品质管理系统与文件需求(ppt 17).ppt

2020/6/7,QSA内审员训练,1,品質管理系統與文件需求,品質系統課,2020/6/7,QSA内审员训练,2,本章重點,與其它標準之關係較1994版增強處範圍、名詞、結構允許排除品質管理系統要求文件要求瞭解流程管理,2020/6/7,QSA内审员训练,3,ISO9001:2000是一個稽核標準,它有幾個重點:,強調過程管理它與ISO9004:2000是配對的標準它也試圖與其他國際標準相容本標準與ISO9004設計成配對的條款,它們可單獨使用也可一起用.它規定了使客戶滿意為目的之品質系統的要求,可做認證(驗證)之標準.ISO9004:2000不能使用為驗證標準,但它提供比ISO9001更大範圍的品質管理系統指導內容,尤其是“持續改善”的部分,ISO9001:2000-Principles鼓勵使用流程手法與ISO9004:2000配對與其他標準相容,2020/6/7,QSA内审员训练,4,2000版的ISO9001較1994版標準增強的重點為:,增強與其它標準的相容性強調“流程手法”強調“持續改善”降低標準述配對的標準簡化的術語解釋增強適用性,ISO9001:2000也增強了它與其它如環境,職業安全為生標準的相容性。如何制定稽核(內部與外部稽核)可參考ISO19001-品質與環境廣麗系統稽核指導標準,它于2002年10月發行,2020/6/7,QSA内审员训练,5,使用範圍,名詞與結構,ISO9001:2000規定品質管理系統的通用要求,它適用各種不同企業.無論其行業,大小及產品除各專有名詞的解釋以ISO9000:2000為準之外,供應鏈的名詞也有改變1991版適用“供應商”代表實施ISO9000之企業,“分包商”代表“供應商”之供應商2000版則將“分包商”改為“供應商”,而實施ISO9000者稱“組織”(或“企業”),2020/6/7,QSA内审员训练,6,條款內容ISO9001主要有五大項要求:,品質管理系統,包括確認流程與文件管制管理者責任,談到管理與規劃資源管理.包括人力資源,設施與工作環境產品完成,包含所有由接單至出貨所有流程,也是允許適當排除的範圍量測,分析與改進.包含產品或服務之量測,系統監視與流程改善,2020/6/7,QSA内审员训练,7,允許排除並非所有本標準之要求都必須被應用於所有企業,它允許排除不適用部分,排除時應考慮:,產品及服務之特性客戶要求法令要求,PlanningofrealiSationprocesscustom-relatedprocessdesignanddevelopmentpurchasingproductionandserviceprovisioncontrolofmonitoringandmeasuringdevices,允許排除部分僅限於條款7.0產品完成的範圍,若排除的部分超過允許範圍則不可宣告符合標準;同時排除的部分也不可以影響客戶及法令的要求.,2020/6/7,QSA内审员训练,8,品質管理系統1994版標準在許多地方都要求要有書面的程序,新標準則只有六個地方要求有書面程序:,文件管制(4.2.3)品質紀錄(4.2.4)內部稽核(8.2.2)不合格品的管制(8.3)矯正措施(8.5.2)預防措施(8.5.3),其它書面程序由企業依據流程有效操作與控制之需而自行決定,2020/6/7,QSA内审员训练,9,標準要求企業有效的管理其流程,要達到此目的企業需明瞭,那些流程需管制各流程間相互的影響如何管制各流程確認流程有效運作所需要的資訊如何監視,量測,分析流程,2020/6/7,QSA内审员训练,10,前言1)說明品質管理系統之內容.它依組織的大小,形態,活動特性,流程複雜性,人員資格等因素而有所不同品質手冊1)品質系統之範圍2)相關之程序3)各流程之順序與相互關係文件管制1)核准.更新與在核准2)變更管理3)使用處可取得,清晰及可辨識4)外部文件5)避免舊文件被誤用品質紀錄之管制1)書面程序2)符合標準要求之證據3)品質管理系統有效存在之證據,本章還談到:,2020/6/7,QSA内审员训练,11,瞭解流程管理ISO9001:2000對品質系統之要求由以程序控制為主改為強調流程管理,所以稽核員就充分瞭解所謂的流程管理.它是ISO9001:2000的一個明確要求;品質手冊應說明品質系統中的各流程及其相互關係.甚麼是流程?簡單的說,就是一系列有先后順序的活動或,工作為了達到一個最后的目的.所有這些為達成同一目的的活動連接在一起就是流程.所有的活動或工作如果是為了達成同一目的(或目標)都是流程的一部份.此原則可應用於:與準備產品/服務有關之流程支援上述流程之流程,如訓練相關之管理流程每一流程都有三要素:輸入-提供所需工作-轉換過程輸出-客戶所需,基本流程元件Input,Task1,Task2,Task3,2020/6/7,QSA内审员训练,12,流程存在組織的各階層,由上至下,包含主要與支援流程.流程之上下左右關係往往跨越不同部門.整個組織可以由上而下視為許多流程的串聯組成.企業常常只由功能看組織運作,比如一般之組織圖僅區分各部門之功能及從屬關係.這樣的觀點常掩蓋了構成組織的流程,也不易分析改變之影響與改善之需要,而部門之活動也愈來愈與組織之目標遠離,且常常對以下事項產生負面影響:產品或服務之品質員工之忠誠成本利潤,由稽核者與管理者的角度看來,這些流程的相互關係是品質管理系統有效運作的關鍵.,2020/6/7,QSA内审员训练,13,有一個普遍的看法,即文字的程序並無法有說明流程以致無法達成業務的需要.它有下列缺點:,垂直與水平的關係不易表達清楚喜愛使用過多的文字不易釐清權責對個別職務的說明多過流程忽略了有邏輯的流程不易維持未足夠涵蓋量測與成本被視為官僚的依靠稽核以維持最新狀況,流程管理的概念是由上而下以流程為主,不以功能與部門為主的管理流程管理尷的關鍵是:要有清楚的政策及目標,各階層都明瞭及參與.,2020/6/7,QSA内审员训练,14,表達流程,各流程的每一活動各流程的彼此關係(水平與垂直)操作與控制權責,有許多手法可以表達流程,由傳統的流程圖到較新.較易理解的活動箱.無論用哪一種手法來表達流程都要清楚的說明:,2020/6/7,QSA内审员训练,15,這個基本活動箱可組成任何流程及表達各流程間水平與垂直的關係.以下舉例說明由組織最高階之策略流程至最低階個別工作流程之應用,其複雜的程度由各階工作之需要而定.,2020/6/7,QSA内审员训练,16,ISO9001:2000非常強調流程管理,所以稽核員對此要有清楚的觀念.有許多手法可應用於流程管理,上面舉的例子只是其中之一.無論使用哪一種手法,都應包含下列重點:,由上而下展開清楚有邏輯的流程明白區分不同流程間的關係說明權責控制方法流程活動的紀錄蒐集.分析流程效果資料回饋資料至高階管理者,流程管理由上而下清楚的流程明定各流程相互關係明定權責控制方法結果之紀錄分析流程紀錄回饋最高管理者,2020/6/7,QSA内审员训练,17,摘要,ISO9001:200