工作总结 审计工作总结 2020银行审计年终工作总结.doc

银行审计2019年度工作总结银行审计2019年度工作总结(1)根据分行内部审计工作部署，全行内部控制管理风险分析评估活动分别于20xxx月和X月开展。根据内部控制评价计划，分支机构内部控制体系从“内部控制环境”、“风险识别与评价”、“控制活动”、“信息交流与反馈”和“监督与评价”五个方面进行审查，定期风险分析与评价工作渗透到全行每个职能部门、每个工作环节和每个岗位。我们将监控对象评价为一线业务人员和各级管理人员；审核重点库存房、重点岗位和薄弱环节是主要任务。有针对性地检查和监督各职能部门建立的各项制度，注意内部控制制度和管理中的漏洞和缺陷。评价范围扩大，评价水平提高。通过审计评估，在重要岗位共发现10多个潜在风险和薄弱环节，逐一列出，分析问题产生的原因，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市分行和支行领导，督促全行严格执行各项内部控制制度。工作总结如下：一、积极开展内部审计调查工作根据我行的重点工作、薄弱环节和风险点，我们确定了两个审计调查项目。它们分别是对xx支行集中采购管理情况的调查和对xx支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查。今年十月，对支行集中采购管理进行了调查。发现了一些管理上的不足和操作上的不规范，并提出了整改意见和建议。今年11月，对该支行外汇管理制度、内部控制制度和业务操作程序的执行情况进行了调查。通过现场询问、查阅部分档案和对柜台业务的观察，基本了解和掌握了瑞安支行的外汇管理工作。调查显示，瑞安分行能够更好地贯彻外汇法律法规，及时落实外汇政策，建立了较为完善的内部控制管理体系，明确了业务授权责任。根据上级局内部控制要求，结合自身特点，对各项内部控制制度进行细化补充，及时修订完善各项外汇业务操作规程、外汇管理单位各岗位工作职责、外汇管理单位人员考核办法，建立内控督导检查办法。但也发现了不少问题，并根据问题的不同性质提出了整改建议，基本落实。推动外汇管理部门更好地贯彻执行外汇法律政策，强化内部管理制度，规范经营行为。今年，我们通过审计调查发现了20多项违规行为，并提出了20项整改建议。其中大多数已经得到纠正和实施。分别准备的调查报告已提交给分行行长和中心支行内部稽核部。二、积极开展审计发现问题“回头看”活动在行长的亲自监督下，我行内部审计分支机构自20度以来，认真组织开展了对审计发现问题整改情况的检查。做好“亡羊补牢”工作，加强整改落实，强化审计监督实效，成效显著。1.领导重视并强化整风意识。自20xx年以来，已安排检查审计和整改中发现的问题。要求有关部门进一步落实职责，制定切实可行的措施；强化整改意识，积极寻找潜在风险，坚决杜绝类似问题再次发生。2.认真组织，确保整改的有效性。安排专门人员对所有审计项目逐一进行整理，并认真调查记录三、积极参与市分行内部审计项目检查根据中心支行内部稽核部的统一安排，今年我主要参加了泰顺县支行行政执法检查、乐清支行行长履职审计、温州中心支行外汇管理局审计。我认真尽职地完成了每个项目的检查，保质保量地完成了任务。银行审计2019年度工作总结(2)死者是这样的。转眼间我在县支行审计部呆了一年。这一年，我经历了一个从犹豫到调整再到热爱我的工作的过程。20xxx月是我从学校步入社会的过渡期。经过总公司的仓促培训，我满怀信心和热情地投身于邮政储蓄银行的事业。在我职业生涯的开始，我被分配到前台出纳员的职位。在这里，我度过了职业生涯的前半年。在业务部温暖的大家庭里，我忙碌而充实，学到了很多商业知识和真理。在这里，和我的家人一样，我温暖而甜美，我的兄弟姐妹们热情而充满活力，我们一起为共同的目标而努力。我想我会在这里花1到2年的时间学习和体验，成长和提高。我永远记得我们总统在我职业生涯的第一天说的又长又深的话“积累财富和稀疏的头发”。那时，我在前台也很自在，虚心学习，努力工作。但是，在xx年1月11日，我收到了人事变动的通知，并被要求向审计部报告。那时，我真的不知所措。对我来说，审计一直是一个神秘的职业，我内心有些害怕。一方面，我认为这是世行领导人的一个深思熟虑的决定，这种安排肯定有其原因。这也是世行领导人对我的信任。另一方面，我可以从自己的长期发展审计工作中学习和吸收更多。从那以后，我走上了审计员的道路。当我第一次加入审计部时，我深感茫然和沮丧。对我来说，仅仅了解一点点个人储蓄业务是远远不够的。作为一名内部审计师，必要的先决条件是在控制内部风险之前精通银行处理的所有业务。幸运的是，审计部的同事并不像我想象的那样神秘和可怕，而是热情和和蔼可亲。起初，我跟着他们去农村的根班学习。回到部门后，我开始研究各种业务系统和内部控制环节。每次我遇到不明白的事情，我都会主动咨询部门的同事，他们也会耐心细致地解释。在同事们的热情帮助和努力工作下，我在一周左右就开始参与审计工作。虽然在开始的时候，速度往往是基于团队的进步，甚至在一些地方还存在一些问题。我在同一个团队的同事总是耐心地等待，并礼貌地纠正。正是在这种情况下，我开始一点一点地成长。现在，我已经成长为我行审计战线的合格员工，能够独立承担审计工作，撰写真实准确的审计报告。在过去的六个月中，我们对分行的信贷部、公司业务部、会计和出纳部以及两家一级分行进行了定期月度审计。我们还根据上级提出的要求进行了多次专项审计。及时发现隐患，提出整改建议，为分行业务发展保驾护航。同时，还每季度对邮政服务的二级网点和代理网点进行定期审计。我负责每周向县邮政局检查部门出具对邮政营业网点的审核意见，及时向邮政领导汇报邮政营业网点存在的问题，并提出合理的整改意见。审计部的工作没有突出的业务数据或真实的业绩。为了避免财务案件，确保企业资金的安全，我们对支行进行了无声的支付。同时，我们的工作没有被很少的人理解。我们对检查中存在的问题重视不够，也未能按要求及时整改。在检查过程中，有些问题没有得到纠正，重复调查，这不仅增加了我们的工作负担，也使我们非常担心。例如，一些邮局不关闭尾门。每次我们问这个问题，他们总是有很多理由。进出任何工作都不方便。并不是因为员工本身是随意和懒惰的，他们养成习惯，把习惯置于系统之上。最近发生在甘肃邮政网络的谋杀和抢劫案的最根本原因是，销售人员自己没有实施该系统，并让后挡板开着。我希望这一事件能让我们网络的员工从悲痛中吸取教训。还有许多类似的习惯凌驾于系统之上。如交接班时不严格履行交接手续，临时离柜时不实行两锁一签制度，下班后不实行一人反查制度，不严格将保险凭证作为现金保管等，都存在巨大的隐患。这些问题的根源仅仅在于出纳员自己的习惯和责任感。我建议我们应该加强这些方面的检查，用小痛苦来消除剧烈疼痛的根源。就目前的审计工作而言，我认为我们还处于审计阶段，还没有真正满足内部审计的需要。随着我行的不断发展，我认为从审计向内部审计的转变是历史发展的必然。与此同时，我们面临的挑战将越来越大，对我们自身素质的要求也将越来越高。在过去的六个月里，我参加了很多关于审计工作的培训，同时，审计线上的审计系统也在不断地被引入。电子审计系统、信用审计系统和员工违规记分系统相继上线。现在一个新的审计系统即将启动。工作方法在不断变化。学到的知识不仅在系统中，而且在新系统的应用和新工作方法的应用中。这对我们来说是一个全新的挑战。只有通过不断学习，我们才能适应不断升级的工作方法，否则我们将不得不被淘汰。只有不骄傲自满，努力学习，不断创新，不断尝试和总结，才能保持审计工作的新鲜和活力。审计为我打开了一扇挑战之窗，不管是关起门来还是勇敢地走出去，都不再需要回答。这半年是工作总结和新挑战的开始。我明白我还有很多不足，不完整的理论知识和缺乏人际交往能力都是我迫切需要解决的难题。因此，我专门为自己制定了一个学习计划，每天花两个小时来补充我在这些方面的不足。我也知道我并不缺乏敢于去学习的动力，而是坚持不懈的耐心和决心。我的敌人永远是我自己。我坚信我能打败自己。一年的工作已经结束，新的工作刚刚开始。每天都是新的挑战。我有信心在未来的审计工作中做得更好。银行审计2019年度工作总结(3)20xx即将结束。在过去的20xx年里，我们的银行一直做得很好，经受住了金融危机的压力。在经济最困难的一年，我们的银行在业绩方面取得了相当大的进步，这一点尤其有价值。因此，我们银行必须总结过去一年的工作经验，以便在下一年取得更好的进展。为了适应新形势下的发展，财务审计部制定、完善并实施了各项财务规章制度。由于公司性质发生了变化，公司的财务规章制度需要修订和完善。根据市局(公司)财务制度和集团公司的实际情况，组织编制xx集团财务制度。为了总结经验教训，更好地完成2020年各项任务，我部就财务审计工作做如下总结：一、审计工作1、根据市财政局财务审计工作会议精神，对财务审计部门的工作提出要求(1)继续巩固和实施财务管理模块，增强财务人员的管理意识和责任感，充分发挥财务管理的职能作用。在全面实施信息管理的同时，要求我们的财务人员用他们的时间和精力参与企业管理。每个星期，会计公司必须了解业务的运作，充分发挥他们的主观能动性，为经营者提供更多有价值的信息和建议。这一要求被作为20xx目标评估的主要指标。(2)全体员工要树立以财务管理为核心的企业管理理念，增强危机感、紧迫感和责任感，加强学习，努力提高自身素质，适应新形势下财务工作的要求。2.全面迎接国家审计为配合国家审计署的全面检查，根据市局(公司)的审计重点，我部于12月31日对财务收支进行了审核，并结合内部审计工作实际，围绕集团公司的热点、重点、难点问题开展工作，充分发挥财务监督和服务职能，为集团公司领导提供及时决策依据，并对审计财务方面做出了具体安排和安排。3、财务审计和监督岗位为了加强集团公司财务工作的审计和监督职能，我们聘请了4名多年从事财务工作的有经验的财务人员，充实和加强财务审计、审计和财务管理岗位。四位同志的工作职责和范围已经明确，要求尽快修订和完善本部门各财务岗位的责任制和考核办法，为提高财务工作的质量和效率打下坚实的基础。4.制定和学习财务审计部岗位责任制考核办法为了更好地履行总经理委托的职责，加强(集团)公司的财务管理和审计，规范集团的财务秩序，调动财务人员的积极性和责任感，财务审计部特设置财务审计部岗位责任制考核办法。经过认真研究和讨论，我们积极考虑并同意严格按照客观评估方法认真履行职责。二。财政金融1.增强金融服务意识。20xx。我们将继续按照“科学、严格、规范、透明、高效”的原则，加强财务管理，优化资源配置，提高资金使用效率。我们将把做好集团公司所有工作服的工作作为本部门的一项重要任务。2、加强财务管理根据集团公司规范财务管理、优化财务审计流程、提高财务服务质量、充分发挥职能部门更好参与企业管理的要求，财务审计部将财务集中管理调整为财务人员委派制试点，实行“统一管理、分级负责”的管理原则。财务审计部主要负责集团公司各项资产的财务监督、财务分析和财务报告，各分公司和子公司的财务管理，内部财务会计凭证的审计等。充分发挥财务审计部门的职能。3.预算管理稳步推进一是细化预算内容。根据各分公司和子公司的明细账，详细分析收入、成本和期间费用的执行情况，并按科目进行分类统计，为各分公司和子公司20xx全面预算奠定基础。第二是提高预算透明度。预算计划根据各分公司和子公司的反馈意见进行适当调整后，经总经理审议通过后形成正式文件，并分发给各分公司和子公司，使各单位全面了解公司预算，提高预算的透明度。第三，增加预算的刚性。我们关注了预算执行中存在的问题及相关情况。我们不时向预算委员会反馈信息。我们对超额预算和其他问题有严格的审批程序。对需要调整的事项，要经过专门论证和分析，按照规定程序批准后实施。一年来，预算总体执行情况良好，各分行、子公司的预算理念较以前有了很大的提高和加强，为做好20xx全面预算积累了经验。4、整顿金融秩序根据市局(公司)金融秩序专项整治工作安排和财政收支自查工作方案，集团公司围绕市局“规范行业经营，促进烟草行业健康发展，为国家创造和积累财富”的工作思路，以“摸清家底，揭示隐患，推进标准化，促进发展”为指导思想。 严格按照市局(公司)的自查要求，认真开展财务自查工作。 财务审计部对“账外账”、“小金库”和虚构(随机)成本、收入分配扭曲、会计失真等问题进行了自上而下的自查，将加强经济责任审计与加强金融秩序整顿结合起来。按照“边整改边整改”的原则，对查出的问题按时间和性质进行分类，从中找出运行和管理上的漏洞，并有针对性地制定整改措施，限期整改。通过