金蝶K3 ERP―生产数据管理应用指南

金蝶 K/3 ERP 生产数据管理应用指南 金蝶 K/3 ERP 生产数据管理应用指南 版权声明版权声明 本书著作权属于金蝶软件（中国）有限公司所有，在未经本公司许可的情况下，任何单 位或个人不得以任何方式对本书的部分或全部内容擅自进行增删，改编，节录，翻译，翻印， 改写。 金蝶软件（中国）有限公司 2011 年 10 月 -1- 前前 言言 ERP(Enterprise Resource Planning)企业资源计划是一种先进的 企业管理理念，由美国的 Garter Group Inc公司于 20 世纪 90 年代初提出，是信息时代企业向国际化发展的更高层的管 理模式。ERP致力于在企业管理的各个活动环节中，充分利用现代信息技术建立信息网络系 统，对企业经营管理活动中的物流、信息流、资金流、工作流进行集成，实现企业各种资源 的优化配置，加快企业对市场的反应速度，提高企业的管理效率和水平，并最终提高企业的 经济效益和竞争能力。 几乎所有的企业都面临着这样的问题：进一步降低成本、提供更符合市场需求的商品、 更迅速的获取准确的市场信息、生产信息。解决这些问题的重要途径就是进行企业信息化建 设。自 2005 年以来，由于 ERP 概念、应用范围的普及以及 ERP 软件价格的降低，ERP 已经 成为越来越多的中国企业的管理工具。 金蝶国际软件集团有限公司始创于 1993 年 8 月，十多年来，一直专注于 ERP 在中国企 业的普及和应用工作。在此过程中金蝶公司本身也得到了长足的发展：是亚太地区领先的企 业管理软件及电子商务应用解决方案供应商，是全球软件市场中成长最快的独立软件厂商之 一，是中国软件产业的领导厂商。金蝶公司于 2005 年 7 月 20 日在香港联合交易所主板成功 上市，客户遍及亚太地区，包括中国大陆、香港、台湾、新加坡、马来西亚、印度尼西亚、 泰国等国家和地区，总客户数量超过 40 万家。 在 ERP 实施服务支持过程中，我们经常听到这样的反馈： ? 用了一段时间 ERP 发现原来设的基础资料不适用了，改起来又实在麻烦，要是 一开始就能设置好就省力多啦； ? 我们需要更明确地界定各岗位的职责，所以业务流程想重新整理下，有没有更 好的、可以借鉴流程？ ? 客户反馈有些业务需求软件无法满足！可是经过仔细分析原来系统已经提供可 行的方案，可是我们的用户还不知道。 ? 金蝶公司用户手册的内容很丰富、描写很细致，但是要快速找到需要的东西还 是有点难。 为了解决上述诸多疑问，我们有了这样的想法：是否可以把 40 万客户的经验进行总结提 炼并传播给更多的企业呢？ 本套丛书是金蝶的员工结合广大客户的应用实践经验而编写，目的在于以销售订单、采 购订单、生产订单为业务源头，对企业实际业务中的工作流程进行分类，提炼出适用于大多 数企业的基本流程、标准流程、常用流程、常用管理方法；以及这些业务需要准备的基础资 料和初始数据； 并结合金蝶 ERP 系统， 描述这些流程和管理方法在金蝶 K/3 产品中如何实现。 通俗的说，本套丛书就是要说明：企业的什么人在什么时候，以什么方式做什么事情，以及 在金蝶 K/3 中如何应用。本套丛书讲述重点在于对业务应用流程、应用方案的介绍，对 K/3 系统的具体操作不做过于详细的说明，相关说明在金蝶 K/3 产品的用户手册有较为详尽的介 绍。 本套丛书共包含七本应用指南，分别是： 金蝶 K/3 ERP基础管理应用指南以 K/3 ERP 系统的初始化和系统参数的设置为主 线，详细介绍了基础系统的初始化流程、与应用场景结合的系统参数设置和业务系统的初始 化，旨在帮助和指导用户进行金蝶 K/3 ERP 系统初始化和业务系统初始化的实施。 金蝶K/3 ERP销售管理应用指南介绍了销售业务中的常用流程及应用，如面向订单 生产模式下的销售业务、面向库存生产模式下的销售业务、出口销售业务等；还介绍了特殊 -2- 的销售业务流程及应用，如成套件销售、商品组合销售、销售退换货业务等。另外对销售环 节中的企业内控专题如销售价格管理、信用管理、绩效等内容进行了深入探讨。 金蝶 K/3 ERP采购管理应用指南介绍了一般采购业务、进口采购业务和委外加工 采购业务三种常用业务流程和直运采购、长期合同采购、采购退货三种特殊业务流程的处理， 并对供应管理和采购价格管理两个专题进行了较深入的探讨。 金蝶 K/3 ERP生产数据管理应用指南介绍了 BOM、工艺路线、工程变更、工厂日 历等生产数据的基本概念及如何结合 ERP 系统进行应用。 金蝶 K/3 ERP生产任务管理应用指南分为两部分。第一部分内容为介绍了生产任 务管理的目标和主要活动，以及生产组织方式和特点。第二部分包括：系统的介绍 K/3 系统 提供的有关生产任务管理流程，生产任务的准备、执行、控制和结案的处理功能，联副产品、 配置产品处理方案及生产绩效考核报表。 金蝶 K/3 ERP库存管理应用指南介绍了仓库的基本设置及运作，仓存日常出入库、 调拨、盘点业务处理的流程，以及库存控制的基本方法方面的内容。 金蝶 K/3 ERP存货核算应用指南介绍了企业存货核算基本原理，企业日常经营活 动中的外购入库、存货暂估、委外加工、自制入库、销售出库等业务核算处理方式，以及在 核算过程中的账务处理。 本套丛书读者定位是：企业管理实践活动中的信息化负责人、业务主管，可以了解如何 利用信息化手段（主要是 K/3）来帮助企业提升效率，保持或改善企业的竞争优势；ERP 系 统的实施人员也可以从中了解各类业务在 K/3 系统的实现方案。 欢迎读者对本书的不足之处多提宝贵意见，通过金蝶分支机构或直接来电 K/3 产品事业 部需求反馈处理组(0755)26710145 反馈给我们，我们期待您给予我们好的建议和意见。 -1- 目 录 目 录 第 1 章 生产数据系统管理目标 .1 1.1 管理目标.1 1.2 主要业务活动.1 1.3 适用业务角色.2 1.4 目的.3 第 2 章 系统概述.5 2.1 系统主要功能.5 2.2 系统结构图.6 2.3 系统集成.7 2.3.1 本系统在整体ERP中的位置.7 2.3.2 与其他系统的接口图 .9 第 3 章 BOM类型定义及分类.13 3.1 BOM概述.13 3.2 BOM应用.13 3.2.1 名词解释.13 3.2.2 影响范围.13 3.2.3 BOM类型定义及分类.14 3.2.4 客户BOM应用.18 3.2.5 特性BOM应用.19 第 4 章 物料清单的管理.23 4.1 BOM字段设置.23 4.2 操作应用.27 4.3 BOM相关工具.28 4.4 BOM查询.29 第 5 章 物料替代.35 5.1 物料替代概述.35 5.2 物料替代应用.35 5.2.1 名词解释.35 5.2.2 影响范围.36 5.2.3 应用.36 5.2.4 操作应用.36 第 6 章 工程变更管理.39 6.1 工程变更概述.39 6.2 工程变更应用.39 6.2.1 名词解释.39 6.2.2 影响范围.39 6.2.3 应用.40 第 7 章 生产基础数据设置.41 7.1 概述.41 7.2 生产类型.41 7.2.1 名词解释.41 -2- 7.2.2 应用.41 7.3 班制.42 7.3.1 名词解释.42 7.3.2 应用.42 7.4 班组职员的关系.42 7.4.1 名词解释.42 7.4.2 应用.42 7.5 工种.43 7.5.1 名词解释.43 7.5.2 应用.43 7.6 工作中心.43 7.6.1 名称解释.43 7.6.2 相关影响.43 7.6.3 应用.43 7.7 工厂日历.45 7.7.1 名称解释.45 7.7.2 相关影响.45 7.7.3 应用.45 第 8 章 工艺路线.47 8.1 概述.47 8.2 名词解释.47 8.3 影响范围.47 8.4 应用.48 8.5 操作应用.51 8.6 替代关系.52 8.7 生产提前期.52 第 9 章 PDM集成应用.55 9.1 概述.55 9.2 名词解释.55 9.3 应用.56 9.3.1 集成物料和BOM.56 9.3.2 集成工艺路线.58 9.4 操作应用.58 9.5 K/3 PDM数据接口.60 附录A 术语表.63 附录B 生产数据管理系统参数清单.67 附录C 参考书目.69 第 1 章 生产数据系统管理目标 -1- 第第1章 生产数据系统管理目标章 生产数据系统管理目标 1.1 管理目标管理目标 企业最基本的使命是为社会创造有价值的产品和服务，为社会创造财富，但这只是 企业存在的基本要求，当今的社会环境，众多的企业都能够提供和达到这种普遍的要求， 关键是谁更能够提供更有竞争力的产品或服务，谁才能更好的发展。 企业首先需要关注的是，企业生产的产品是什么，什么是符合市场需求的产品，为 了生产这样的产品， 工厂要有怎样的布局， 要通过什么样的生产、 工艺过程来实现， 产 品的组成是怎样的，其组成结构中哪些部分需要自己生产，哪些部分需要进行采购，大 概需要配备什么样的设备，多少设备，具备什么技术能力的人员，多少人力? 所有的这些企业经营决策方面的信息的确定，都将决定着企业以怎样的市场角色参 与整个社会的角逐，你是新兴市场的领头羊，还是成熟市场的追随者，亦或是夹缝中生 存的拓展者。认清企业自身的定位对于企业的整体发展策略、经营决策以及各层级的计 划制定起着决定性的作用。 ERP 系统的核心是计划，解决企业需要什么、需要多少、何时需要的关键问题。 而 生产工程数据是做好计划的基础，如果工程数据不准，你录入的数据是垃圾，MRP 运算 出来的也是垃圾，ERP 系统是3 分技术 ，7 分管理，12 分数据 -IT 行业的流行语充分 说明了工程数据的重要性。所以生产数据管理系统作为企业 ERP 系统中的基础部分，规 范、管理着企业最核心的数据信息，即产品结构资料和工艺资料。它是各个业务部门沟 通和协作的基础，大家可以用相同的语言进行沟通，降低了因沟通不顺畅而造成的部门 间协作的难度。 1.2 主要业务活动主要业务活动 产品生命周期是产品从进入市场到退出市场所经历的市场生命循环过程，进人和退 出市场标志着周期的开始和结束。典型的产品生命周期一般可以分成四个阶段：导入期、 成长期、成熟期和衰退期。 根据产品所在生命周期的不同阶段，企业需要组织市场部门、工程部门、生产部门、 采购部门、销售部门、财务部门等相关业务部门人员来共同决定产品的功能，产品的组 成，以应对不同阶段产品的不同策略。 工程部门人员需要把产品结构翻译描述成物料清单（BOM）的形式，逐层界定，最 金蝶 K/3 ERP生产数据管理应用指南 -2- 终将达成一致认可的物料清单反映到系统。对于成型的产品，如果出现产品升级更新、 生产流程改变、客户需求变更等要求，相关责任部门需要提请变更申请，并请工程部门 人员进行变更管理，以便有效跟踪产品的研发和发展历程。 企业的一切生产设备，生产人力资源，生产布局情况，需要以资源清单的形式在系 统中进行详尽的定义。所有产品的生产工艺，也需要详尽和全面的在系统的工艺路线资 料进行定义。 这样，所有的物料清单、资源清单、工艺清单都将在系统中得到共享，各个业务环 节的相关人员都可以进行分析查询，以决定生产发展策略，销售策略，市场运营策略以 及生产计划调整等关键问题。 1.3 适用业务角色适用业务角色 生产数据管理系统主要涉及的业务应用角色包括工程人员、销售人员、计划人员、 生产人员、财务人员等，当然也不乏其它业务人员，根据具体企业管理需求不同，有不 同应用需求。下述为主要业务角色所参与的应用需求。 工程部门设计人员决定着产品的构成，是 BOM 资料的主要提供者。对应到生产数 据管理系统的业务需求，则主要工作是做 BOM 资料的收集、获取、分析、整理，根据 系统可识别的要求，分解为单层的与实际生产相匹配的结构，录入或导入系统，并对录 入完整的 BOM 进行状态的维护。亦需要收集和分析产品加工的完整工艺路线资料，包 括加工工序，各工序的期量信息，录入或导入系统。需要收集的其它信息包括物料的替 代关系，资源分布信息等内容。对于按库存生产的企业，一般是日常消费品或消耗品的 供应商，或者供应链中居于上游的供应商，其产品比较简单，生产周期较长，更新较慢， 因此 BOM 资料比较简单且容易获取，变更情况少，维护非常简单。对于按单生产或者 按单装配的企业，其特点是客户提供产品的配置需求，销售人员需要给客户提供标准配 置及可配置项，由客户从中进行选择决定产品的最终装配结构，并且存在经常性的变更， 又由于与客户种类相关， 所以产品系列非常丰富， BOM 资料的整理和变更管理异常复杂， 对即时性和准确性有着非常高的要求。 对于按单生产或者按单装配的企业，销售人员制销售订单时，可以即时根据客户要 求得到配置的客户 BOM，并以此指导后续的计划制定和生产执行以及选配件的补货计 划。生产完成入库后，系统在仓库直接对该产品进行了批次管理，销售人员即可根据该 客户 BOM 进行发货，避免货物发错情况的发生。如果是项目制企业，即典型的按单设 计制造策略的企业，一般需要投标才能获取订单，客户对企业的设计能力、工艺和生产 能力有相当高的要求。在中标之后，才进行设计，事实上双方对产品结构的认识是随着 项目的开展，而逐步有所认识的，几乎项目设计和生产同时进行，产品结构是从功能构 成逐步细化到具体组成，随着生产深入以及产品认识的深入，不断的进行产品的工程变 更，以得到最新产品的结构。因此销售订单只是在生产完成才能确定，并据此发货和回 款。 第 1 章 生产数据系统管理目标 -3- 计划人员也是 BOM 的主要关注人员，毕竟 MRP 计算是根据 BOM 资料展开得到零 部件的生产计划和原材料的采购计划的，根据业务需要也会经常性查询 BOM 组成和原 材料的应用情况。对于按库存生产的企业，需求相对比较稳定，计划制定也相对简单， 生产相对稳定。而对于按单生产或按单装配的企业，因客户订单涉及产品范围较大，交 期的紧急度和宽松度不同，插单属于正常情况，而且工程变更非常频繁，导致计划调整 较多，生产能力评估和协调成为计划排产的重中之重。 生产人员要根据 BOM 给定的资料进行生产，BOM 给定的是工程设计数据，额定用 量，应严格据此生产，如有生产报废、补料等异常情况发生可以得到有效监控。如果发 生工程变更，需要非常清楚生产中影响到的业务，以便及时进行调整，以适应变更后的 计划要求。 财务人员根据 BOM 资料分析标准成本构成，或者最新成本结构，以便进行材料成 本分析，作为实际生产材料耗用绩效的评比标准。也可根据业务需求评比相似产品之间 BOM 成本构成的差异。 1.4 目的目的 系统应用人员在把握了所在企业定位，了解产品特点和工艺特点之后，能够明确如 何通过系统来进行控制，系统究竟提供哪些方面的资料进行管理，又是如何实现对各方 面基础资料进行管理的。 系统所必须的各种资料有哪些，如何分析企业所能够提供的信息，并转译为系统可 识别的信息进行收集，日常管理中如何利用和分析各种资料。 第 2 章 系统概述 -5- 第第2章 系统概述章 系统概述 2.1 系统主要功能系统主要功能 生产数据管理能够提供一个产品的完整的生命周期管理过程，从最初的设计阶段开 始，即单件小批量生产，需要建立 BOM ；经过不断的设计更新，产量逐渐增加，需要 通过工程变更加以管理和控制，变更 BOM 使其趋于完善；到产品设计成熟，开始大量 生产时，产品结构稳定下来，定义唯一使用状态的 BOM；到最后产品即将退出市场时， 批量开始下降，直至市场没有需求，并停止生产，此时可以禁用该产品编码。 BOM 资料的维护和各种查询分析是生产数据管理最核心的功能。 客户可以根据企业本身实际需要进行 BOM 组的划分，并可根据需要划分为多级组。 如根据物料状态划分，可分为一级组产品组，自制件组，委外件组；可根据产品系列划 分二级组，如一级组可划分为床系列、柜系列、桌系列；每个一级组可继续深入划分为 二级组，如：床系列划分为白榉系列、欧宝系列等二级组，柜系列划分为衣柜系列、床 头柜系列、书柜系列等二级组，桌系列划分为办公系列、餐桌系列等二级组；可根据组 成划分，如咖啡壶，注塑件，发热件，零配件。这样可以有效加强 BOM 管理，并可快 速查找和维护 BOM。 系统要求 BOM 逐层定义，而非矩阵定义、缩排式定义和多层定义等其他方式。逐 层定义的方式有效减少了数据冗余，并可确保数据唯一性，避免不同 BOM 中同一个部 件的组成因为错误定义而造成的可能结构不同等问题。 虽然单层定义，但系统提供了各种查询工具，能够让用户看到产品的全貌，完整的 结构组成，即 BOM 多级展开，亦可帮助工程人员核实某个产品是否定义完整，或者分 析是否存在重复定义，以便采取措施及时进行调整；系统也提供了更加形象的方式展示， 即 BOM 的树形查看，逐个节点点击进行展开显示；如果客户想知道某个部件在某个产 品中的总用量，可以利用 BOM 的综合展开功能；如果客户想知道某个零件在哪些部件 里使用，可以利用 BOM 单级反查功能；如果客户想知道某个零件用在哪些产品里，可 以利用 BOM 的多级反查功能；这样可以有效帮助用户，在零部件发生更新需求时，能 够了解其关乎的 BOM 范围。如果客户想了解某个产品大概的材料成本，或者材料成本 加制造费用，为定价作决策依据，可以利用成本 BOM 查询功能。如果想了解几个相似 产品的组成差异甚至材料成本的差异， 可以利用 BOM 差异分析功能； 如果 BOM 中有些 物料即将失效或者已经失效，但仍有库存和在制或者在途存在，系统通过 BOM 预期呆 滞料分析表来警示客户。 几种材料之间存在可互用性，在主供材料紧缺时，如果可替代的物料还有库存，那 么为了不影响生产进度，此替代料亦不影响产品质量的前提下，可以临时决定使用替代 金蝶 K/3 ERP生产数据管理应用指南 -6- 料进行生产，甚至在 MRP 计算中，能够考虑到未来期间替代料的库存可用量。系统提供 了替代功能，很好的解决了客户这方面的业务需求。 如果企业是离散制造的布局方式，则产品的生产工艺，车间规划，设备布局，人员 组织，工作中心设置，班次等基本生产环境需要进行有效的定义和管理，同时系统提供 了工艺路线维护的功能。 2.2 系统结构图系统结构图 该系统必备的一些功能如下： 子功能名称子功能名称 明细功能名称明细功能名称 说明说明 BOM-维护 BOM 资料的定义，状态的修改 BOM 合法性检查 提供 BOM 完整性检查、嵌套检查工具； 低位码维护 低位码的作用是在进行 MRP 净需求计算时， 用于 决定何时可以计算净需求，确保物料需求计算的 正确性。 BOM 成批修改 可把几个 BOM 中某个子项同时改为其它子项 BOM 成批新增 可在几个 BOM 中同时增加某个子项 BOM 成批删除 可把几个 BOM 中某个子项同时删除 客户 BOM 维护 客户 BOM 配置过程在此完成 BOM-维护 BOM 配置规则 在选配件之间定义关联关系，或者互斥关系，配 置过程中可以通过配置规则应用提高配置效率， 减少配置错误 BOM 单级展开 自制件/委外加工件的直接构成情况展示 BOM 多级展开 产品的多级组成情况展示 BOM 综合展开 产品中所有材料的汇总情况 BOM 单级反查 某个材料用在哪些零部件下 BOM 多级反查 某个材料用在哪些最终产品下 成本 BOM 查询 产品的最新材料价格构成，或者标准材料价格、 标准人工费用、标准变动费用、标准固定费用进 行平行分项结转得到的产品成本，或者综合结转 得到的产品成本 BOM 差异分析 几个 BOM 之间单层构成差异，包括材料差异、 用量差异、成本差异 客户 BOM 查询 客户 BOM 结构的展示 BOM 查询 客户 BOM 成本查询 针对客户 BOM 的成本 BOM 查询 工程变更申请单维 护 可选流程，当有某个变更需求在某个环节发起变 更时，该需求提请人需要进行申请 工程变更 工程变更单维护 可以直接制作工程变更单，亦可根据变更申请单 制作变更单，审核后直接更新所变更 BOM 的信 第 2 章 系统概述 -7- 息 工艺路线 工艺路线维护 工艺路线资料的管理 物料替代 物料替代关系的维护 资源清单 设备资料、人工资料的定义 生产类型 生产任务的类型的定义。 班制 班制主要是来定义工厂工人具体的工作时间以及 每天有几个班次进行生产加工活动，是排产和能 力计算的基本数据。 班组和职员关系 为了在班组合作工作的情况下进行计件工资的计 算，建立班组和职员的对应关系。 工种 企业按照生产劳动的性质和任务而划分的工作种 类，此系统中工种的定义主要是为了实现计时工 资的计算。 基础资料 工作中心 是生产产品的场所，可以是机器设备，如一台车 床，几台车床。一台锅炉，一条流水线等，均可 以定义为一个工作中心。 代码对照表维护 需要设置： 物料属性和计量单位这两项； 它是 ERP 系统必须识别的字段 PDM 导入方案维护 PDM 导入时的字段对应关系的建立 PDM 数据导入 导入操作的执行 工艺路线数据导入 工艺路线的数据导入 工艺路线接口数据维 护 外部 PDM 的数据导入中间库之后， 可以对导入的 数据进一步进行维护修改确认无误之后再导入 K/3 数据库中。 工艺路线接口数据批 量导入 当数据在中间库中确认无误之后，就可以批量导 入 K/3 系统作为正式的业务数据资料在生产安排 和其它过程中被引用。 PDM 数据导 入接口 导入日志维护 查看和删除 PDM 导入日志， 可以在日志中查看导 入成功与否的记录。 2.3 系统集成系统集成 2.3.1 本系统在整体本系统在整体 ERP 中的位置中的位置 提供系统在整体 ERP 系统中的位置图。 金蝶 K/3 ERP生产数据管理应用指南 -8- 图 2-1 第 2 章 系统概述 -9- 2.3.2 与其他系统的接口图与其他系统的接口图 1、 与主生产计划/物料需求计划系统的接口 图 2-2 BOM 资料是 MPS/MRP 的主要输入，零部件、原材料的需求根据 BOM 结构把最终 的客户需求传递到子项物料的相关需求的，包括偏置时间，以得到子项的需求时间。 2、 与粗/细能力计划系统的接口 图 2-3 工艺路线和资源清单是粗/细能力计划的主要输入，根据资源清单可以得到系统可供 能力是多少，根据工艺路线资料和 MPS/MRP 结果以及在制信息，可以得到计划期内各 设备或人力情况的负荷是多少。 金蝶 K/3 ERP生产数据管理应用指南 -10- 3、 与生产任务管理系统的接口 图 2-4 BOM 资料是生产任务在车间进行生产时，提供材料的用量信息，据此进行领料； 工艺路线资料是在进行车间精细管理的时候，根据任务