关于英文学位论文基本格式的建议

关于英文学位论文基本格式的建议（2008年12月补充）本“建议”所提建议是程晓堂根据某些国际学术规范的要求（如APA论文写作要求）以及自己的经验归纳、总结出来的指导性意见，主要供硕士研究生撰写学位论文时参考，也可供本科生撰写毕业论文参考。这些建议并不全面，以后将逐步补充和完善。本建议不代表任何机构或组织的意见。一、论文的基本结构不同学科、不同研究方向以及不同类型的学术论文在基本结构上存在差异。这里介绍的论文基本结构主要适用于应用语言学和语言教学方向的英文学位论文。这类论文一般应有以下五章：Introduction, Literature Review, Research Design, Data presentation and discussion, Conclusion。下面分别介绍这五章的写作要求。Chapter 1 Introduction本章应该包括以下内容：本研究的背景、意义以及预期解决的问题。有时需要对重要概念或术语进行简单的定义。本章末尾一般对全篇论文的章节主要内容作简单介绍（An overview of the thesis）。本章要求简炼，开门见山，一般为35页，最好不超过10页。Chapter 2 Literature Review本章是文献综述，其主要目的是向读者介绍与本研究有关系的现有研究（existing studies），重点介绍以下内容：（1）关于这个问题（指论文要研究的问题）前人已经做了哪些研究？采用了哪些研究方法？得出了哪些研究结论？（2）关于这个问题还有哪些问题没有解决？前人的研究存在哪些局限性？关于这个问题还有哪些争议或值得进一步研究的问题？文献综述不是简单地“抄书”，也不是“走过场”。它既帮助读者了解本研究的背景，也有利于作者进一步理清思路，为后面的研究做好充分准备。做文献综述时要特别注意以下几点：1本领域的重要文献原则上都要综述，但不需要面面俱到。经典的研究和最近的研究都要涉及。要特别注意介绍关于本研究问题最近（如近2、3年）的研究进展情况。2尽量使用第一手资料，而不使用第二手资料。所谓第二手资料，指论文作者没有看到原始文献，而是从他人的文献中了解到的某个研究。比如Rod Ellis在1994年出版的The Study of Second Language Acquisition一书中将1994年以前的大约20年时间里有关第二语言习得的研究做了一个非常全面的综述，而这本书并没有首次报告Ellis本人做的研究。作为学位论文，不能过多地使用这类著作所做的综述。应该尽可能去查看原始文献。3不能像记流水帐一样逐一介绍以往的研究，要对以往的研究做一些评论、归纳和总结。4一定要综述与本研究有直接关系的研究，不能综述无关的研究或只是有一点联系的研究。要避免盲目综述各种第二语言习得理论的倾向。5文献综述的篇幅不宜过长，硕士学位论文的文献综述建议控制在2025页之内，一般不应超过整篇论文篇幅的三分之一。6文献综述部分容易出现以下抄袭行为：即在没有阅读某个作者的原始文献的情况下，从其他作者的文献综述中直接摘录且不注明摘录的处出。Chapter 3 Research Design这一章介绍本研究的研究设计和研究方法，一般应包括以下内容：研究的问题（Research question）、研究对象（Subjects）、研究方法（Method）、数据收集工具（Data collection instruments）、数据分析工具（Data analysis methods）等。如果是实验研究，还需要简单介绍实验过程。本章的篇幅一般不长，如没有特殊需要，建议控制在510页之内（硕士学位论文）。注意，研究问题一般应该只有一个。为了便于研究，在论文的研究问题的范围之内可以再有几个具体的问题，一般叫做sub-questions。Chapter 4 Data presentation and discussion本章是整篇论文的核心部分，其目的是报告研究结果并根据研究结果进行讨论。本章的写作要注意以下几点：1要全面、准确、如实地报告研究的结果。2要采用数据统计方法和分析方法（如t检验、卡方检验）对数据进行分析，考察数据差异的显著性，不能只是简单呈现基本数据（如平均数、百分比等）。3要充分利用图表的优势呈现数据。图表要清楚、准确；要有必要的图例和说明；图表要有标题和编号。图形的编号和标题在图的下方，表格的编号和标题在表格的上方。4要充分利用数据，认真研究数据所反映的某种现象，从中有所发现。要对研究的结果进行必要的解释。可以把本研究的结果与前人的研究结果作适当的比较。5要特别注意根据研究的结果逐一回答第三章提出的研究问题。无论研究结果是支持还是推翻原来的假设，都要对所提出的问题或假设逐一回答。Chapter 5 Conclusion本章名为结论，实际上应该包括以下几方面的内容：本研究的主要发现（Main findings）、本研究对语言教学实践的启示（Implications）、本研究的局限性（Limitations of the present study）以及需要进一步研究的问题（Further research suggestions）。二、引用文献的格式要求（一）引用文献的基本格式这里我们分两种情况来介绍引文的基本格式：第一种情况是把文献作者作为句子的一部分（通常作主语），我们把它叫做“格式1”；第二情况是把作者的姓放在括弧里，我们把它叫做“格式2”。在同一篇论文中，以上两种格式可以同时使用。格式1格式1的基本做法是，把作者的姓（Family name）作为句子的一部分（通常作主语），随后用括弧标出所引用文献的出版年代。比如：Long (1991) argues that without this, outcomes such as those from immersion education are likely to occur, with a lack of sustained development.如果文献有两个作者，则要将两个作者的姓都写出来，并用and连接(不能用&符号连接)。比如：Perkins and Gass (1996) argue that, since proficiency is multidimensional, it does not always develop at the same rate in all domains.如果文献有三个或三个以上（六个以下）的作者，论文中第一次引用时必须把所有作者的姓都写出来，用逗号隔开，最后一个作者的姓用and连接。Sanders, Spooren and Noordman (1992) presents a useful taxonomy of coherence relations. 在第二次及以后再引用该文献时，只需写出第一个作者的姓，再加上 et al.，比如：Sanders et al. (1992) studied coherence relations based on four criteria. 如果文献有六个或六个以上的作者，论文中第一次引用时只需写出第一个作者的姓，再加上 et al.和年代。使用格式1时，如有必要（如直接引用整句或句子的一部分），可以在年代后面再加上所文献的具体页码。出版年代与页码之间用冒号隔开。比如：Messick (1989:20) presents what he calls a progressive matrix.另外，页码也可以放在所引用文献的末尾，比如：Gould (1989) explains that Darwin used the metaphor of the tree of life “to express the other form of interconnectedness genealogical rather than ecological and to illustrate both success and failure in the history of life” (p. 14).如果所引用的内容在原文献中跨页（直接引用时一般应该只跨两页），则要标出页码范围，比如：Hu (1994:56) points out that text studies in the 1960s and early 1970s are more or less concerned with “text grammar” and textual “grammaticality”.或Hu (1994) points out that text studies in the 1960s and early 1970s are more or less concerned with “text grammar” and textual “grammaticality” (pp. 56).使用格式1中时，页码还可以用另外一种方法标出，即在年代之后不用冒号而用逗号，然后用p.（所引文献跨页时用pp.），再加页码，比如：Messick (1989, p. 20) presents what he calls a progressive matrix.Hu (1994, pp. 56) points out that text studies in the 1960s and early 1970s are more or less concerned with “text grammar” and textual “grammaticality”.注意，在同一篇论文中格式要统一。要么都采用冒号加页码的格式，要么都使用p./pp.的格式，不能交替使用。在直接引用文献时，如所引用的内容较长（一般超过50单词），则应该另起一段，左右缩进。比如：Lorenz (1999) voiced a very similar view that because in written communication, coherence cannot be explicitly negotiated face-to-face between text producer and text receiver, “writers therefore have every reason for trying to be unequivocal and to make their ideas, intentions and arguments unmistakably clear. One way of doing this is to carefully signal logical relations and thereby signpost the path to coherence for the reader. Consequently, when looking at the fabrication of coherence in written discourse, we need to pay special attention to those explicit signposts of coherence, i.e. the texts cohesive ties” (p. 55).格式2格式2的基本做法是，把作者的姓、出版年代以及页码均放在括弧里，出版年代紧随作者的姓，之后是页码。比如：This approach tends to assume an automatisation or practice view of learning (Bruton 2002).The first criticism is that the text-based researchers choose to study the text itself for “methodological convenience” (Givn 1995:59).使用格式2时，作者的姓与出版年代之间也可以用逗号隔开，比如This approach tends to assume an automatisation or practice view of learning (Bruton, 2002).The first criticism is that the text-based researchers choose to study the text itself for “methodological convenience” (Givn, 1995:59).注意，在同一篇论文中，格式要统一，如果姓与年代之间用逗号，则都要用，不能有时用，有时不用。使用格式2时，如果文献有两位作者，则必须把两位作者的姓都写出来，用&连接（不能用and），比如：During the 1970s there were considerable moves within language teaching to embrace the communicative approach (Brumfit & Johnson 1979). One validates not a test, but a principle for making inferences (Cronbach & Meehl, 1955:297).（二）转引的格式所谓转引，是指论文作者并没有看到某个文献的原始出版物，而是在另外一个文献中看到的。比如Chapelle在其1998年的某个文献中引用了Shepard在1993年发表的文章中的内容。现在论文作者看到的是Chapelle的文献，而不是Shepard的原始文献。如果论文作者希望引用Shepard的话，则应该用下面的格式：If construct validity is seen as an exhaustive process that can be accomplished over a 50-year period, test developers may be inclined to think that any validity information is good enough in the short run (Shepard 1993: 444, cited in Chapelle 1998).上例中的cited in表示“转引自”。注意，学位论文中不能有过多的转引的内容（参见有关文献综述的要求）。转引文献而不注明转引的出处属于抄袭行为。（三）如何引用论文集的文献论文集是指各章节由不同作者撰写并由一位或几位作者编辑出版的著作。负责编辑出版的作者称为editor(s)，封面和扉页一般会注明edited by，或在编辑者后面用括弧注明(Editor(s)。在论文集中，前言（Preface）、导论（ Introduction）及每篇文章（或每章）都单独署名。引用论文集的内容时，要根据文献作者进行引用，不能用编辑者的姓名进行引用。比如，M. A. Gernsbacher和 T. Givn在1995年编辑出版了一本名为Coherence in Spontaneous Text的论文集。其中有A. Sanford和L. Moxey写的一篇文章Aspects of coherence in written language: a psychological perspective。如果要引用这篇文章的内容，则应该按以下格式：Obviously Reinharts criterion of relevance is in fact obviously psychological, since “relevance can only be defined with respect to background knowledge, and reasoning processes” (Sanford & Moxey 1995:163).在这种情况下，论文后面的参考文献的写法是：Sanford, A. & Moxey, L. 1995. Aspects of coherence in written language: a psychological perspective. In Gernsbacher, M. A. & Givon, T. (Eds.), Coherence in Spontaneous Text. pp. 161-187. Amsterdam/Philadelphia: John Benjamins Publishing Company.（四）如何引用中文文献在用英文撰写论文的过程中，如果要引用中文文献，要将引用的中文部分、作者以及出版物的信息翻译成英文，然后按英文论文的引文格式引用。比如：For example, text studies in the 1960s and early 1970s were more or less concerned with “text grammar” and textual “grammaticality” (Hu, 1994:56).These scholars chose to study coherence as a social phenomenon, rather than a mental phenomenon (Zhu & Yan, 2001).与以上两例对应的参考书目为：Hu, Z. （注意：不能写成Hu, Z. L.）1994. Discourse Cohesion and Coherence (In Chinese). Shanghai: Shanghai Foreign Language Education Press.（胡壮麟，语篇的衔接与连贯，上海外语教育出版社。）Zhu, Y. & Yan, S. 2001. Reflections on Systemic-Functional Linguistics (In Chinese). Shanghai: Shanghai Foreign Language Education Press.（朱永生, 严世清，系统功能语言学多维思考，上海外语教育出版社）。注意，在英文论文中引用中文文献时不能写作者的全名（如Hu Zhuanglin, 1994），也不能直接用中文（如胡壮麟，1994或胡，1994）。在参考书目中，首先提供英文信息，并在文献名称后面加上(In Chinese)，表示该文献是用中文写的。一般的学术期刊都会提供期刊名称及文献题目的英文翻译，作者不要自己随便翻译。也有一种用汉语拼音来转写文献名称的做法，但这一做法并不流行。（五）关于引文的其他注意事项1关于重复引用。在同一段落中，连续两次或两次以上引用同一文献时（中间没有引用其他的文献），从第二次开始，不重复文献作者的姓和出版年代，而是用ibid.代替。如所引内容在不同页码，可以在ibid.之后加上页码。比如：A principle of text sequencing is that “without overt indications to the contrary, the order of mention of certain items may be assumed to reflect the order of these items in reality or in our conceptualization of reality” (Dik, 1997:435). This equals to say that textual description of events or states-of-affairs should follow either the order which actually exists in the worlds described or the order in which we perceive the worlds. As Dik (ibid.:436) further points out, “as long as the ordering within the discourse is in accordance with these natural defaults, this adds to the overall coherence. Where such orders are shifted around, overt markers must warn the interpreter of this marked situation”.2有时论文中不是直接或间接引用文献，而只是为了描述或介绍研究现状而提及某些文献，往往同时提及多种文献。在这种情况下可以采用如下格式（注意使用e.g.,）：The situation with accuracy is not so clear. Some studies (e.g., Foster & Skehan 1996; Skehan & Foster 1997; Mehnert 1998) do suggest that accuracy is raised when there is planning, but other studies (e.g., Crookes 1989; Ortega 1999; Wigglesworth 1997, 2001) do not support this claim. 在这种情况下，可以用两种方法来安排文献的顺序。一是按文献的年代排列，较早的排在前面（如上例）；二是按作者的姓氏的字母顺序排列。3在同一处提及一个作者不同年代的文献时，可在括弧中列出若干个年代，用逗号隔开，按时间顺序排列。比如：According to Halliday (1973, 1978, 1985, 1994), language has three main metafunctions, namely, ideational metafunction, interpersonal metafunction and textual metafunction.4如果需要同时引用某个作者在其独立完成的某个著作中的观点以及这个作者与其他作者合作的著作中的观点，可以采用下列两种格式：However, McNamara (1995; McNamara & Lumley, 1997) has challenged the Bachman model.However, researchers have challenged the Bachman model (McNamara, 1995; McNamara & Lumley, 1997).5在同一篇论文中如果需要引用同一作者在同一年出版的两种或两种以上的文献，则在年代后面用a, b, c等进行区分。比如：He draws up a possible research agenda that would flow from the inclusion of a social perspective and in-deed such a research agenda has already borne fruit in several studies of the nature of the interaction in oral tests (Porter 1991a, 1991b).在参考书目中按下列格式列出对应的条目：Porter, D. 1991a. Affective factors in language testing. In Alderson, J. C. & North, B. (Eds.), Language testing in the 1990s: the communicative legacy (pp. 3240). London: Macmillan (Modern English Publications in association with the British Council).Porter, D. 1991b. Affective factors in the assessment of oral interaction: gender and status. In Anivan, S. (Ed.), Current developments in language testing (Vol. 25, pp. 92102). Singapore: SEAMEO Regional Language Centre. Anthology Series.6在同一论文中如果需要引用的两个作者的姓氏相同（即使出版年代不同），则需要加上作者的名字（First name）的首字母加以区分。比如：R. Dawkins (1986) and M. S. Dawkins (1980) have contributed to an understanding of consciousness in animals.7如果所引用的文献没有具体的作者，而是某个机构出版物，在引用时用机构的名称代替作者的姓，比如：Retired officers retain access to all of the universitys educational and recreational facilities (Columbia University 1995:54).8词典或百科全书一般用出版物的名称，如果有大家熟悉的缩写形式，也可以使用缩写形式。三、参考书目的基本格式（一）专著的基本格式只一位作者的文献：作者姓+逗号+空格+作者名的首字母+点+空格+出版年代+点+空格+专著名称（斜体）+点+空格+出版地点+冒号+空格+出版公司+点。比如：Connor, U. 1996. Contrastive Rhetoric: Cross-cultural Aspects of Second Language Writing. New York: Cambridge University Press.注意，专著的书名一定要用斜体（手写论文或用旧式打字机时在书名下加下划线），书名的每个单词（冠词和介词除外，除非在句首）都要大写。一般地，书名中的副标题不需要全部大写，只将第一个单词的首字母大写。两位作者的文献：第一作者姓+逗号+空格+第一作者名的首字母+点+空格+&+第二作者的姓+逗号+空格+第二作者名的首字母+点+空格+出版年代+点+空格+专著名称（斜体）+点+空格+出版地点+冒号+空格+出版公司+点。比如：Brown, G. & Yule, G. 1983. Discourse Analysis. Cambridge: Cambridge University Press.三位作者以上的文献参照两位作者的文献的格式。比如：Butt, D., Fahey, R., Spinks, S., & Yallop, C. 1995. Using Functional Grammar: An Explorers Guide. Macquarie University: National Centre for English Language Teaching and Research.注意，参考书目的条目中不允许使用et al.来代替其他作者。应列出文献的所有作者的信息。（二）学术期刊的文章学术期刊的格式与专著基本相同，依次提供以下信息：作者、出版年代、文章名称（正体，文章名的第一个单词的首字母大写，其余均为小写）、期刊名称（斜体，每个单词的首字母大写）、卷号（每年的若干期为一卷）、期号、文献起始页码。比如：Bateman, J. A. & Rondhuis, K. J. 1997. Coherence relations: Towards a general specification. Discourse Processes, 24 (1), pp. 3-49.注意，如果所引用期刊的整卷统一编排页码（即一卷中的若干期连续编排页码），那么在参考文献中不需要提供期号（issue number），只需提供卷号（volume number）和页码。 如果每一期单独编排页码（即每期从第1页开始），那么则需要提供期号，如上例。（三）论文集论文集全书：格式与专著基本相同，只是在编者后面要加上（Ed.）或（Eds.）如果只有一个编者，用Ed.；如果有两个或两个以上的编者，则用Eds.。如：Couture, B. (Ed.). 1986. Functional Approaches to Writing: Research perspectives. Norwood, NJ.: Ablex.Bublitz, W., Lenk, U., & Ventola, E. (Eds.), Coherence in Spoken and Written Discourse. Amsterdam/Philadelphia: John Benjamins Publication Company.论文集中的文章：引用论文集中的文章时，参考书目要提供以下信息：作者，出版年代，文章名称（正体，只有第一单词的首字母大写），编者、论文集名称、所引文章的起始页码、出版地点、出版机构。比如：Coulthard, M. 1994. On analysing and evaluating written text. In Coulthard, M. (Ed.), Advances in Written Text Analysis. pp. 1-11. London & New York: Routledge. Bublitz, W. & Lenk, U. 1999. Disturbed Coherence: Fill me in. In Bublitz, W., Lenk, U., & Ventola, E. (Eds.), Coherence in Spoken and Written Discourse. pp. 153-174. Amsterdam/Philadelphia: John Benjamins Publication Company.（四）学术会议上宣读的论文引用学术会议上宣读的论文时，需要提供作者姓名、年代、文章名称、会议名称、时间、地点等信息。比如：Jochens, J. 1992. Gender equality in law?: The case of medieval Iceland. Paper presented at the 26th Annual Conference of the Center for Medieval and Early Renaissance Studies, Binghamton, New York.（五）未出版的学位论文引用此类文献时要注明是未出版的学位论文以及授予学位的机构。比如：Cheng, X. 2003. A Functional Approach to Discourse Coherence. Unpublished PhD dissertation, Beijing Normal University.（六）互联网上的文献引用互联网上的文献时，尽可能参照参考书目的基本格式，同时提供所引文献所在的网站或网页，在文献名称后面加上（On-line）。比如：Office of the U.S. Trade Representative. 1999. North American Free Trade Agreement On-line. Available Telnet: .（七）参考书目的排列顺序排列参考书目的顺序时要遵守以下规则：1所有条目按文献作者的姓氏的字母顺序排列。2同一作者在不同年代的文献按时间先后顺序排列。如：Halliday, M. A. K. 1989. Spoken and Written Language. Oxford: Oxford University Press.Halliday, M. A. K. 1994. An Introduction to Functional Grammar (Second Edition). London: Edward Arnold.3由某个作者独立撰写的著作排在该作者与其他作者合作的著作之前。也就是说，首先将作者独立完成的文献按时间顺序排列完毕，然后在排列该作者与其他作者合作的著作，比如：Halliday, M. A. K. 1978. Language as Social Semiotic: The Social Interpretation of Language and Meaning. London: Edward Arnold.Halliday, M. A. K. 1994. An Introduction to Functional Grammar (Second Edition). London: Edward Arnold.Halliday, M. A. K. & Hasan, R. 1976. Cohesion in English. London: Longman.Halliday, M. A. K. & Hasan, R. 1989. Language, context, and text: aspects of language in a social-semiotic perspective. London: Oxford University Press.4姓名前有前缀（如van, de）的作者，要按照前缀的字母顺序排列。如下面的de Beaugrande, R. 1980排在Dahlgren, K. 1992之后，而不是按照Beaugrande中的首字母B来排顺序：Dahlgren, K. 1992. Convergent evidence for a set of coherence relations. In Stein, D. (Ed.), Cooperating with Written Texts: The Pragmatics and Comprehension of Written Texts. pp. 631663. Berlin/New York: Mouton de Gruyter.de Beaugrande, R. 1980. Text, Discourse, and Process: Towards a multidisciplinary science of texts. Norwood, NJ.: ABLEX Publishing.5中文文献翻译成英文之后，与其他英文文献一起按字母顺序排列，如：Charolles, M. 1989. Coherence as a Principle in the Regulation of Discursive Production. In Heydrich, W., Neubauer, F., Petfi, J. & Szer, E. (Eds.), Connexity and Coherence Analysis of Text and Discourse. pp. 315. Berlin: Walter de Gruyter.Cheng, X. 2002. Cohesion and Coherence in English Compositions. Journal of School of Foreign Languages of Shandong Teachers University, No. 2, 2002. pp. 9498.（程晓堂，从主位结构看学生英语作文的衔接与连贯，山东师大外国语学院学报2002年第2期。）6不要使用Microsoft Word的排序程序。因为这个排序程序排出的结果与上述要求不吻合。四、论文行文的要求论文写作要遵守正式文体写作的基本要求。要特别注意以下方面：1标题层次格式Chapter 1 XXXXXXX1.1 XXXXXXX1.2 XXXXXXXChapter 2 XXXXXXX2.1 XXXXXXX2.1.1 XXXXXXX2.1.2 XXXXXXX2.2 XXXXXXX2.2.1 XXXXXXX2.2.2 XXXXXXX XXXXXXX2最低层次的subsection（如上面的）的篇幅不能太长（12页为宜）。段落不宜过长。一个段落一般不超过一页的一半篇幅。但是段落也不能太短（如23行），至少56行以上为宜。3所有段落首行缩进（5个字母的空间）。自动换行后一率顶格。4不允许使用Microsoft Word的自动编号功能（录入时取消自动编号功能），也不能使用bulletin的格式（加黑点罗列）。5不允许使用任何缩合形式，如cant, havent, isnt。6不能使用非正式用语，如quite many, a lot of, a little。7不能使用祈使句。8正文中，英文采用Times New Roman字体，12号（或小四号）字号。一般采用1.5倍行距，篇幅较长的论文也可以采用1.25倍行距。标题要加粗，不同级别的标题要用不同的字号。论文格式常见问题（补充）一. 论文行文结构1. 论文的总体顺序是：封面，扉页，致谢（Acknowledgements），中文摘要，英文摘要(Abstract)，目录(Contents)，缩写词列表 (Abbreviations) ，表格名称列表(List of tables), 图形列表（List of figures），正文，参考文献（References），附录（Appendix；附录要编号）。2. 文章中每段文字不能少于34行，太少的文字不能单独成段。3. 换行后首行缩进； 引文达到50字以上要另起一段并缩进。4. 标题与正文之间要有距离。不同层次的标题字号应该有所区别。最小层次的标题可以与正文字号相同，但是要加粗字体以示区别。5. 不同的标题之间不能按次堆列在一起，中间应该有文字过渡。另外标题下面不能直接出现表格、图形、例句等，要有文字过渡。6. 每个section 的字数不能太少，同级的section字数应该大致相等，不能相差过于悬殊。7. 实验中哪组是实验组，哪组是控制组要交待清楚。实验组叫做Experimental Group，习惯用EG表示，控制组叫做Control Group，缩写为CG。8. 出现例句时，例句与正文的字体字号应该有所不同以示区别。9. 每个section如果