期货从业资格证《期货基础知识》题库练习试题D卷.docVIP

省(市区)姓名审查编号密封线线内不准准答问题期货就业资格期货基础知识问题库练习题d卷考试心得：1、考试时间： 120分，本卷满分100分。2、首先，请根据要求在答卷纸的指定位置填写你的姓名、考试号码等信息。3、仔细阅读各题目的回答要求，在密封线内回答。 不然我就不评分了。一、单选题(本大题共80小题，每题0.5分，共40分)1、宋体期货业者应当在执行中坚持期货市场的()原则，维护期货交易者的合法权益。a、公开、公平和公证b、公平、公证和公信c、公正、公开和公信d、公开、公平和公正2008年4月，某期货公司财务人员挪用某期货保证金300万元，为其父亲进行股票交易，获利30万元。 之后，返还挪用的300万元的期货保证金。 关于挪用期货保证金的刑事责任的表述是正确的()a、挪用保证金的行为是职务行为，构成有组织犯罪b .挪用保证金的行为是个人行为，独立承担刑事责任挪用某保证金的行为不构成犯罪，挪用该机构的资金即构成犯罪d .考虑到归还某人挪用的保证金，某人可不承担刑事责任3、期权的时间价值和期权合约的有效期()a，成正比b，成反比c、导数关系d你没事吧4、申请从事海外业务的企业，至少有()名从事海外业务，取得中国证监会或者海外监督机构签发的员工资格证明的员工。 其中应包括专职的风险管理人员。a、3、2b，3，1c，5，2d，5，15、首席风险人员涉嫌占用、挪用客户保证金等违法行为，或者发现可能发生风险的，应立即派机构和公司()向中国证监会报告。a、经理b、股东大会c、董事会d，整个客户6、()最近n天内出现市场交易资金增减情况。a、市场资金总量波动率b、市场资金集中度c、时价预期价格偏差率d、期货价格波动率7、期货公司申请金融期货中介业务资格的，应当向中国证监会提交申请日_个月底前期货公司风险管理报告和申请日_个月前风险管理指标持续符合规定标准的书面保证。 （）a、1； 1b，1； 2c，2； 2d，2； 38、期货公司员工在本公司经营范围内从事期货交易行为的民事责任由()承担。a、有工作人员的期货公司b、工作人员本身c、员工及其所属期货公司合作d，员工先承担，不承担的部分是其所属期货公司九、期货公司应遵守()制度，保障客户保证金的保管安全，按期货交易所规定，向期货交易所汇报大宗清单、交易情况。a、风险管理b、信息披露c、档案管理d、业务管理10、在我国设立期货公司，须经()批准。a、工商局b、期货交易所c、期货业协会d、国务院期货监督管理机构11 .期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当符合()的要求，真实、正确、完全反映会员保证金的变动情况。a、交易b、结算c、交易和结算d .期货保证金安全库存管理监测12 .应股票期货投资者有效性制度要求，交易所应定期或不定期更新测试卷，期货公司和证券公司应使用更新后的测试卷进行()测试。a、期货公司开户人b、投资者c、专职介绍业务员d，公司的市场开发人员13、宋体以下应认定期货中介合同无效()a .未取得金融期货中介业务资格的期货公司从事金融期货业务b .期货公司与客户签订合同后，未立即向中国期货业协会报案c、期货中介合同约定的手续费低于经营成本d .期货中介合同的格式不符合中国期货协会的要求14、期货交易所处理下列事项，不需要中国证监会批准： )a、制定或修改章程和交易规则b、更改地址或营业场所c .交易系统升级改造d .设立期货交易所的分处15、宋体以下不是期货人自律管理的具体方法()a、就业资格考试b、就业资格登记和公示、执行行为守则c .下列职业培训、执行检查、纪律和指控：d、家庭伦理守则16、2000年3月，香港期货交易所和()完成股份制改造，与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易所和结算所有限公司(HKE，x )。a、香港证券交易所b、香港商品交易所c、香港联合交易所d，香港金融交易所关于设立证券公司的条件，以下的说法错误的是()a、注册资本最低限额为人民币2000万元b、主要管理人员和业务人员应具有就业资格c .具有任职资格的高级管理人员d .有符合现代企业制度的法人管理结构18、我国会员制期货交易所会员大会由()主办。a、经理b、理事长c、独立理事d，会员代表十九、申请人或拟任者通过欺诈、贿赂等不正当手段取得职务资格的，应撤销，警告负责的公司和人员，处以()以下罚款。a，3万b，5万c，10万d，20万20、停止上调是指合同在()交易日的交易价格不得超过规定的上调幅度，超过其上调幅度的报价被视为无效，不能成交。a，1b，2c，3d，621、期货公司对投资者进行股票期货开户测试时，()和投资者必须在测试卷上签字。a、期货经纪人b .开户知识测验员c、销售部负责人d .客户开发人员22、某甲在国有期货公司工作，某乙向他要求职务行为，向某甲支付5万元的费用。 甲方答应乙方工作，但因故不能。 有的乙方看到事情还没有完成，要求某甲方退还好的费用，有的甲方拒绝退还，有的乙方威胁说如果再次需要钱，会给某乙方送去贿赂。 对甲方的行为应当是()a、受贿罪b、欺诈罪c、恐吓罪d、受贿罪和敲诈罪23、会员制期货交易所会员大会由()召集。a、理事会b、理事长c、董事会d，1/3以上员额24、甲方是某期货公司的职员，一边知道乙方是恐怖组织的成员，一边帮助通过期货交易隐瞒乙方筹集的恐怖活动资金的性质。 甲的行为属于()a .资助恐怖主义罪b .参与恐怖主义有组织犯罪c、洗钱罪d .不构成犯罪25、期货公司应避免与客户利益冲突。 在不可避免的情况下，必须确保()优先。a、客户利益b、社会利益c、公司利益d、国家利益26、宋体期货公司独立董事最多可以在()公司期货公司兼任独立董事。a，1b，5c，3d，227、实行会员等级结算制度的期货交易所应征收结算会员()a、交易保证金b、风险准备金c .结算担保金d .结算准备金28、如中国工商银行拟从事期货交易融资业务，须经()批准。a、国务院银行业监督管理机构b、国务院期货监督管理机构c、中国期货业协会d，中国银行业协会29、关于期货交易所的会员管理，以下说法错误的是()a、期货交易所批准和取消会员会员资格的，应向中国证监会报告b、期货交易所应制定会员管理办法c、期货交易所每年要对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或全面检查，并将检查结果报告中国证监会d .期货交易所有权决定自主实施全员结算制度或会员等级结算制度30、对于期货公司的年度报告、月度报告签字的人，对报告内容必须保证真实、正确、完整的报告内容有异议时，请参照()a .向董事会报告b .拒绝签字c .向证监会报告d .写明自己的意见和理由31、以下交易命令中未包括的事项是()a、品种b、数量c、成交价格d .买卖方向三十二、中国证监会自接受证券公司介绍业务申请资料之日起至()出勤日止，作出承认或不承认的决定。a，7个b，10个c，15个d，20个33、宋体客户在期货交易中违约，保证金不足的，期货交易所应以风险准备金和自己资金代行违约责任，以此获得对该客户的相应()a、请求权b、索偿权c、代位权d、当铺权34、关于趋势线的说法错误的是()a、在成为趋势线的前提下必须存在趋势b、触摸趋势线的次数，为了证明其有效性能可以利用多少在有c、第三点的验证之前，不能验证该趋势线是有效的d，趋势线持续的时间越长则越无效35、宣布期货交易所进入异常状况，决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过() 但经中国证监会许可延长的除外。a、1交易日期b，2交易日期c，3交易日期d，5交易日期36、比较可选跨距与宽跨距的组合，以下说法正确()a、交叉混合中两种期权的执行价格不同，期限相同b、大跨度组合中两种期权的执行价格相同，期限不同c、跨期权的组合和宽期权的组合是通过同时卖空或多头卖出一个买卖期权和一个买卖期权来实现的。d，底部交叉期权组合中的目标价格波动程度不大于底部宽交叉期权组合中的目标价格波动程度，投资者就无法获利37、即使期货人被执行违法违规命令，依照期货从业人员管理办法的规定履行报告义务的，()行政处罚。a，能轻，能轻b .必须轻，轻c、可轻、轻或免d .必须轻、轻或免38、保障基金总额达()元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停保障基金缴纳。a，1亿b，5亿c，8亿d，10亿39、以下并非期货交易所的特性()a、高度分散化b、高度严密性c、高级组织d .高度规范化40、期货公司应在()后交易结算报告。a、周交易关闭市b、每年结算c .每次交易完成d .每日交易关闭市政41、小王在某期货公司开户进行期货交易，公司向小王说明期货交易的过程和期货交易的风险，并与小王签订了期货经纪合同。 以下表达方式是正确的()a、公司必须以案例说明的方式介绍期货交易的风险，履行告知风险的义务b、公司与王先生签订中介合同后，王先生应按合同约定向期货交易所申请交易代码，用于交易c、公司要给王先生看期货交易风险说明书，确认王先生签字了解内容d公司向小王出示期货公司的员工资格证明，小王签字确认后知道42、期货公司每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资产等各项风险监督指标的具体情况。 本书面报告须由期货公司()签字确认。a、法定代表人b、结算人员c、财务干事d .经营管理的主要负责人43、某期货交易所想任命张某为中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应自决定日起()内向中国证监会报告。a，五天b，10号c，15日d，30天44、期货公司变更所有权或注册资本，单一股东或相关股东预定拥有期货公司()所有权的，中国证监会根据慎重的监督管理原则进行审查，作出承认或不承认的决定。a，5%b，100%c，50%d，70%45、证券公司申请业务资格介绍，申请日前6个月各风险控制指标符合规定标准，流动资产馀额不低于流动负债馀额(不包括交易结算资金和交易委托管理资金)的()a，50%b，100%c，150%d，200%46、期货公司应根据分类、()、会计年龄和可收回性等情况按不同比例调整资产风险。a、流动性b .流动资产c、净资本d .流动负债47、中国证监会规定了“不得超过一定标准”的风险监督指标，其警告标准为规定标准()a，50%b，80%c，100%d，120%48、证券公司持有介绍业务的证明书、发票、账簿、报告书等资料()以上a，一年b，五年c，15年d，20年49 .全面结算会员期货公司期货保证金账户，应独立于()，分别管理。a、其自愿资金账户b、个人客户保证金账户c、非结算会员保证金账户d、特别结算会员保证金账户50、芝加哥期货交易所(c、b、OT )的金利期货交易以()交易为主。a、欧元期货b、欧洲中长期国债期货c、美国中长期国债期货d，美国短期国债期货51、期货公司聘用外国人担任经理层职务的比例不得超过公司经理层人员总数()a，10%b，20%c，30%d，50%52、宋体以下有关期货交易所的记述，错误的是()a .以营利为目的b .按照其章程规定执行自治管理c .对其所有财产承担民事责任d、负责人由国务院期货监督管理机构豁免53、