录控制程序6相关记录共73页第9页61QRT0101文件发放、回收记录62QRT0102文件借阅、复制记录63QRT0103受控文件清单64QRT0104文件更改申请单65QRT0105文件销毁申请单文件名称记录控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD42401修订状态01目的对质量管理体系所要求的记录予以控制。2范围适用于为证明本公司的产品、活动与服务符合标准要求和质量管理体系有效运行的所有记录。3职责31综合部负责收集、整理、保管各部门的记录；32各部门负责人负责审核本部门编制的记录，并报综合部备案。33管理者代表负责批准各部门编制的记录格式。4程序4L记录编号标识记录编号标识按Q/SYPD42301文件控制程序执行。42记录填写共73页第10页421记录要用钢笔或圆珠笔填写，记录要求及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单杠划去。422如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其上方写上更改后的数据并签上更改人的姓名及日期。43记录的贮存、保护431各部门必须把所有记录分类，存放于通风、干燥的地方。按规定的期限保存记录，对于保存一年以上的记录交综合部保存。文件名称记录控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD42401修订状态0432各部门编制质量记录清单，将所有与质量管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号、保存期等内容，部门负责人审批。44记录的借阅和复制各部门保管的记录应便于检索（如装订成册、加制封面、按月归档等），需借阅或复制者要经相关部门负责人批准，并填写文件借阅、复制记录，由记录管理人登记备案。45记录的销毁处理记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，需填写文件销毁申请，经管理者代表批准方可。46记录格式的更改461记录格式的更改，相关部门填写文件更改申请单，管理者代表批准后更改；共73页第11页462其他依据Q/SYPD42301文件控制程序有关文件更改的规定执行。5相关文件51Q/SYPD42301文件控制程序6相关记录61QRT0701质量记录清单文件名称管理评审控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD5601修订状态0L目的按计划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。2范围适用于对本公司质量管理体系的评审。3职责31总经理主持管理评审活动，批准管理评审报告、管理评审计划。32管理者代表负责向总经理报告质量管理体系运行情况，提出改进建议，审核管理评审报告、管理评审计划。33技术经营部负责编制管理评审计划，收集并提供管理评审所需的资料，编写管理评审报告，负责对评审后的纠正、预防措施共73页第12页进行跟踪和验证。34各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审提出的相关纠正、预防措施。4程序4L管理评审计划411每年至少进行一次管理评审，可结合内审后的结果进行，也可根据需要安排。412技术经营部于每次管理评审前一周编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准。计划主要内容包括文件名称管理评审控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD5601修订状态0A）评审时间；B）评审目的；C）评审范围及评审重点；D）参加评审部门人员；E）评审依据；F）评审内容。413当出现下列情况之一时可增加管理评审频次。A）本公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；B）发生重大质量事故或顾客关于质量有严重投诉或投诉连续发生时；C）当法律、法规、标准规范及其他要求有变化时；D）市场需求发生重大变化时；共73页第13页E）即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时；F）审核中发现严重不合格时。42管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会421审核结果，包括第一方、第二方、第三方质量管理体系审核、产品质量审核等的结果。422顾客的反馈，包括满意度测量结果及与顾客沟通结果等。423过程的业绩和产品的符合性，包括过程、产品测量和监控结果。文件名称管理评审控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD5601修订状态0424改进建议、预防和纠正措施的状况，包括对内部审核和日常发现的不合格项采取的纠正和预防措施的实施及其有效性的监控结果。425以往管理评审跟踪措施的实施及有效性。426可能影响质量管理体系的各种变化，包括内外环境的变化，如法律法规的变化，新技术应用等。427质量管理体系运行状况，包括质量方针和质量目标的适宜性和有效性。43评审准备43L预定评审前一周，技术经营部以书面形式向管理者代表汇报共73页第14页现阶段管理体系运行情况，并提交本次管理评审计划，由管理者代表审核，总经理批准。432技术经营部负责根据评审输入的要求，组织评审资料的收集，准备必要的文件，评审资料由管理者代表确认。433技术经营部向参加评审的人员发放本次管理评审计划和有关资料。44管理评审会议441总经理主持评审会议，各部门负责人和有关人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出纠正和预防措施，确定责任人和整改时间。442总经理对所涉及的评审内容做出结论包括进一步调查、验证等。文件名称管理评审控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD5601修订状态045管理评审输出451管理评审输出应包括以下方面有关的决定和措施A）质量管理体系及其过程有效性的改进，包括对质量方针、质量目标、及组织结构、过程控制等方面的评价；B）与顾客要求有关的产品的改进，对现有产品符合要求的评价，包括是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求；C）资源需求等。452管理评审会议结束后，由技术经营部根据管理评审输出的要求进行总结，编写管理评审报告，管理者代表审核，总经理批准，共73页第15页发至相应部门并监控执行。本次管理评审的输出可作为下次管理评审的输入。46改进、纠正、预防措施的实施和验证技术经营部根据纠正预防措施控制程序的规定，对改进、纠正和预防措施的实施效果进行跟踪验证。47如果评审结果引起文件更改，应执行文件控制程序。48管理评审产生的相关的记录应由技术经营部按记录控制程序执行，包括管理评审计划、评审前各部门准备的评审资料、评审会议记录及管理评审报告等。5相关文件51Q/SYPD82201内部审核控制程序52Q/SYPD8501纠正和预防措施控制程序文件名称管理评审控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD5601修订状态06相关记录61QRT0201管理评审计划62QRT0202管理评审报告63QRT0203会议记录64QRT0204签到表65QRT0203纠正和预防措施处理单共73页第16页文件名称人力资源控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD6201修订状态01目的对承担质量管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行培训以满足规定要求。2范围适用于承担质量管理体系规定职责的所有人员。3职责31总经理批准本公司年度培训计划。32管理者代表审核本公司年度培训计划。33综合部负责制定本公司年度培训计划并监督实施，负责对共73页第17页培训的有效性进行评估。34各部门编制本部门岗位职责和任职要求，确定本部门的培训需求，编制培训计划，负责本部门员工的岗位技能培训及考核。4程序41人员安排411各部门负责人编制本部门岗位职责和任职要求，报管理者代表审核，总经理批准。412专业人员的基本要求包括A）具备相关专业的技术职称；B）大专以上学历；C）受过相关的职业培训；D）具备一年以上相关工作经历。文件名称人力资源控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD6201修订状态042培训、意识和能力421应识别从事影响质量活动人员的能力需求，分别根据新员工、专业技术人员、管理干部、内审员等的岗位职责和任职要求制定并实施培训需求。422新员工培训A）公司基础教育包括公司简介、员工纪律、质量方针和质量目标、职业道德、相关法律法规、质量管理体系基础知识等的培训；B）部门基础教育学习本部门工作要求的主要内容，由所在共73页第18页部门负责人组织进行。423专业人员培训按照岗位及有关要求，可采取专业进修班、研讨班、专业技术讲座、学术交流、专业考察、计算机培训、外语培训、为晋升职称培训、建筑（工程）师注册培训、新规范讲座、新技术、新材料介绍、有计划有考核的自学等方式实施再教育培训。424管理干部培训A）学习国家、省市有关政策及了解任职部门的主要工作要求；B）学习公司有关管理规定和各项规章制度；C）学习本岗位业务知识；425内审员培训，内审员须经专业机构培训、考核，取得证书。426通过教育和培训，使员工意识到A）满足顾客和法律法规要求的重要性；B）违反这些要求所造成的后果；C）自己从事的活动与设计院发展的相关性。D）公司鼓励员工参与质量管理活动，为实现质量目标做出贡献。427培训的有效性评价A）通过理论考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性；文件名称人力资源控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD6201修订状态0共73页第19页B）各部门负责人加强对员工日常工作业绩的评价，可随时组织对本部门员工进行抽查。428综合部负责建立、保存员工培训档案。43培训计划及实施431每年11月各部门上报下年度的“培训申请”，综合部根据需求及各部门的培训申请，于12月制定下年度的培训计划包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容。432每次进行的各项培训各相关部门或人员应填写培训申请单经主管领导审核、综合部批准方可实施，外部培训需报总经理批准方可实施，每次进行的各项培训应填写培训记录，交综合部验证后存档。433综合部负责依据培训申请单和培训记录填制员工“员工培训卡”建立、保存员工培训档案。5相关文件51SYWI6201岗位职责和任职要求文件名称人力资源控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD6201修订状态06相关记录61QRT0106年度培训计划62QRT0107培训申请单63QRT0108员工培训卡64QRT0109培训记录共73页第20页文件名称合同评审控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD72201修订状态0L目的对确保顾客的需求和期望得到充分理解的过程做出规定，并加以实施和保持。2范围适用于对顾客要求的识别确定、对产品要求的评审。3职责共73页第21页31技术经营部负责组织识别工程设计的顾客需求与期望，并对产品需求进行评审；32各相关设计室负责评审设计产品质量要求和设计能力；4管理内容41顾客需求的识别识别顾客对产品的需求与期望，如有特殊要求应根据顾客规定的产品要求、合同草案、技术协议草案、标书等填写在合同确认表中411顾客明示的产品要求，包括产品质量要求及涉及真实性、可靠性、交付技术交底、支持服务（如后续检测、鉴定）、价格等方面的要求；412顾客无明确要求，按预期或规定用途所必要的产品要求。413顾客没有规定，但国家强制性标准规范及法律法规规定的要求。414本公司附加要求如增强顾客满意和有利于自身发展的要求。文件名称合同评审控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD72201修订状态042对产品有关要求的评审在接受工程设计合同或协议之前，由技术经营部对已识别的顾客要求实施评审。共73页第22页423评审A）产品要求的评审应在合同签订之前进行，应确保产品要求（包括顾客的要求和公司自行确定的附加要求）得到满足；顾客无文件形式提供要求时，顾客要求应在接受合同前得到确认；与以前表述不一致的合同或协议要求已予以解决；公司有能力满足规定的要求。B）合同的分类本公司合同分为特殊合同和常规合同，其中工程设计合同额在200万元以上或建筑面积10万M2以上属特殊合同。其余为常规合同。C）技术经营部负责将工程设计产品产品要求评审表交相关部门，进行评审。D）设计产品评审流程图文件名称合同评审控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD72201修订状态0设计产品评审流程图总工办与顾客洽谈合作意向总工办组织识别顾客需求共73页第23页没满足要求满足要求E）工程设计常规合同，由技术经营部自行评审，总经理在产品要求评审表中签名确认即完成评审；F）特殊合同除技术经营部组织各设计所进行评审外，总经理还应在合同确认表、产品要求评审表中签名确认完成评审。文件名称合同评审控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD72201修订状态0G）在评审过程中，评审人员对产品要求中有关内容提出问题或修改建议时，由技术经营部负责与顾客联系，征求其意见。有无识别顾客需求准备合同草案结束否是是组织相关方总工办、各设计室评审有无能力是否常规合同是否能满足顾客要求否签字即完成评审货签订合同共73页第24页H）技术经营部负责保存合同确认表、产品要求评审表、合同及其他相关文件，包括对于评审过程中提出的问题的解决及评审结果的实现等跟踪措施的记录。43合同的签定和实施431对产品要求评审后，由分管部门代表公司与顾客签订合同，建立合同台帐。432工程设计合同签订后，技术经营部负责将相关的文件发到相关部门，作为产品设计、检验、检测、服务等的依据。433技术经营部负责工程设计合同执行的监督，根据需要及时与顾客沟通信息。44产品要求的变更当产品要求由于某种原因需要变更时，相应的文件如合同、定单确认表等应得到修改，应把变更的要求与顾客协商一致，并以合同更改通知单通知相关部门，执行文件控制程序的有关规定。必要时，对更改的内容还需再评审。5相关文件51Q/SYPD72301信息沟通控制程序6相关记录61QRT0205合同确认表62QRT0206产品要求评审表63QRT0207合同台帐64QRT0208合同更改通知单共73页第25页文件名称信息沟通控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD72301修订状态01目的确保信息在不同层次和职能间的传递，以改进公司各项工作业共73页第26页绩，实现公司质量方针目标。2范围适用公司内部信息的沟通和处理，以及与外部各方的信息交流。3职责31技术经营部负责质量管理体系及其运行信息和顾客及市场经营有关信息的收集、传递与处理。32综合部负责与上级政策法规、行政管理有关的信息传递沟通。33其他各部门负责本部门工作范围内信息的收集、传递与沟通。4程序41信息的分类411外部信息，包括A政策、法律法规、标准规范等的变化；B国家、行业和地方执法部门、社会媒体、认证机构对本公司质量管理体系的监测检查、审批的结果和报道；C顾客、施工单位、供方等对本产品评审、确认的结果及质量事故的投诉；D调研、回访、会议、和技术交流中获得的技术、质量信息；E其他外部信息。如员工通过外部接触直接获取的质量、技术改进、质量管理等方面的信息。412内部信息，包括文件名称信息沟通控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD72301修订状态0共73页第27页A质量管理体系运行及结果的日常信息，包括测量和监控（质量抽查、设计评审、各级校审、工作考核、检查等），内部审核及管理评审反馈的信息等；B紧急任务，如出现重大质量事故的信息；C其他信息（如员工的合理化建议等）。42信息的收集、处理及沟通方式421外部信息的搜集与处理A政策、法律法规、标准规范类信息，分别由综合部、技术经营部按各自的管理职能负责收集、整理、更新，并用信息联络处理单等传递到有关部门，原件在颁发部门建档保管。B政府部门、认证机构对本公司质量管理体系的监测检查、审批结果的信息，分别由综合部、技术经营部收集、整理，并用信息联络处理单向有关所传递。C顾客抱怨和顾客投诉，顾客、施工单位对本公司产品的评审、确认中反映的重大技术质量信息，分别由技术经营部、项目（工程）负责人等首先获知人员收集、整理，用信息联络处理单反馈至技术经营部暨全质办等有关职能部门。D）供方的信息，由各部门负责收集、整理，传递至有关部门（综合部、技术经营部）。项目施工中发现的质量信息由工地代表（没有工地代表时由项目负责人），用信息联络处理单反馈至所在技术经营部。E）调研、回访、会议、技术交流中获得的信息由有关部门责成参与文件名称信息沟通控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD72301修订状态0共73页第28页人（领队）形成专题报告，传递至技术经营部，并根据情况在所在部门或相关部门交流。F）鼓励员工将外部接触中获得的质量、技术、管理改进方面的信息，用信息联络处理单或合理化建议传递至相关部门，价值重大的信息由接受部门申报，由公司给予奖励。422内部信息的搜集和处理A产品实现过程和产品的重大或经常重复的质量信息，由技术经营部负责收集、核实、整理，并用信息联络处理单传递至相关部门。B）质量管理体系运行及结果的信息由技术经营部收集、核实、整理并用信息联络处理单传递至有关部门。C）合同履约情况、计划执行情况信息，由技术经营部负责收集、核实、整理，并用会议形式或其他沟通工具及时向相关公司领导和有关部门传递、沟通。D）各部门内部，应经常收集，并向本部门员工沟通产品实现过程、产品质量管理体系运行情况的信息。E）潜在不合格的信息处理执行纠正和预防措施控制程序。F）紧急信息（如出现重大质量事故），发现部门（或有关责任部门）有责任迅速传递给有关职能部门和相关领导。G）其他内部信息，有关部门可利用职工满意度调整分析、合理化建议书、信息联络处理单等传递给有关部门。XX水利勘测设计研究院有限公司文件名称信息沟通控制程序版本号B共73页第29页423信息沟通方式除以上书面材料信息沟通方法外，尚可采用布告栏、会议、会议记录、信息联络处理单、公司网络电子邮件等方式。43信息贮存和加工、利用431各部门健全收发文制度，对发出和接收传递的信息予以记录。432信息收集责任部门应负责贮存、收集的信息，按照信息载体（纸、光碟、网络信息）的不同，提供适宜环境，分别存放，并不断汇集，整理、分类，逐步建立本部门信息库。并采用统计分析技术，对采集的日常信息进行分析加工，寻求质量改进机会。433技术经营部汇总各类责任部门的信息库信息，逐步建立统一的信息库。根据合同评审、资源管理、采购、产品实现、检验和测量等不同过程的需要，对信息进行归纳、分析、编制索引、提供给相关部门，以寻找质量管理体系持续改进的机会。5相关文件51Q/SYPD82101顾客满意度测量程序52Q/SYPD8401数据分析控制程序6相关记录61QRT0621信息联络处理单文件编号Q/SYPD72301修订状态0共73页第30页文件名称设计策划与设计计划控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7301修订状态01目的为保证设计项目按合同要求有计划地完成。2范围适用于本公司所有工程项目的设计策划阶段。3职责31总经理批准项目安排单、施工图分阶段出图计划；32技术经营部负责编制项目安排单；33项目负责人负责编制工程设计项目阶段进度配合表、施工图分阶段出图计划表。4程序41人员安排411工程的项目负责人和专业负责人、设计人、校对人、审核人、审定人，由技术经营部编制项目安排单，组织技术经营部、相关设计室评审，总经理批准。412设计项目的各级技术人员上岗应符合岗位职责及任职要求。413项目负责人、专业负责人、设计人、校对人、审核人、审定人的确定及审批手续应在接到设计任务一周内完成。414设计过程中，因某种原因需要更换项目负责人、专业负责人、设计人、校对人、审核人、审定人时，技术经营部应在项目安排单“备注”栏中注明，并由原批准人批准。审批手续应在人员变更一周内完成。共73页第31页文件名称设计策划与设计计划控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7301修订状态042设计准备与策划421项目负责人组织各专业负责人进行下列设计准备工作A）了解设计合同的基本内容和顾客的要求；B）核查设计资料；C）必要时，踏勘现场，分析现状和周围环境；D）针对项目特性，确定实现质量目标的措施；E）应顾客要求，可协助顾客联系和落实外部设计条件，但不能代替顾客承担向我公司提供设计资料的责任。422编制设计项目质量计划报告设计项目质量计划报告包括执行安排、进度计划和其他策划报告。A）“执行安排”见41“人员安排”；B）“进度计划”包括施工图设计、校审、图纸整理的进度计划。由技术经营部依据合同,编制项目安排单，组织相关设计室、项目负责人评审，总经理批准；C）根据“进度计划”，项目负责人会同各相关专业负责人商定建筑专业发条件图、各专业互提资料、提供编制概（预）算图纸、专业会审、归档等日期作出具体规定，填写工程设计项目阶段配合进度表；D）应顾客要求分期出施工图的工程，应经总经理批准，由项目负责人汇总各专业情况，根据需要及可能制定分期出图计划，填写共73页第32页施工图分阶段出图计划表。E）设计中所采用的计算机软件及规范、标准应为有效版本，若设文件名称设计策划与设计计划控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7301修订状态0计勘察测绘需要采用有效版本目录以外的计算机软件及规范、标准时，项目负责人应报综合部备案；F）创优工程按创优工程管理办法执行。当项目确定为创优项目时，应在项目安排单的“备注”一栏中注明，并填写创优措施。从设计策划开始，在设计全过程中组织设计人员进行有意识的创优活动，对合同中提出的特殊质量要求也应在此栏内注明，并采取相应措施。423对有特殊要求的项目，编制质量计划报告时，应列入采取的特殊技术措施，向顾客证实合同规定的特定质量要求已被充分明确并予以考虑。424技术经营部对进度计划负责检查落实，并可随设计过程加以调整修改。当设计计划的调整影响按合同要求交付时，技术经营部应报告总经理考虑对合同的更改和重新评审。425项目负责人对工程项目阶段配合进度负责检查落实，并可随设计过程加以调整修改。当设计计划的调整影响按合同要求交付时，应报技术经营部。426应顾客要求分期出施工图的工程，方案设计和初步设计应按设计控制程序完成各级评审和验证并取得顾客确认；施工图各阶段出图内容应加强审查，在各阶段图纸归档前均应进行该阶段设计内共73页第33页容的专业会审；在最后一期施工图归档前进行一次全面的专业会审和质量评定。文件名称设计策划与设计计划控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7301修订状态0427对于设计前期、设计咨询、改建或装修设计、重复利用图纸项目及面积为10万平方米以内且技术不复杂的项目，由于未涉及设计全过程或设计周期很短，经总经理批准后，可适当简化管理程序，不必编制设计项目质量计划报告。428设计项目质量计划报告分别由技术经营部和项目负责人保存并复印发给各专业负责人，工程竣工验收一月内，随施工阶段形成的设计文件一同归档。5相关文件51SYWI6201岗位职责及任职要求52SYWI7301设计项目质量计划报告编制规定53SYWI7309创优工程管理办法6相关记录61QRT0209项目安排单62QRT0210施工图分阶段出图计划表63QRT0211工程设计项目阶段进度配合表64QRT0212有效版本规范法规目录共73页第34页文件名称组织和技术接口及设计输入控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7302修订状态01目的为使组织或部门之间的接口关系明确，保证信息传递和设计输入的正确、有效。2范围适用于本公司所有工程的各个设计阶段。3职责31技术经营部负责组织项目负责人及专业负责人与顾客及施工部门进行联络，负责明确设计各阶段进度，并予以协调、控制；32项目负责人负责明确各设计部门、各专业之间的接口，并予以协调、控制；4程序41组织和技术接口组织和技术接口是指参与设计过程的组织或部门之间的接口关系。一般涉及设计分工范围、责任、相互传递的信息（技术条件）、进度以及必要的联络安排。411外部接口A）项目负责人及各专业负责人是本公司与顾客及施工部门进行联络的代表，负责协调对外事宜，并由技术经营部负责组织；B）对外联络的互提设计资料、确认数据及除商定设计进度以外的共73页第35页各种信息传递应形成文件，填写信息联络处理单由项目负责人签字；商定设计进度应形成文件，由技术经营部签字确认；文件名称组织和技术接口及设计输入控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7302修订状态0412内部接口A）专业之间提供的设计资料必须形成文件，填写互提设计资料单经校核后履行传递确认、签收手续。设计多专业的图纸、资料，由相关专业的专业负责人会签。各专业之间互提资料，按设计输入资料管理规定执行。B）在初步设计及施工图设计阶段审定之前进行图纸专业会审，执行专业会审管理规定。C）各设计阶段进度由技术经营部控制，填写设计进度考核表。413各部门和各专业之间接口质量和信息传递应以设计联系单进行传递，并对其有效性进行评审。记录的管理要求，应按设计输入资料管理规定执行。42设计输入421每个设计项目均按各阶段确定的设计输入要求，由项目负责人组织各专业负责人形成文件。设计输入内容通常包括以下内容A）设计依据；B）根据合同要求确定的设计文件质量特性（功能和性能要求）；C）本项目适用的社会要求；D）本项目特殊专业技术要求；共73页第36页E）适用的法律、法规和技术规范；F）适用时，以前类似的设计提供的信息。文件名称组织和技术接口及设计输入控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7302修订状态0422设计依据的资料按设计输入资料管理规定进行管理。423工程设计文件质量特性要求的确定，可由项目负责人召集有关专业负责人会商。424项目的设计输入文件由项目负责人负责收集整理，并按设计策划规定的时间下达。输入文件需进行审核，必要时进行方案论证并形成记录。425当项目的设计输入文件不能满足本专业的需要时，各专业负责人根据各自专业特点，编制本专业的设计输入文件，作为项目输入文件的补充。426项目负责人负责各专业设计输入的统一和协调工作，防止各专业设计输入内容矛盾，负责组织检查各专业设计输入的内容是否考虑了合同评审结果。各专业负责人负责对本专业的设计输入的正确性进行评审。427设计输入文件的更改按设计归档与设计更改控制程序有关规定执行。428应顾客要求，在缺少主要设计依据的情况下（如无工程地质勘察报告）着手进行设计，应采取相应的质量控制措施。在设计过程中，要抓紧催办与落实设计条件，在取得有关正式批文和主要设共73页第37页计依据并经过核对与设计相符时，方可发放设计文件与图纸。5相关文件51Q/SYPD7304设计归档与设计更改控制程序文件名称组织和技术接口及设计输入控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7302修订状态052SYWI7303专业会审管理规定53SYWI7307设计输入资料管理规定6相关记录61QRT0213设计进度考核表62QRT0214方案论证单63QRT0215设计联系单64QRT0216设计资料输入记录单65QRT0217互提设计资料单66QRT0218专业会审记录单共73页第38页文件名称设计输出、评审、验证及确认控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7303修订状态01目的为使设计输出满足设计输入的条件，保证设计产品符合国家法规、规范及合同规定的要求。2范围适用于本公司设计的所有工程项目的各个设计阶段。3职责31技术经营部主持重要项目的设计评审；32项目负责人主持一般项目的设计评审，并负责对所有项目的设计评审意见组织实施和验证。4程序41设计输出设计输出是指根据合同将设计输入转化形成的设计文件，包括可行性研究报告、详细规划、方案设计、初步设计、施工图设计等。411设计输出的图纸文件应符合水利水电工程初步设计报告编制规程（DL50212000）和水利水电工程可行性研究报告编制规定（DL502093）。412方案设计、初步设计和施工图设计输出前需经过评审，其具共73页第39页体实施按设计输出评审管理规定执行。413初步设计和施工图设计输出评审后，需进行设计质量评定，具体办法为A）各项目负责人填写相应专业的专业设计质量评定表，文件名称设计输出、评审、验证及确认控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7303修订状态0交本专业审核、审定人签署意见。技术经营部汇总后，填写综合设计质量评定表；B）质量管理流程手册依据“XX水利勘测设计研究院有限公司管理规定”制定；C）专业设计质量评定表和综合设计质量评定表作为设计项目的各级技术人员技术工作档案，由技术经营部保管。414设计计算书、概（预）算书按计算书、概（预）算书编制规定的要求编写，做到规格与形式统一，字迹清晰，验证手续完备，装订整齐。42设计评审设计评审是必须采用的设计验证方式。本公司的所有设计项目，在设计全过程中的适当阶段均需进行设计评审。设计评审是评价设计阶段结果满足质量要求的能力，识别问题，若有问题提出解决办法，设计评审的范围可以是整个项目，也可以是单个专业。421方案设计是设计的关键阶段，执行设计评审管理规定。在共73页第40页初步设计和施工图设计阶段，当设计输出评审发现设计结果存在质量问题，导致设计不能满足质量要求时，应进行设计评审。422设计评审的时机和方式在设计策划阶段确定，并可随设计的进展加以修改。设计评审通常采用会议方式，评审时做出评审记录，填入设计评审记录单。文件名称设计输出、评审、验证及确认控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7303修订状态0423重要项目的评审，由技术经营部主持，项目负责人负责具体组织工作。一般项目的评审由项目负责人主持，执行设计评审管理规定。424设计评审意见的实施，由技术经营部组织验证。验证意见有评审主持人（负责）人签署确认。43设计验证431本院对所有设计文件都要进行设计验证，以确保设计阶段的输出满足该设计阶段的输入要求。432设计验证的方式主要是设计评审（42）和设计输出发放前的评审（412）。433对难度较大的设计，除上述评审验证外，还应采取以下适用的方式进行验证。验证结果应形成文件并经审批。A）更换方法进行计算；B）将新设计与已证实的类似设计进行比较；共73页第41页C）必要时进行试验研究。434设计验证应予以记录。44设计确认当合同或法规规定某设计中间阶段或设计产品完成后需经顾客或政府主管部门确认（外部设计评审）时，由项目负责人负责提供审查或确认必须的图纸和文件，供顾客或政府主管部门确认。通常的设计确认活动包括文件名称设计输出、评审、验证及确认控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7303修订状态0A）可行性报告的评估活动；B）方案设计的评标或审批活动；C）初步设计的审批活动；D）施工图设计的图纸会审或施工图文件审查活动。详见设计确认管理规定。5相关文件51水利水电工程初步设计报告编制规程（DL50212000）52水利水电工程可行性研究报告编制规定（DL502093）53工程建设标准强行性条文（水利工程部分2004版）54SYWI7302设计输出评审管理规定55SYWI7303专业会审管理规定56SYWI7304设计评审管理规定57SYWI7305设计确认管理规定共73页第42页58SYWI7306计算书、概（预）算书编制规定6相关记录61QRT0217设计评审记录单62QRT0218图纸校审记录单63QRT0219方案设计确认单64QRT0226质量管理流程手册65QRT0227结构专业设计质量评定表文件名称设计归档与设计更改控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7304修订状态01目的为保持设计文件的完整性和有效性，并使设计满足工程建设和顾客的要求2范围适用于本公司所有工程项目设计完成后的文件归档与设计更改。3职责31项目负责人负责整个工程设计图纸、文件资料及质量记录的整理归档；32设计人负责所设计图纸、文件资料等的更改；33专业负责人和审核人验证负责更改的验证。4程序41设计归档411项目负责人负责整个工程设计图纸、文件资料及质量记录的共73页第43页整理归档。412设计归档的内容、要求及归档手续按照设计输入资料管理规定和设计输出资料管理规定及资料保管、借阅办法执行。413初步设计和施工图完成后，图纸必须先归档、后发图，文件资料可在一个月内归齐。因特殊原因，需要在归档前发放施工图时，应填写特需放图通知单，经技术经营部审核，总工程师批准，办理紧急放行手续。414所有设计评审、设审验证，设计确认及设计更改的记录及报告均应形成正式文件，并应进行验证。由项目负责人汇总填写工程资料汇总清单，经技术经营部审核验证后归档，按设计输出资料管理规定及资料保管、借阅办法进行控制。42设计更改421设计更改的范围已通过审批后的产品图样和技术文件,因设计原因需对原设计进行更改的图样、资料。422设计更改的程序A）设计更改由申请人填写设计变更通知单，经原批准人或授权人批准后方可更改。B）一般的设计更改经校对、审核后即可实施；需进行设计评审的重要的设计更改，则须评审批准后才能实施。C）对已正式发出的方案、初步设计和施工图，因顾客和（或）上级主管部门、施工部门和材料、设备及设计不完善等原因要求对原设计进行更改和修改时，应根据需要和可能由项目负责人及时组织进共73页第44页行设计更改。D）因顾客要求对原设计进行重大修改时，项目负责人应及时报技术经营部，督促顾客重新委托设计，签定更改合同或补充协议，经总经理批准，必要时尚应进行合同修改和评审。E）底图档案修改必须经技术经营部批准。底图档案须在原图更改时，须填写底图修改通知单，图纸修改后必须加盖“更改”章，做更改说明，标注日期并由更改人、专业负责人、项目负责人签字。F）底图档案由新图代替时，原图作废，必须在原图上加盖“作废”章，标注日期并由经手人签字。同时还应在图纸目录上进行标注。423设计更改的方法A）不更换图样的更改改图人员持设计变更通知单到各用图部门进行更改。更改时可将原尺寸或图形划掉，然后填注更改的内容，并在更改部位旁标识更改标记。以小写字母（A）（B）（C）表示第一次、第二次、第三次更改。每次更改的处数应在文件的更改栏内表示。B）更换图样的更改对于改动较大的，划改不能清楚表达，需对底图进行刮改并重新下发换页时。改图人员必须填写设计变更通知单，经总工程师批准后，改图人员后方可更改。刮改时，刮去需更改的尺寸、文字、符号、图形并在更改部位写上更改内容。换图样时必须由文件管理部门收回旧图样。对需要保留更改前文件名称设计归档与设计更改控制程序版本号BXX水利勘测设计研究院有限公司文件编号Q/SYPD7304修订状态0共73页第45页设计文件的，必须经技术经营部批准后由文件管理部门加盖“作废留用”图章后可保存留用。424更改的信息应传递到每一个相关部门，对发放到各设计部门中使用的所有图样及技术文件的更改，项目负责人负责必须更改传递到位。技术经营部对发放到顾客的产品图样及技术文件的更改，与顾客协商后填制信息联络处理单并负责更改传递到位。425更改时其它有关事项,按文件控制程序执行。5相关文件51Q/SYPD42301文件控制程序52SYWI7307设计输入资料管理规定53SYWI7308设计输出资料管理规定及资料保管、借阅办法6相关记录61QRT020