ISO9000管理体系内审员教程.ppt

-GB/T 19001-2000 质量管理体系要求-GB/T 24001-1996 环境管理体系规范及使用指南-GB/T 28001-2001 职业健康与安全管理体系规范-GB/T 19011-2003 质量和(或)环境管理体系审核指南，管理体系审核内部审核员培训课程，课程描述(1)，课程性质和目标本课程按照GB/T 19011-2003/的要求进行适用于通过GB/t 19001-2000 IDT iso 9001:2000、GB/t 24001-1996 IDT iso 14001:196、GB/t 28001-2002(OHSAS 18001:1999)等培训标准的人员；或对已接受上述标准培训并根据国际标准化组织10011:993/国际标准化组织14011:996获得质量/环境管理体系内部审核员资格的人员进行进一步培训。本课程的目标是使成功完成本培训的学员能够适应并胜任内部管理体系(包括质量和环境管理体系，或质量、环境和职业健康安全管理体系)的审批。课程说明(2)，课程的主要内容和教育安排，共24小时GB/T 19011-2003/ISO 19011:202概述，术语和定义，审核原则，4小时审核计划及其计划和管理，2小时审核活动，主要内容包括审核活动的过程，审核的开始，文件审核的实施，现场审核活动的准备(包括审核计划、检查表和案例练习)，现场审核活动和不符合项案例的讨论和练习，以及审核完成、审核跟进活动、15小时的审核员能力和评估、1小时的考试、2小时的考试，题型包括真题和假题、选择题、填空题、问答题和应用题，70分通过。 管理体系标准(ISO9001:2000/8.2.2)中的“内部审核”要求应按计划的时间间隔进行，以确定体系是否满足要求。以及审核计划计划的有效实施和维护：基于过程和区域的重要性以及以前审核的结果，审核员选择计划、实施、报告和记录纠正措施和后续活动，如ISO14001:1996/4.5.4或GB/T28001-2001/4.5.4，以便定期执行，以确定(确定)系统是否符合、实施和维护。以及目标指标的实现和向管理者提供信息审计方案：基于环境重要性/活动风险评估结果和先前审计结果的审计员，GB/T 19011-2003 IDT标准190113360202，质量和/或环境管理体系审核指南标准概述，国际标准化组织19011概述，2002年10月发布的国际标准化组织19011:202。相应的国家标准GB/T 19011-2003/ISO 19011:202 质量和（或）环境管理体系审核指南于2003年5月23日发布，并于2003年10月1日实施。ISO19011是2000版ISO9000系列的四个核心标准之一，取代了ISO10011-1:1990、ISO10011-2:1991、iso 10011-:1991和ISO14010:1996、ISO14011:1996、iso 14012336等六个标准它体现了兼容管理系统的思想，充分利用了资源。由ISO/TC176 质量和（或）环境管理体系审核指南和ISO/TC207 质量管理和质量保证技术委员会联合开发。审核员、实施质量和/或环境管理体系的组织(包括审核员注册或培训、管理体系认证/注册和区域符合性评估)使用标准。原则上，它也适用于其他类型的管理系统审计，但是应该注意定义审计团队成员的能力。ISO19011 (1)的主要内容。标准包括前言、前言和正文。第七章范围：适用于所有需要实施和管理内部或外部质量和/或环境管理体系的组织。原则上，它也适用于其他类型的审计，但是应该注意定义审计团队成员的能力。(如GB/T28001、HACCP管理体系等。)参考标准：ISO9000:2000 环境管理技术委员会，ISO14050:1999 质量管理体系基础和术语。术语和定义；总共有14个术语，其他术语是ISO9000和ISO14050。(注：ISO9000:2000、ISO19011 3.9中与审计有关的12个术语已部分修改，增加了“审计范围”和“审计计划”两个术语)，iso 19011的主要内容(2)审计原则：这些原则有助于理解审计的基本性质，是标准的基础，是第5、6和7章的必要序言。内容包括与审核员相关的3个项目和与审核相关的2个项目。审计计划管理：提供内容包括审计的发起、文件审查的实施、现场审计活动的准备、现场审计活动的实施、审计报告的编制、批准和分发、审计的完成以及审计后续活动的实施。审核员的能力和评估：为审核员所需的能力提供指导，描述审核员的评估过程、审核术语和定义、术语和定义(1)、3.1审核(ISO9000/3.9.1):一个系统的、独立的和有文件记录的过程，以获得审核证据并进行客观评估，从而确定审核标准的满足程度。内部审核(第一方审核):用于内部目的，由组织自身或以其名义进行管理评审或其他内部目的，并可作为组织自我资格声明的依据。第二方审核：由组织相关方(如顾客)或代表相关方的其他人员进行。第三方审核：由外部独立审核机构进行，如为ISO9001和ISO14001提供合格证明或注册的机构。联合审核：质量和环境管理体系一起审核。联合审计：两个或两个以上的审计组织合作对同一被审计单位进行联合审计。管理体系审计的特点(1)。管理体系审计已形成一套成熟的国际惯例，有正式的程序和方法，并已成为一项高度专业化和专业化的活动。被审计的管理体系必须按照一定的要求(标准)是正式的，形成一个文件化的管理体系，实施和保持审计是一项正式的、有序的活动，以审计方案为基础，并得到审计客户的授权。有审计能力的人员按照规定的程序有计划地进行审计。管理体系审核的特点(2)。基于审计原则的系统和独立的活动。审计人员独立于审计过程。在审计过程中，确保审计结果和结论仅基于审计证据。在系统审计过程中，通过基于证据的方法得出可靠且可重复的结论。形成文件的过程是一个形成文件的活动。过程审核可能包括抽样，如审核计划、审核计划、检查表、审核记录、不合格(不符合)报告、审核报告和审核跟踪报告，在有限的时间和有限的资源条件下进行。因此，审计证据是基于具有可用信息的样本。审计结论的可信度与抽样的合理性密切相关。通过制定抽样计划和掌握正确的抽样方法，抽样应具有代表性。避免和减少抽样风险和限制、术语和定义(2)、3.2审核标准(ISO9000/3.9.3):一套指南、程序或要求。注：用作与审计证据进行比较的基础。审计标准一般包括：管理体系要求的标准，如适用于GB/T19001-ISO9001、GB/T24001-ISO14001、GB/T28001(和GB/t 18305-2003/iso/ts 16949:02(QS9001)的法律法规等。)和其他管理体系文件(手册、程序等。)要求被审计方的合同等。术语和定义(3)、3.3审核证据(ISO9000/3.9.4):记录、事实陈述或其他与审核标准相关的可验证信息。注：审计证据可以是定性或定量的3.4审计发现(ISO9000/3.9.5):对照审计标准对收集的审计证据进行评估的结果。注：审计发现可以表明符合或不符合的审计证据，或改进的机会。3.5审计结论(ISO9000/3.9.6):审计小组考虑了审计目的和在所有审计发现后获得的审计结果。3.6委托方要求的组织或人员的审查(ISO9000/3.9.7)。注：可以是被审计方，也可以是根据法律、法规或合同有权要求审计的任何其他组织。(例如，被审计方的上级管理机构或提交审计委托的其他具有法人或合同关系的组织，包括被指定审计的独立组织。3.7受审核方(ISO9000/3.9.8)受审核组织。术语和定义(5)，3.8审核员(ISO9000/3.9.9):能够进行审核的人员。3.9审核小组(ISO9000/3.9.10):进行审核的一名或多名审核员应注1:在审计组中指定一名审计员作为审计组组长注2:审计组可包括实习审计员3.10技术专家(ISO9000/3.9.11):向审计组提供特定知识或技术的人员。注1:特定知识或技术是指与被审计组织、过程或活动、语言或文化相关的知识或技术注2:在审计团队中，技术专家不担任审计员。这组术语：审计团队成员和基本要求。审计组成员包括：审计组组长，当只有一名审计组成员时，他还应承担组长的职责。审计员可以包括实习审计员。审计不应在没有指导或帮助的情况下进行。可以包括技术专家。应充分考虑对审计人员和审计团队不进行审计和提供知识和技术支持的要求：审计人员能力要求，即已证明的个人素质和已证明的应用知识和技能的能力。审核组的综合能力审核组组长的职责和管理审核组的能力符合审核原则，如独立性、术语和定义(6)、3.11审核计划(ISO9000/3.9.3):一组(一个或多个)为特定时间和特定目的而计划的审核。注：包括规划、组织和实施审核3.12审核计划(ISO9000/无)所需的所有活动：审核活动和安排的描述。3.13审核范围(ISO9000/无):审核内容和限制注：典型范围包括