私募基金托管人遴选制度

基金托管人选择系统第一章总则第一条为加强基金公司内部风险控制管理，加强基金资产安全，提高风险防范能力，保护基金份额持有人利益，根据证券投资基金法、证券投资基金托管业务管理办法、私募投资基金管理人内部控制指引等相关法律法规及基金行业协会相关指引，制定本制度。第二条本制度适用于公司发行和管理的私募基金(以下简称私募基金)。除基金合同另有约定外，公司发行和管理的私募投资基金由基金托管人管理，以确保基金资产的安全。第三条基金托管人(以下简称托管人)必须是中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)、中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)认可的商业银行，或者中国证监会、中国基金业协会认可的其他金融机构。第二章受托人的基本条件第四条基金托管人应当按照法律法规的规定和基金合同的约定，履行基金财产安全托管、清算与结算、净资产值审核、投资监管和召开基金份额持有人会议的职责。第五条基金托管人应当符合下列条件：(一)有专门的基金托管部门，部门设置要保证托管业务运作的完整性和独立性；(二)拟在基金托管部门任职的高级管理人员符合法定条件，获得基金从业资格的人员不少于该部门员工人数的二分之一；从事基金清算、会计、投资监管、信息披露、内部审计监控等业务的从业人员不得少于8人，并具有基金从业资格。其中，会计、监管等核心业务岗位人员应具有2年以上托管业务经验。(三)具备基金财产安全托管条件，确保基金财产的完整和独立；(四)有安全高效的清算交割系统。(五)基金托管部有固定的场所满足业务需要，并配备独立的安全监控系统；(六)基金托管部应具备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统和数据备份系统；(七)有健全的内部审计控制制度和风险控制制度；(八)最近3年内无重大违法违规记录；(九)法律、行政法规和中国证监会、中国基金业协会规定的其他条件。第六条基金托管人应当具有健全的清算和结算业务系统。清算和结算系统应满足以下要求：(一)系统中的证券交易结算资金及时汇入账户；(二)从交易所、证券登记结算机构等相关机构安全接收交易结算数据；(三)与基金管理人、基金登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的安全系统对接；(四)依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算交割。第七条基金托管人的基金托管业务场所、安全设施、与基金托管业务相关的其他设施以及相关系统应当符合以下规定：(一)基金托管部的营业场所相对独立，设有门禁系统；(2)有权获取资金交易数据的业务岗位有单独的办公室，无关人员不得随意进入；(三)有完善的基金交易数据保密制度；(四)有安全的基金托管业务数据备份系统；(五)具有基金托管业务应急预案和应急能力。第八条基金托管人取得中国证监会证券投资基金托管资格的，视为基金托管人符合本章规定的托管人基本条件。第三章原则和标准(1)合法性原则。基金托管人必须是经法定机构依法批准并在中国证监会网站上公布的商业银行或其他金融机构。(2)独立性原则。遴选委员会应保持相对独立性，客观、公正、独立地评估和选择合适的基金托管人。如果遴选委员会成员与基金托管人有利害关系，他们应适时退出遴选工作。(3)全面性原则。基金托管人的选择应结合公司现有投资组合的投资结构、未来投资规划和战略发展目标，综合评估托管人的客观资质，确保基金资产的及时交付和安全托管。(4)效率原则。基金托管人的选择应充分考虑公司自身的业务发展特点和运营支撑能力。选择托管人时，应评估托管人的综合运营能力，以达到提供综合服务能力和有效控制资金运营成本的效果。(5)及时性原则。遴选委员会应持续评估托管业务的有效性、及时性、合规性和安全性，并随着法律法规的调整和公司自身发展战略、政策和理念的变化适时调整托管人的遴选标准。第十一条公司运营部根据公司基金托管人的选择原则，负责制定公司基金托管人的选择标准(以下简称选择标准)。在制定选择标准时，运营部应广泛征求投资经理、市场和合规人员的意见，公司各部门相关人员应配合运营部完成公司选择标准的制定。第十二条评选标准的制定应当充分体现科学性、有效性和可实施性。应继续进行检查和评价，评价标准是否符合实际情况，是否有缺陷，及时修订，以达到其应有的效果。第十三条公司运营部制定的评选标准应提交评选委员会审议通过后实施。第四章基金托管人选择程序第十四条基金托管人应当以书面形式提交选择申请，申请材料应当包括但不限于以下文件：(一)基金托管人基本情况概述(2)基金资产托管系统描述(三)托管业务隔离和风险防范制度说明(四)信息安全系统描述(五)交易清算与结算系统说明(六)符合托管业务需求的可行方案(7)提供外包服务能力的可行性方案(八)最近一年是否受到行政处罚或者行政监督的说明。(九)其他必要的文件或说明第十五条遴选委员会收到基金托管人的书面申请后，应当召集并成立基金托管人遴选工作组，成员不限于遴选委员会成员。第十六条基金托管人遴选工作组成员应当对申请材料进行全面审核，并按照遴选标准进行评分。评选委员会负责收集统计数据。符合遴选标准的，遴选委员会应当形成书面意见，决定基金托管人的准入。第十七条评选委员会可以根据评选结果，决定是否需要进一步组织受托人进行现场答辩或者现场调查。第十八条遴选委员会应不时召开