2019年期货从业资格证《期货基础知识》考前检测试题 附解析.doc

省(市)名票号同时，中国政府将继续贯彻“一国两制”的方针。2019年期货资格证书期货基础知识考前试题分析检查说明：1.考试时间：120分钟。这篇论文的满分是100分。2.请按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。3.请仔细阅读回答各种问题的要求，并在密封的行中回答，否则不得分。一、单项(共80项，每项0.5分，共40分)1、期货公司未履行代表客户申请交割的义务，应当承担()A.侵权行为的赔偿责任B.违约责任C.侵权责任和违约责任D.没有责任2、期货公司的最终净资本为5000万元，最终客户权益为9亿元，根据期货公司风险监管指标管理试行办法，中国证监会派出机构应当对期货公司采取以下监管措施()一、责令公司限期整改B.与期货公司高级管理人员进行监管会谈C.向公司发出警告信命令期货公司增加内部合规检查的频率3、期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定和金融期货投资者适当性制度实施办法要求，评估投资者的产品意识水平和()A.违约风险B.风险容忍C.婚姻状况D.未来收入4.涨跌幅限制是指合同在()个交易日内的交易价格不得高于或低于规定的涨跌幅范围。超过涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。a、1b、2c、3d、65.期货公司向客户收取的保证金()所有权属于期货公司，但客户可以自由使用。所有权属于期货交易所，但客户可以自由使用。C.所有权属于客户D.所有权归期货交易所、期货公司和客户共同所有。6.中国申请设立注册资本最低限额为人民币()的期货公司。A.五百万B.一千万C.三千万D.五千万7、客户以证券作为保证金，会员应收取证券()A.市场回购B.公证C.适当保存D.提交给期货交易所8.期货公司董事长不在时，期货公司可以根据公司章程的规定，临时决定由符合相应资格的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过()一、两个月3个月C.6个月d，12个月9.中国证监会应当自受理证券公司介绍业务申请材料之日起()个工作日内作出批准或者不批准的决定。a，7b，10c，15d，2010、宋体期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务，不得()A.提高存款收取标准B.降低风险管理要求C.降低手续费的收费标准D.提高手续费的收费标准11.证券公司申请引进业务资格。公司总部至少有()名具有期货业务资格的业务人员。a、2b、3c、4d、512、关于期货交易的描述，以下说法是错误的()A.期货交易中的高信用风险使用期货交易可以帮助生产者和经营者锁定生产成本c、期货交易实行集中竞价，交易必须是交易所会员期货交易是公平、公正和公开的13.根据期货交易管理条例，批准建立期货交易所的机构是()A.中国期货协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务部14.期货交易所上市的品种应当经()批准。A.中国期货协会B.国务院期货监督管理机构派出的机构C.国务院商务部D.国务院期货监督管理机构15.期货公司客户发生重大透支或空头头寸时，期货公司应立即书面通知()并向住所地中国证监会派出机构报告。A.所有股东C.外汇期货D.所有客户16、在期货投资基金中具体负责投资运作的是()甲、丙、甲、乙、乙、丙、丙c、FC、Md、TM17.因违法行为或者重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的，自金融机构和分支机构停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，金融机构和分支机构负责人和其他直接责任人员不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员资格。一、6年b，3年C.4年d，5年18.如果国债被用作保证金，期货交易所将使用上海证券交易所和深圳证券交易所()作为基准来计算国债在前一个交易日的价值。A.较低的收盘价B.较高的收盘价收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值19.综合结算会员的期货公司与非结算会员签订、变更或终止结算协议的，应当自签订、变更或终止结算协议之日起()个工作日内，向协议双方住所地中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管机构报告。a、3b、5c、7d、1520.宋代期货投资咨询服务合同指南和风险揭示表由()。A.证券公司B.期货公司C.中国期货协会D.外汇期货21、世界上第一个有组织的金融期货市场是()A.伦敦证券交易所B.芝加哥交易所阿姆斯特丹证券交易所D.法国证券交易所22.一家期货公司的最终风险监管报告显示，2008年7月末净资本为7000万元，2008年8月净资本为8300万元。鉴于风险监管指标的变化，公司应采取以下措施()一、只需向中国证监会派出机构发送书面报告b、只需向中国证监会和董事会发送书面报告向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东提交书面报告。D.不需要书面报告23.非结算会员向客户收取的保证金属于()。A.成员B.客户C.期货公司D.外汇期货24、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易代码，应当确认投资者在交易日结束前保证金账户可用资金余额不低于人民币()A.20万元B.50万元C.80万元100万元25.设立期货公司应当经()批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出的机构C.中国期货协会D.外汇期货26、关于期货交易所，下列说法是正确的()中国证券监督管理委员会提议召开期货交易所会员大会时，可以召开会员大会期货交易所会员大会由会员大会主席主持。期货交易所总经理和副总经理由中国证监会任免期货交易所总经理任期3年，可连选连任3次。27.货币出资比例不得低于()a、50%b、60%c、75%d、85%28.期货公司聘任董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会派出机构报告。a、2b、3c、5d、729.期货经纪公司变更具有相应资质的会计师事务所的，必须在变更后向中国证监会派出机构报告并说明理由。a，3天B.3个工作日C.一竟D.一个月30、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当使用风险准备金和自有资金承担违约责任，并由此获得相应的()A.要求B.追索权C.代位D.质押权31.期货公司逾期不改正，其行为严重危及期货公司稳定运行，损害客户合法权益，或者涉嫌严重欺诈正在被国务院期货监督管理机构调查的限制期货公司自有资金或风险准备金的分配和使用d、限制分红，限制董事、监事和高级管理人员的报酬和福利32、期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。一、1倍以上3倍以下b、3次以上5次以下c、1次以上5次以下d、超过2次小于5次33、关于期货交易所会员管理，以下说法是错误的()期货交易所批准或者取消会员资格的，应当向中国证监会报告。期货交易所应当制定会员管理办法期货交易所应当每年对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果向中国证监会报告D.期货交易的所有权决定了对所有会员实行结算制度或会员分类结算制度。34.董事会应当在董事会会议结束后()日内向中国证监会报告会议决议和其他会议文件。a、3b、5c、10d、2035、期货公司()不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或更换。A.交易软件和金融软件杀毒软件、金融软件C.结算软件和防病毒软件D.交易软件和结算软件36、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈行为是()在与客户签订经纪合同之前，未能按要求向客户展示风险陈述B.任命不合格的期货从业人员C.挪用客户保证金向客户提供利润保证，分享利益和风险37.宋体使用保证金补偿期货投资者保证金损失后，()已依法取得相应的补偿权利，并可依法参与期货公司的清算。A.安全基金管理机构B.期货投资者C.期货公司D.外汇期货38.经纪公司为规范自身经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作规程、管理方法和各种措施统称为():A.内部控制机制B.内部控制文本系统C.内部监督系统D.内部控制模式39.宋式企业组织应当每()进行一次适当的自查，形成自查报告。A.月份B.季节C.六个月D.年40.根据情节轻重，协会将对违反相关法律、法规、规章和中国证监会或本准则相关规定的期货从业人员给予警告和公开通报批评的纪律处分，并暂停期货从业人员资格6至12个月。一、撤销期货从业人员资格，并在1年内拒绝接受期货从业人员资格申请撤销期货从业人员资格，并在3年内拒绝其资格申请。撤销期货从业人员资格，并在5年内拒绝其资格申请。撤销期货从业人员资格，并在6年内拒绝其资格申请41、申请成为结算会员，应当取得()认可的结算业务资格A.中国证券监督管理委员会B.期货协会C.外汇期货D.期货公司42.期货交易所会员保证金不足，且未在期货交易所统一规定的期限内增加保证金的，该会员的期货合同应当强制平仓，平仓的相关费用和损失由()承担。A.成员B.期货公司C.期货协会D.期货交易所结算中心43.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，()风险管理要求。A.没有增加b、不得降低三、宣布中国证监会决定减少或增加D.期货公司将自行决定是降价还是涨价。44.宋体业务部负责人的资格46、在我国，期货交易行业自律管理机构有()A.中国证券监督管理委员会B.中国期货协会C.外汇期货D.期货公司47.中国会员期货交易所会员大会由()主持。A.总经理B.局长C.独立董事D.会员代表48.经纪公司在为客户开户前，应当向客户出示()a、经纪合同b、经纪业务规则c、交易所交易规则d、交易风险说明书49、期货从业人员发现投资者有违法行为的，应当()一、及时向主管部门报告拒绝为它提供服务c、及时向期货管理机构报告，注意防范投资者的信用风险d、仍听从其指示，维护投资者利益50.期货公司关联股东总持股比例达到()时，持股比例最高的股东净资产不低于实收资本的50%，或有负债不低于净资产的50%，不存在对财务状况有重大不确定影响的其他风险。a、3%b、5%c、7%d、10%51.如果使用标准仓单冲抵保证金，则以该标准仓单对应品种最近一个交割月的期货合约结算价作为计算价值的依据。A.当前日期B.前一个交易日C.第二天D.下一个交易日52.期货公司变更股权或者注册资本，单一股东或者关联股东拟持有期货公司股权的，中国证监会按照审慎监管原则进行审查，并作出批准或者不批准的决定。a、5%100%c、50%d、70%53.全能结算会员期货公司的期货保证金账户与()分开管理。A.自己的基金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户54.期货交易所应当在()向中国证监会提交经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。每季度结束后15天内