国际技术贸易-国际技术贸易相关理论.ppt

国际技术贸易相关理论,一技术因素与国际贸易理论古典贸易理论阶段以亚当斯密和大卫李嘉图为代表的古典贸易理论从技术差异的角度解释国际贸易产生的原因。,新古典贸易理论阶段新要素理论人力资本论研究与开发要素论信息要素论技术差距理论技术寿命周期理论,1、技术差距理论(TechnologicalGapTheory）对H-O理论的动态扩展1961年波斯纳认为，技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水平一直在提高，在各个国家的发展水平不一样。这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随着技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。,t0：甲国完成技术创新并开始生产，技术差距产生；t1：乙国对该技术产品产生需求并开始从甲国进口；t2：乙国开始生产该技术产品并开始减少从甲国的进口；t3：乙国停止从甲国的进口并开始出口，技术差距消失。,需求时滞(t0t1)：需求时滞的长短，主要取决于乙国居民的收入水平和市场容量。反应时滞（t0t2）：反应时滞的长短，又主要取决于企业家的创新、风险意识和该项技术产品的规模效益以及关税、运输成本、市场容量、居民收入水平和需求弹性等因素；掌握时滞（t2t3）：掌握时滞的长短主要取决于乙国消化、吸收和掌握该项技术的能力。,技术差距理论的发展技术转移的一般均衡论1979年由克鲁格曼提出，成为保持差距的根据。把资源配置、世界收入分配与技术统一起来考察。发达国家创新产品价值高，因而劳动力的工资水平高，高工资包含着技术创新的垄断收入。当创新产品演化为成熟产品并转移到发展中国家时，发展中国家因获得技术而提高劳动生产率，改善了收入和福利水平。,技术转移处于这样一种均衡结构。发达国家与发展中国家之间就要经常保持一定的技术差距，发达国家不间断的技术创新，不仅是维持其竞争地位的需要，更是维持其福利水平不下降的必要条件。如果发达国家创新速度下降或技术转移的进程加快，发达国家与发展中国家的工资差距就会缩小，并导致福利水平下降，从而对发达国家不利。,2、技术寿命周期理论,（1）技术的研究与开发阶段：把构思转化为发明(包括产品发明和方法发明)，直到创新技术及其产品经过工业生产、试销、投入市场的过程，即通常所说的研究与开发阶段（R&D）。（2）技术的扩散与转移阶段：创新技术及其产品进入市场后，历经投入、成长、成熟、衰退直至陈旧、淘汰退出市场所经历的时间，即技术的市场寿命阶段。,技术（产品）寿命周期阶段论,1）在新产品垄断阶段新产品开发的主要目的是为了满足国内市场的需求。创新产品在国内市场上处于垄断地位，在技术上也处于垄断阶段，这就形成了技术创新国家与其他国家的技术差距，并使得其他国家在模仿该创新（技术）产品时，存在一个时滞过程。,2）在出口增长阶段,乙国形成了对该产品的需求，开始仿制该产品，并逐渐缩小与甲国间的技术差距。由于乙国在该技术及其产品的投入中具有比较优势，因而在本国市场上具有竞争力，会逐渐减少从甲国的进口。对于甲国来说，虽逐渐减弱了对乙国出口的竞争，但对其他国家（如丙国）仍具有技术优势和较强的竞争力，因而该产品的生产和出口仍将继续增长，但增长的趋势逐渐趋缓。,3）在出口竞争阶段,甲国逐渐丧失了在该产品生产上对乙国的技术优势，产品逐渐退出了乙国的市场。乙国开始同甲国争夺国际市场，并逐渐取得了对其他国家的出口优势。对于甲国来说，在此阶段仍控制着国内市场。与此同时，丙国（一般为发展中国家）对该产品的需求逐渐增加，并随着市场的扩大，开始对该产品的仿制，以谋求替代进口，争夺国内市场。,4）在出口衰退阶段,乙国随着国内外市场的扩大，规模收益的提高，生产成本、产品价格进一步降低，该产品在甲国的国内市场上也具有了竞争能力，甲国的国内市场逐渐让位于乙国。甲国在该产品的国际竞争中日趋衰亡，最终成为该产品的净进口国。乙国替代甲国成为该产品的主要出口国。丙国在该产品的生产上已开始出现成效，产量逐渐扩大，进口量逐渐缩小，产品的国内竞争力逐渐提高。,技术产品寿命周期与国际技术转让,在创新产品阶段：不进行技术转让并严防技术扩散的。在成熟产品阶段：技术转让基本上是通过对外直接投资进行的，也可能是在技术创新国家的跨国公司内部进行的。产品进入标准化阶段：向生产成本更低的国家，具有资源、人工等比较优势的国家转移该产品的生产性技术。,新贸易理论阶段20世纪80年代末90年代初以来，国际贸易理论的研究主要是围绕国际贸易与技术进步、经济增长的关系来进行。技术作为外生变量的贸易与增长理论马库森和斯文森（1985）假设两国的资源配置比例和需求偏好都是相同的。产品生产需用两种以上的要素投入，但不具有规模经济。但如果两国在生产技术上有某种细微的差别，劳动生产率就会略有不同。在两国的贸易中，各国都会出口其要素生产率相对高的产品。,技术作为内生变量的贸易与增长理论技术变动有两种源泉，一种是被动的，不是经过专门研究开发出来的，而是从看中、干中学会的，是通过经济行为学来的，这叫“干中学”。这里所说的技术不光是生产技术，还包括管理知识。另外一种是主动的，是自己创造出来的。这种技术变动是一种革新。技术革新一般是研究和发展的结果。（1）国际贸易可以加快知识和人力资本在世界范围的积累；（2）国际贸易的新原则应当从比较成本或资源成本的原则转变为人力资源优势原则；（3）国际贸易可以促进世界范围的知识积累和持续的经济增长，因而对于发展中国家来说，提高开放度可以迅速接受世界新知识和技术的传递，从而产生一种特殊的赶超效应。,国家竞争优势理论,为何德国和美国在化学工业占尽优势？为什么只有800万人口的瑞典，就有爱立信、宜家、H&M、沃尔沃、伊莱克斯等世界著名品牌？,国家竞争优势（TheCompetitiveAdvantageofNations）是指一个国家使其公司或产业在一定的领域创造和保持竞争优势的能力。,国家竞争优势的决定因素：钻石体系,企业战略、结构和竞争ContextforFirmStrategy&Rivalry,生产要素FactorConditions,需求条件DemandConditions,相关产业与支持产业Related&SupportingIndustries,钻石体系的四大要素,生产要素：一个国家在特定产业竞争中有关生产方面的表现，如：人工素质或基础设施的良莠不齐。需求条件：本国市场对该项产业所提供产品或服务的需求如何。相关产业和支持产业的表现：这些产业的相关产业和上游产业是否具有国际竞争力。企业的战略、结构和竞争对手：企业在一个国家的基础、组织和管理形态，以及国内市场竞争对手的表现。,生产要素,初级生产要素,高级生产要素,自然资源气候地理位置非技术工人等,现代通讯、信息等基础设施受过高等教育的人力资源研究机构,高级生产要素对获得竞争优势有不容置疑的重要性,生产要素与竞争优势,一个国家想要经由生产要素建立产业强大又持久的竞争优势，就必须发展高级要素。生产要素优势具有重要的动力特征。一国的竞争优势还可以从不利的生产要素中产生。,需求条件与竞争优势,1、细分市场需求的结构当一个国家的内需市场和国际市场的主要需求相同，而其他国家又没有这样的条件时，这个国家的厂商就较为获得竞争优势。2、内行而挑剔的客户会激发出该国企业的竞争优势。3、预期性需求：如果本土客户的需求领先其他国家，在未来可能带动各地同类型的需求，这也可以算是本土企业的优势。,相关产业：因共用某些技术、共享同样渠道或服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业。,能促进产业创新其国际成功能带动有关产业的成功,支持产业：上游产业,能以最有效方式提供最低成本投入与下游产业合作促进下游产业创新,相关产业及支持产业与竞争优势,竞争力强的产业如果相互关联的话，也会有“提携”新产业的效果。因此，有竞争力的本国产业，通常也会带动相关产业的竞争力，因为它们之间的产业价值相近，可以合作、分享信息，甚至在电脑、设备和应用软件等方面都能互补。这种关系形成相关产业在技术、流程、销售、市场或服务上的竞争力。,日本机床产业能够在国际上称雄，是因为日本的数字控制器、马达、相关零部件产业也是世界一流；瑞典在钢珠、刀具等钢制品的强势地位，来自该国专业炼钢产业的成就.意大利能持续金、银首饰业的主国地位，部分原因是意大利的珠宝加工机械产业产量达全球2/3，该国同时也是稀有金属再加工设备方面的领导者。,企业战略企业结构国内竞争,适合国家环境、适合产业的管理方式,正确和恰当的目标对经理和雇员正确的激励机制,激烈国内竞争减少外国竞争者的渗透模仿和人员交流促使竞争升级强化竞争程度迫使企业走出去,企业的战略、组织和竞争与竞争优势,完整的钻石体系,企业战略企业结构国内竞争,生产要素,需求条件,相关产业与支持产业,政府,机遇,钻石体系中的两个重要变量,机遇无法控制重大发明、重大技术进步；外因导致生产成本突然提高（如石油危机）；金融市场或汇率的重大变化；市场需求的剧增；战争等机遇是双向的，它往往在新的竞争者获得优势的同时，使原有的竞争者优势丧失机遇对竞争优势的影响不是决定性的,政府不能漠视政府提供企业所需要的资源，政府直接投入的是企业无法行动的领域，如发展基础设施、开放资本渠道等创造产业发展的环境，强化产业集群通过各种措施影响需求，影响企业战略、结构和竞争状况,国家的繁荣和竞争优势是通过创造得来的，它并不是象传统自由贸易理论那样取决于本国的比较优势状况。企业通过改善技术，进行创新，获得较强的国际竞争优势，这些竞争优势从某些产业扩大到整个民族产业，增强一国产业整体的国际竞争力。,技术转让选择理论,英国学者邓宁(J.Dunnig)把国际产品贸易、对外直接投资和技术转让三者有机地结合在一起，并把这三者的总和视为跨国公司国际经济活动的总和。该理论的核心是“三优势模式”。（1）所有权特定优势（O）：又称垄断优势或竞争优势，是指公司由于产品技术、商业秘密、管理技术等无形资产，以及规模经济所拥有的和能够得到的，国外企业所没有或无法获得的资产及专有权的优势。所有权特定优势分为两类：一类是能转让的优势，如产品技术、管理技术、商业信息等；另一类是无法转让的优势，如适度规模经济等。,2.内部化优势（InternalizationSpecificAdvantages）：企业使其优势内部化的动机是避免资源配置的外部市场的不完全性对企业经营的不利影响，保持和利用企业技术创新的垄断地位。避开外部市场机制不完全，可以获得最大收益，因而企业将其优势内部化的能力成为企业进行竞争的关键影响因素。,（3）区位特定优势（L）：不是公司本身所拥有的，而是为拟投资东道国所具有的优势。公司无法自行支配，只能适应和利用。区位优势包括两个方面；一类是东道国所具有的不可移动的区位优势，如地理位置、自然资源、劳动力资源和东道国的政治、法律制度等；二是东道国的经济基础，科技水平，法律、法规、政策优惠和基础设施等。即：区位优势不是某种单一因素的优势，而是由各种因素综合形成的一种整体性的系统优势。,迪士尼在欧洲水土不服,背景材料1955年，占地30公顷的“迪斯尼乐园”在美国加利福尼亚州开放；1972年，“迪斯尼世界”在佛罗里达州建成；1983年，迪斯尼又走出国门，把迪斯尼文化推向了日本，建成了占地200英亩的东京迪斯尼。接二连三的成功使迪斯尼公司企图把这些成功的套路再搬到欧洲，创造第四个奇迹。然而，事与愿违，巴黎不是佛罗里达州，“唐老鸭”终于碰了个大钉子。,迪斯尼的欧洲梦在寻找建设迪斯尼的场所时，迪斯尼管理者们考察了欧洲200多个地方，最后选中了巴黎。优越的地理位置：驱车2小时到达巴黎的人数为1700万人，4小时以内到达的为4100万人，6小时内到达的为1亿多人，乘飞机2小时以内到达的人口则为3亿多人。况且，巴黎原本就是欧洲最大的旅游胜地。法国政府也希望借助这个项目来提高就业率，巩固它作为欧洲旅游中心的地位。法国政府期望这个项目至少创造3万个就业岗位，每年从外国游客中获取10亿美元的收入，所以，给了这个项目以空前的支持。美国公司最初预计第一年就会有1100万欧洲人光顾这一举世奇作。因为，在此之前有270万欧洲人光顾了美国的迪斯尼乐园，并消费了16亿美元。,迪斯尼乐园在美国的2.5亿人口中，每年吸引游客4100万人，占总人口的16.6。那么，如果按照同样的比例，欧洲迪斯尼每年的游客量应该达到6000万。更为乐观的是：欧洲人比美国人有更长的假期。比如，法国和德国雇员的假期一般来说是五个星期。欧洲迪斯尼乐园将成为一家投资44亿美元的企业，它占据了巴黎以东20英里的5000英亩土地，并准备配有6家饭店和5200个房间。迪斯尼还将开发一个商用综合楼群，计划将建成购物中心、公寓住房、高尔夫球俱乐部和度假村。迪斯尼的管理者们对于这个占地相当于巴黎面积1/5的大型企业的前景充满信心，他们所担心的是这个公园还不够大，不足以应付欧洲蜂拥而来的游客。,米老鼠好梦难回欧洲迪斯尼乐园最终耗资44亿美元，迪斯尼公司拥有49的股份。这部分股份使公司投资了1.6亿美元，其他投资者投资了12亿美元。剩下的是政府、银行和融资租赁公司以贷款的形式进行投资。迪斯尼公司的收益始于公园开放以后。公司获得10的门票收益和5的来自食品和其他商品的收入。为适应游客需要，公园里有两种官方语言：英语和法语，但是在来自荷兰、西班牙、德国和意大利的游客也能很容易地找到精通多国语言的向导。迪斯尼建立了一个具有360度屏幕的球幕电影剧场，目的是使游客了解整个欧洲历史，就连白雪公主也说起了德语。,然而机灵的米老鼠最终还是在欧洲人面前栽了跟斗。法国的左派示威者们用鸡蛋、番茄酱和写有“米老鼠回家去”的标语来回敬远道而来的美国人。公园自从1992年开放以来，收入没有达到预定的目标。一是公园开放时正值欧洲严重的经济衰退，欧洲的游客们因此比美国的游客节俭得多。许多人自己带饭，不住迪斯尼宾馆。迪斯尼最初对于公园门票和酒店制定的是高价策略，假定任何价位都是可以被接受的，因为欧洲没有第二个迪斯尼。公园门票成人的票价是42-25美元比在美国的公园门票的价钱还要高。公园门口的迪斯尼宾馆一个房间一晚的价钱是340美元，相当于巴黎最高档的宾馆的价钱。,还有一些则是文化上的差异造成的。比如，在公园内不准饮酒的规定；迪斯尼公司认为星期一比较轻松而星期五比较繁忙，因此也相应地安排了员工，但是情况却恰恰相反。他们还发现游客有高峰期和低峰期，高峰期的人数是低峰期的10倍。在低峰期减少员工的需求又违反了法国关于非弹性劳动时间的规定。另一个不愉快的问题是关于早餐的，他们认为欧洲人不吃早餐，因此缩小了餐馆的规模。然而在只有350个座位的餐馆里需要提供2500份早餐。迪斯尼还有一个未考虑到的，来自旅游汽车司机的需求。为司机们建造的休息室只能容纳50个司机，但是在高峰期每天有2000个司机需要休息。,在1993年9月30日结束的财政年度里，这个娱乐公园已经损失了9.6亿美元，这意味着每天要损失250万美元。直到第二年春天，沃尔特迪斯尼不得不筹措了1.75亿美元来挽救欧洲迪斯尼乐园。随之而来的问题就是沉重的利息负担。因为在44亿美元总投资中仅有32是权益性投资，有29亿美元是从60家银行贷款借来的，并且贷款利率高达11。因此企业负债沉重，已不能靠经营来弥补由于利率的上升而增加的管理费用，与银行之间关于债务重组、提供新贷款的交涉也就变得十分重要。,美梦落空的原因首先在决策上，错把巴黎当加州，以为欧洲人会像美国人、日本人一样很容易地接受远道而来的米老鼠和唐老鸭，忽视了像法国这样的具有悠久历史文化传统的国度，为保持本民族文化的纯洁性对外来文化采取的抵触态度。其次是在风俗习惯上。不是以欧洲人为服务的出发点，而是以美国人的心理去揣摩欧洲人。例如，律师谈判、衣着等等。另外在管理上，美国人也犯了大忌，面对一个陌生的文化环境，傲慢的美国人没有任何收敛。法国人敏感的心灵被迪斯尼管理者们的粗鲁急躁、感觉迟钝、高傲自大给伤害了。,技术转让选择图解模型,技术引进基本理论,一需求资源（NR）关系论日本的斋藤优提出，一个国家经济发展及其经济活动受该国国民的需求(Needs)与该国的资源(Resources)关系的制约，这种关系即NR关系，为满足需求(N)，就需要资源(R)，即技术、资本、劳动力和原材料等，如果二者不协调就形成了“瓶颈”，经济发展就会受到限制。NR关系的不协调性是技术创新的动力，也是国际技术转移的动因。,NR关系的不相适应，在一定意义上，正是技术与需求的不相适应。NR理论认为解决这种不适应途径有两种：其一，通过技术创新，促进技术进步，可以更充分的利用或更充足的供应资源，可以用充裕资源替代稀缺资源，使资源与需求在新的基础上实现最大程度上的适应；其二，通过技术引进，以改善引进国的NR关系，以及促进世界各国间NR关系相互依存、相互