安全生产档案管理制度(新编版)

2018年第一版版版次生效日失效日状态编写审核批准修改说明 QB北京电力建设有限公司企业标准Q/JDJ 217.000-2018 安全管理专业文件安全生产档案管理制度（2018第一版）中国能源建设集团北京电力建设有限公司China Energy Engineering Group Beijing Electric Power Construction Co.,Ltd.本文件之产权属于中国能源建设集团北京电力建设有限公司，未获本公司书面许可，任何人不得擅自使用、复制、传递或泄漏该文件。修改记录版次修改日期页码章节修改内容和依据中国能建北京电力建设有限公司安全生产档案管理制度第一章总则第一条为了进一步规范公司安全生产档案管理，有效地保障公司安全生产管理工作的顺利进行，根据中华人民共和国安全生产法、企业安全生产标准化基本规范（GBT33000-2016），结合公司安全生产的实际状况，制定本制度。第二条本制度所称企业安全生产档案是指公司安全生产管理活动中直接形成的，对公司安全生产具有保存与利用价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。第三条本制度适用于公司及所属各单位。第四条安全生产档案工作是公司安全管理的基础性工作，是维护公司安全生产、经济利益、合法权益的重要依据，是公司信息资源的重要组成部分。公司及所属各单位对安全生产档案具有依法管理、保护、使用的义务和权利。任何个人不得将安全生产档案据为己有或拒绝归档。第二章管理组织与职责第五条公司及所属各单位应加强安全生产档案工作的领导，由公司及各单位分管安全领导主管安全生产档案工作，保证安全生产档案工作所需必要条件。第六条公司安全管理部归口公司安全生产档案管理。负责设置专用安全生产档案室，配备具有安全生产及档案专业知识的专（兼）职人员，集中统一管理安全生产档案，并对公司相关部门及公司所属各单位的安全生产档案工作进行监督与指导。第七条公司及所属各单位建立安全生产档案管理制度。第八条安全生产档案管理职责：（一）凡是在公司及各部门、单位、项目部生产及业务活动中形成的有保存价值的与安全关联性文件材料都应按规定收集齐全，整理归档。（二）公司安全管理部、各部门负责人、各单位及项目部安全管理部门负责公司、部门、单位及项目部安全生产档案管理工作，一线作业班组（队伍）负责本班组（队伍）的安全生产档案管理工作。公司安全管理部负责对公司安全生产档案分级管理作出规定。（三）公司办公室负责收集公司主要负责人在公司安全管理和参加重大安全生产活动中形成的材料，定期交由公司安全管理部备案保存。（四）安全生产档案工作人员应忠于职守，认真执行有关法律、法规和标准，协助公司、部门、单位、项目部及班组对收集的安全关联归档材料的完整程度、准确性以及保存价值进行审核。第三章档案分级与收集范围第九条安全生产档案范围分三级：即主要管理要素类一级文档；支撑管理落实的法规、制度、章程等二级文档；二级文档具体实施性记录证明三级文档。第十条 公司及所属各单位、项目部安全档案组建范围包括但不限于以下内容：（一）目标管理（一级）1.安全生产方针和总体目标及发布文件（二级）（1）管理方针（三级）（2）公司安全管理总目标及目标实现保障措施（三级）2.年度安全生产目标及发布文件3.安全生产指标考核办法及发布文件4.从业人员对目标知晓（二）组织机构和职责（以下档案二、三级内容见附件）（三）安全投入（四）法律法规和安全管理（五）教育培训（六）设备设施管理（七）作业安全管理（八）职业安全管理（九）安全风险管理（十）隐患排查与治理管理（十一）应急管理（十二）事故报告、调查和处理、（十三）绩效评定和持续改进第十一条收集与移交的基本要求（一）归档材料须是在生产过程中形成的与安全生产有关的各种文件、规章制度、技术资料、原始记录、图片、图纸等资料。（二）归档材料应确保完整、准确、系统，反映安全生产各项活动的真实内容和历史过程。（三）归档材料应按照上级有关部门的规定、标准和要求，进行整理、编目。（四）用纸、用笔标准（不用铅笔、圆珠笔），字迹清晰。（五）具有重要保存价值的电子文件，应与内容相同的纸质文件同时归档。第十二条归档时间（一）作业过程、物料购置与处理等活动中形成的与安全相关联材料，在项目结束后整理归档。（二）管理过程中形成的材料可以按每月、每季或年归档，也可按项目或活动归档。第十三条安全生产档案工作人员负责有关归档材料的审核。第十四条安全生产档案工作人员应对送交出手的各类安全生产档案认真检查。检查合格后交接双方在移交清册（一式两份）和检查记录上签字，正式履行交接手续。接收电子安全生产档案时，应在相应设备、环境上检查其真实有效性，并确定其与内容相同的纸质安全生产档案的一致性，然后办理交接手续。第四章档案管理第十五条公司所属各单位安全生产档案整理应根据自身实际情况设立类目。安全生产档案类目设置要层次分明，概念明确，案卷排列应反映单位安全生产档案的分类体系，便于科学管理与利用。依据企业安全生产标准化基本规范（GB33000-2016）要求，公司及所属各单位、项目部安全生产档案按档案一级类别组建不得少于本制度“第十条”范围要求，第二、三级类别档案产生可根据项目实际和相关方要求决定：第十六条特殊载体安全生产档案（录像带、照片、磁盘等）可按载体形式、所反映问题或形成时间进行分类编目。第十七条特殊载体安全生产档案要遵照有关照片、声像、电子档案的标准，按其载体形式分别保存，并注明与相关纸质档案的互见号。第十八条公司及各单位、项目部应配置保存安全生产档案的专用柜屉和保护设备，采取防火、防潮、防虫、防盗等措施，确保安全生产档案安全。对破损或载体变质的安全生产档案要及时进行修补和复制。第十九条安全生产档案保管期限分为永久、长期（1-5年）、短期（1年以下）三种。第二十条公司对保管到期的安全生产档案应进行鉴定。鉴定工作由公司分管安全领导、业务部门的管理人员与技术人员、安全管理部门负责人及安全生产档案工作人员组成的鉴定小组负责。公司安全生产档案鉴定小组对经过鉴定后已失去保存价值的安全生产档案，应写出鉴定报告并编制销毁清册，报公司主要负责人审批。销毁安全生产档案时必须履行严格的签字手续，由两人以上监销，销毁清册应长期保存。第二十一条公司实施安全生产档案汇报制度，并按规定向上级有关部门报送安全生产档案工作基本情况。第二十二条安全生产档案工作人员调动工作时，必须办理完安全生产档案移交手续后方可离岗。第五章档案利用第二十三条公司实施全安全生产档案的借阅制度。借阅、复制有密级的安全生产档案，必须按照国家有关保密的法律和规定办理。第二十四条 本制度由公司安全管理部负责解释第二十五条 本制度自 年 月 日开始实施。第二十六条 附件1.安全管理档案组建范围2.施工现场安全档案组建类别划分表第 6 页 共 6 页附件1： 安全管理档案组建范围（一）目标管理（一级）1.安全生产方针和总体目标及发布文件（二级）（1）管理方针（三级）（2）公司安全管理总目标及目标实现保障措施（三级）2.年度安全生产目标及发布文件3.安全生产指标考核办法及发布文件4.从业人员对目标知晓（二）组织机构和职责1.成立安全生产委员会或领导小组的文件2.安全管理网络图3.设置安全生产管理机构或配备专职安全员的文件4.完善职责（举例）（1）发布安全生产责任制文件（2）主要负责人的职责（3）签订的安全目标责任书（4）安全生产管理机构、各职能部门和各生产基层单位职责（5）各级管理人员和从业人员的职责（三）安全投入1.安全生产费用管理制度2.投保安全生产责任险或缴纳风险抵押3.制定安全生产费用使用计划4.完善安全费用使用台账（四）法律法规和安全管理1.法规与标准识别2.规章制度3.操作规程4.评估5.修订6.安全文件和档案管理（五）教育培训1.教育培训管理2.安全生产管理人员教育培训3.操作岗位人员教育培训4.其他人员教育培训5.安全文化建设（六）设备设施管理1.设备设施管理2.设备设施运行管理3.新设备设施验收及旧设备拆除、报废（七）作业安全管理1.生产现场作业环境和作业条件评价、验收管理（1）作业现场施工环境检查、验收、确认记录（2）安全设施检查、验收、确认记录2.危险作业管理（1）危险性较大的分部分项工程清单（2）超过一定规模的危险性较大的分部分项工程清单（3）临时用电作业（4）特种设备安拆作业（5）高处作业（6）交叉作业（7）受限空间作业（8）脚手架与模板搭拆作业（9）系统、工程分部、整套试运作业（10）动火作业3.安全警示标志管理4.安全设施与保护用品管理5.现场区域划分与道路交通安全管理10.安全生产周、月、季度会议管理12.行为安全（1）员工安全行为守则（2）员工不安全行为辨识及控制措（3）岗位操作牌13.岗位达标（1）班组安全管理制度（2）班组岗位达标行为规范14.相关方管理（1）相关资质（一户一档）（2）承（分）包安全管理制度（3）承包商管理档案、监督检查记录（4）安全管理协议（5）供应商管理制度（6）安全设施与劳动保护用品合格销售商名录（八）职业安全管理1.职业健康管理（1）职业病危害防治责任制度（2）职业病危害因素辨识与评价登记表（3）职业病防治宣传教育培训资料2.职业危害告知管理（1）职业病危害警示与告知书、告知牌（2）职业病防护设施投入计划及维护检修记录 1）安全警示标志台账（3）职业病防护用品采购与发放记录 1)劳动防护用品登记台账2)劳动防护用品发放台账（4）职业卫生“三同时”管理工作计划及过程检查记录3.职业危害申报管理（1）职业病危害项目申报表4.职业危害监测与评价管理（1）职业病危害监测及评价报告（2）职业病危害事故处置措施与报告（3）劳动者职业健康监护及其档案（4）职业病危害应急救援预案（九）安全风险管理1.安全风险辨识、评估、控制、变更（1）安全风险管理制度（2）安全风险清单（危险源清单，要体现分级管控特点）2.重大危险源辨识与管理（1）重大危险源辨识（2）重大危险源档案资料清单（要完善控制计划）（3）重大危险源“一源一档”资料1）重大危险源申报登记表2）重大危险源安全监督管理备案通知书3）重大危险源安全评价报告4）重大危险源定期检测、检验报告5）重大危险源应急预案及组织演练记录6）公司安全管理部对重大危险源的监督检查记录及行政执法文书7）重大危险源变动、核销情况登记8）重大危险源的管控情况定期报告3.登记建档与备案（1）危险源辨识评价登记表（2）安全风险分级管控清单（即危险源清单）（3）重大危险源档案（4）危险源点、重点部位台账4.监控与管理（1）技术监控措施（设计、建设、运行、维护、检查、检验等）和组织监控措施（职责明确、人员培训、防护器具配置、作业要求等）。 重大危险源定期检查记录 危险源安全检查表（2）危险源现场应设置明显的安全警示标志和危险源点警示牌（内容包含名称、地点、责任人员、事故模式、控制措施等）。（3）危险源分级管控责任单位、部门、岗位人员应按规定对危险源进行检查，并在检查记录本上签字。5.安全风险变更管理（1）完善变更管理制（2）变更的各项资料（十）隐患排查与治理管理1.隐患排查（1）隐患排查与治理制度（2）隐患排查治理清单（要体现隐患级别:一般隐患、重大隐患）（3）安全生产检查台账2.重大事故隐患排查报告管理（1）安全生产重大事故隐患排查报告表3.排查范围与方法（1）见隐患排查治理清单4.隐患治理（1）重大事故隐患治理方案1）隐患概况；2）治理的目标和任务；3）采取的方法和措施；4）经费和物资的落实；5）负责治理的机构和人员；6）治理的时限和要求；7）安全措施和应急预案。（2）重大事故隐患治理验证和效果评估资料（3）事故隐患排查治理各项报表1）安全生产事故隐患排查治理登记台账2）安全生产重大事故隐患排查报告表3）安全生产事故隐患排查治理情况统计分析季报表4）安全生产重大事故隐患整改完成报告书（十一）应急管理1.组织机构与队伍建设（1）应急管理委员会成立文件（2）应急管理委员会议事规则（3）专项应急管理主责业务分工（4）急救援队伍和专兼职应急救援登记表（含应急处置职责）2.应急管理制度（1）事故应急救援管理制度3.应急教育与培训（1）年度专兼职应急救援队伍和人员培训教育计划（2）应急救援队伍和人员培训记录4.应急预案（1）应急管理预案（2）应急处置方案或措施（3）应急预案报当地主管部门备案记录，通报有关应急协作单位的接收记录。（4）应急救援预案评审修订记录（5）应急设施、设备、物质登记表（6）应急设施、装备、物质检查、维护记录5.应急演练（1）演练计划（2）演练方案（3）应急演练记录（4）应急预案演练评审记录（5）应急演练总结报告（6）应急预案演练人员签到表（十二）事故报告、调查和处理、1.事故报告（1）安全事故报告、调查和处理制度1）安全生产事故快报.2）发生事故后，主要负责人或其代理人应立即到现场组织抢救，采取有效措施，防止事故扩大。3）按规定及时向上级单位和有关政府部门报告，并保护事故现场及有关证据。4）对事故进行登记建档管理。2.事故调查和处理1）按照相关法律法规、管理制度的要求，组织事故调查组或配合有关政府部门对事故、事件进行调查。2）应按照企业职工伤亡事故分类标准（GB6441）和企业职工伤亡事故调查分析规则（GB6442）定期对事故、事件进行统计、分析。事故调查报告的内容应按照生产安全事故报告和处理条例的要求，其内容应包括：事故发生单位概况； 事故发生的时间、地点以及事故现场情况； 事故的简要经过； 事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失；已经采取的措施； 其他应当报告的情况。3.事故统计分析（1） 年至 年安全事故统计表（2）生产安全事故登记目录（3）生产安全事故管理台账（4）安全生产事故月报表（十三）绩效评定和持续改进1.绩效考核、评定（1） 年安全生产管理责任状目标实现绩效考核、评价计划。 1）年度责任状目标实现绩效考核评分表2）年度责任状目标实现绩效考核报告（2） 年全员安全责任清单落实情况考核计划。 1）年度全员安全责任清单落实情况考核评分表。2）年度全员安全责任清单落实情况考核报告。（3）公司将安全生产管理实施情况的评定结果，纳入部门、所属单位、员工年度安全绩效考评。 1）年度安全生产管理先进集体、先进个人考核、评比计划。 2）年度安全生产管理先进集体、先进个人考核、评比报告。2.持续改进（1）公司、各单位、项目部应根据安全生产评定结果，对安全生产目标与指标、规章制度、操作规程等进行修改完善，制定完善安全生产工作计划和措施，不断提高安全绩效。（2）安全生产绩效评定结果要明确下列事项：1）系统运行效果；2）系统运行中出现的问题和缺陷，所采取的改进措施；3）统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果；4）系统各种资源的使用效果；5）绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性；6）与相关方的关系。附件2： 施工现场安全档案组建类别划分表类别编号工程安全资料名称表格编号（或资料来源）报备与保存单位建设单位监理单位项目部专业分包单位劳务分包单位公司安全管理部地方政府相关部门备注表AQ-C类施工单位施工现场安全资料AQ-C1一、目标管理档案项目工程安全生产方针和总体目标及发布文件AQ-C1-1*项目部年度安全生产目标及发布文件AQ-C1-2*项目工程安全生产指标考核办法及发布文件AQ-C1-3*项目部年度安全生产控制指标和工作目标的考核表AQ-C1-4*作业班组安全生产与职业健康目标（含保证措施）AQ-C1-5*项目部、部门、班组年度目标保证措施实施计划AQ-C1-6*项目部、部门、班组对目标实现保证措施实施过程落实的监督检查记录、问题整改记录AQ-C1-7*AQ-C2二、组织机构与职责档案项目部成立安全生产委员会或领导小组的文件AQ-C2-1*安委会组织机构图AQ-C2-2*安委会会议纪要（含会议签到表）AQ-C2-3*项目部四大安全保证体系组织机构图（含职责）AQ-C2-4*项目部设置安全生产管理机构或配备专职安全员的文件AQ-C2-5*项目部主要负责人、安全管理人员资质监理方报备、批复文件AQ-C2-6*项目部安全管理人员建档登记台账（含主要领导证件、分包商安全人员证件）AQ-C2-7*项目部发布安全生产责任制文件AQ-C2-8*项目部主要负责人的职责AQ-C2-9*项目经理与公司法人签订的年度安全生产与职业健康目标责任书AQ-C2-10*项目经理与建设方签订的年度安全生产与职业健康目标责任书AQ-C2-11*项目经理代表公司与分包（供）方签订的安全生产与职业健康目标责任书（协议书）AQ-C2-12*安全生产管理机构、各职能部门和各承分包队伍职责AQ-C2-13*各级管理人员和从业人员的职责（责任清单）AQ-C2-14*项目部全员安全责任清单AQ-C2-15*项目部全员安全生产承诺书AQ-C2-16*项目部季度责任制落实监督与考核记录AQ-C2-17*项目部年度责任制落实实施适应性评估记录AQ-C2-18*责任制落实奖惩记录AQ-C2-19*现场领导及管理人员安全生产带班记录AQ-C2-20*AQ-C3三、安全生产投入档案安全生产费用提取和使用制度AQ-C3-1*职工意外伤害保险、工伤保险办理与统计台账AQ-C3-2*年度、月度安全生产投入（费用）计划AQ-C3-3*安全生产投入（费用）登记台账AQ-C3-4*安全生产费用投入、使用监督检查记录AQ-C3-5*安全生产投入（费用）考核记录AQ-C3-6*四、法规、制度、规程档案 安全生产法律法规识别和获取管理制度 AQ-C4-1*关于印发“项目工程适用安全生产法律法规、标准及其他要求清单”的通知AQ-C4-2*法律法规、标准规范及其他要求符合性评价表AQ-C4-3*法律法规、标准规范及其他要求符合性评价报告AQ-C4-4*适用的安全生产法律法规、标准及其他要求清单监理方报备审批表AQ-C4-5*AQ-C4关于印发“项目部安全管理与职业健康管理制度汇编”的通知AQ-C4-6*项目部安全管理与职业健康管理制度汇编AQ-C4-7*安全生产规章制度适用性评价表AQ-C4-8*安全生产规章制度监理方报备、审批表AQ-C4-9*关于印发“项目部安全操作规程”的通知AQ-C4-10*项目部安全操作规程适用性评价记录AQ-C4-11*安全操作规程监理方报备、审批表AQ-C4-12*适用的安全生产法律法规、标准及其他要求修订、评审记录AQ-C4-13*安全生产规章制度修订、评审记录AQ-C4-14*项目部安全操作规程修订、评审记录AQ-C4-15*法律法规及其他要求、规章制度、操作规程教育培训记录AQ-C4-16*法律法规及其他要求、规章制度、操作规程发放记录AQ-C4-17*AQ-C5五、教育培训管理档案关于明确安全教育管理部门的通知AQ-C5-1*关于印发全年培训计划的通知AQ-C5-2*全年培训教育计划安排表AQ-C5-3*安全教育培训签到表AQ-C5-4*安全教育培训台账AQ-C5-5*员工培训效果评价表AQ-C5-6*企业安全管理人员登记表AQ-C5-7*主要负责人、分管负责人、安全员的毕业证书、资格证书以及职称证明AQ-C5-8*特种作业人员持证培训登记表AQ-C5-9*外来人员安全教育培训记录AQ-C5-10*新入厂人员三级安全教育培训记录AQ-C5-11*新职工三级安全教育卡AQ-C5-12*项目部（班组）安全文化建设实施方案、公司安全文化手册AQ-C5-13*班组安全活动计划AQ-C5-14*班组安全活动记录台账AQ-C5-15*AQ-C6六、设备设施管理档案设备设施管理制度（含发布行文）AQ-C6-1*设备设施登记台账AQ-C6-2*设备（设施）运行检查和检维修计划AQ-C6-3*设备设施运行检查记录表AQ-C6-4*特种设备注册、登记台账AQ-C6-5*地方注册特种设备管理台账AQ-C6-6*特种设备单台档案AQ-C6-7*设备设施安装、拆除与报废申请表AQ-C6-8*设备设施安装、拆除与报废交接及验收手续AQ-C6-9*设备设施安装、拆除前安全技术交底记录AQ-C6-10*设备反事故演练（预案、演练计划与方案、实施、评估、总结等）AQ-C6-11*预案衔接设备设施进行年度、开工前的风险辨识、评价记录AQ-C6-12*AQ-C7七、作业安全管理档案作业现场施工环境与作业条件联合检查、验收、确认记录AQ-C7-1*危险作业管理制度（含公布行文）AQ-C7-2*动火作业许可证AQ-C7-3*进入受限空间作业许可证AQ-C7-4*领导带班监督高处作业许可证AQ-C7-5*大型吊装作业票AQ-C7-6*领导带班监督交叉作业告知单AQ-C7-7*临时用电作业许可证AQ-C7-8*危大工程许可证、作业票AQ-C7-9*领导带班监督劳动防护用品管理制度AQ-C7-10*劳动防护用品登记台账AQ-C7-11*劳动防护用品发放台账AQ-C7-12*安全设施验收计划AQ-C7-13*安全设施统计台账AQ-C7-14*临时用电安全管理制度AQ-C7-15*施工用电组织设计AQ-C7-16*用电设施验收、检查及隐患排查记录AQ-C7-17*消防安全管理制度（组织机构、制度、演练计划、设备设施台账等）AQ-C7-18*脚手架、模板作业（验收记录、监护、持证、监测等）AQ-C7-19*深基坑开挖作业、临坑作业（票证、监护、持证、监测等）AQ-C7-20*领导带班监督危大工程作业（方案、措施、票证、监护、持证、监测等）AQ-C7-21*领导带班监督交通安全管理制度（交通设施、厂内车辆台账、驾驶员台账、交通安全标志等）AQ-C7-22*标志标识管理制度（设备名称、编号、管道介质、流向、安全标志、应急标志等）AQ-C7-23*班组安全管理制度AQ-C7-24*班组岗位达标行为规范AQ-C7-25*承（分）包安全管理制度（台账、档案、资质、安全协议、安全教育等）AQ-C7-26*承包商管理档案、监督检查记录（一户一档）AQ-C7-27*安全管理协议AQ-C7-28*劳动保护用品、职业健康保护用品合格销售商名录AQ-C7-29*AQ-C8八、职业健康管理档案职业病危害防治责任制度AQ-C8-1*职业病危害告知书AQ-C8-2*职业危害因素检测情况告知牌AQ-C8-3*职业健康教育培训记录AQ-C8-4*职业场所设施与保护用品登记台账AQ-C8-5*职业健康保护用品发放记录AQ-C8-6*职业病危害项目申报表AQ-C8-7*职业健康检查记录AQ-C8-8*粉尘、噪音、振动、辐射、高低温等保护、防护措施档案AQ-C8-9*危化品管理制度及监督检查记录AQ-C8-10*职业危害申报表AQ-C8-11*九、隐患排查治理档案隐患排查治理管理制度（含公布行文）AQ-C9-1*隐患排查治理清单（含完整审批及公布行文）AQ-C9-2*隐患排查治理方案（含完整审批手续）AQ-C9-3*AQ-C9事故隐患管理及整改台账AQ-C9-4*重大事故隐患档案AQ-C9-5*领导主抓重大事故隐患检查表AQ-C9-6*领导带班监督重大事故隐患排查报告表AQ-C9-7*领导主抓重大事故隐患整改完成报告书AQ-C9-8*领导主抓安全生产事故隐患排查治理情况统计表AQ-C9-9*安全生产事故隐患排查治理登记台账AQ-C9-10*安全生产事故隐患排查治理情况统计分析（月、季）报表AQ-C9-11*安全检查台账AQ-C9-12*安全生产监督检查记录AQ-C9-13*领导干部现场带班安全检查记录AQ-C9-14*综合安全大检查记录AQ-C9-15*季节性安全检查记录（夏冬季五防检查）AQ-C9-16*节假日前后安全大检查记录AQ-C9-17*电气专业安全检查记录AQ-C9-18*防火防爆及消防安全检查记录AQ-C9-19*灾前灾后安全检查记录AQ-C9-20*恶劣气候天气前后安全检查记录AQ-C9-21*生活卫生、防疫检查记录AQ-C9-