金融理财资格认证考试报考条件简要说明(ppt 15页).ppt

金融资产管理资格认证试验的考试条件是中国金融资产管理标准委员会实施的二级金融资产管理员认证制度，即金融资产管理员(AFP )和国际金融资产管理员(CFP )认证制度。 AFP的商标是，CFP的商标是。 AFP训练是CFP训练的第一阶段。 根据中国金融资产管理标准委员会和国际金融资产管理标准委员会的框架协定，目前中国金融资产管理标准委员会只进行金融资产管理员(AFP )的资格认证，从2006年开始进行国际金融资产管理员(CFP )的资格认证。 根据中国金融资产管理标准委员会的规定，AFP和CFP在达到教育、考试、经验、职业道德标准(以下简称“4E”)后，必须取得相关资格认证。 接受AFP培训，108所学校时，内容包括以下模块：一、金融资产管理和CFP认证制度、一金融资产管理的目的、内容和意义二CFP制度的发展历史和理念三金融资产管理员的业务流程和标准四金融资产管理员的道德规范和职业训练五金融资产管理员的责任和纪律规范，二、 资产管理的基本技能1家庭财务报告书和财务预算2客户价值的方向和行动特性3资产管理工具：计算机和电子表的运用，三、资产管理环境，1经济学基础2金融机构的功能和监督管理3资产管理和法律，四、家庭资产管理综合，1居住和房地产投资计划2信用和债务管理3教育金计划4特别事件资产管理计划，五， 投资计划1货币的时间价值和利率计算2投资组合理论和资产价格模型3货币市场和债券投资分析4股票投资分析5外汇和衍生金融产品投资分析6效率市场假设7共同基金投资分析8投资组合资产配置实务9投资业绩评价和投资组合调整战略，6， 风险管理和保险计划1风险和风险管理2保险基本原理3保险需求分析和保险单计划4人身保险产品概念5财产保险产品概念6投资型保险产品概念、7、员工福利和退休计划、1报酬和员工收入2社会福利和报酬扣除3企业福利和报酬扣除4退休计划原理、8、税务计划和遗产计划、 1所得税基础2个人税务计划概要3遗产计划概要9综合资产管理计划的案例和讨论，1案例分析指导2案例分析，AFP资格申请人完成训练，通过毕业考试，获得授权教育机构发行的AFP训练合格证明书后，可以向中国金融资产管理标准委员会提交AFP资格考试的申请。 AFP资格申请人在训练方面有三种方式： 1、标准训练遵循国际惯例，中国金融资产管理标准委员会通过公开和公平的原则，选择有资格的教育机构来培训AFP资格申请人，该教育机构发行AFP训练合格证书。 取得训练合格证书是参加资格考试的前提。 中国金融资产管理标准委员会公布定期认可的教育机构名单。 在中国金融资产管理标准委员会正式批准培训合格教育机构之前，中国金融资产管理标准委员会由金融资产管理领域有名的专家和学者承担培训任务，发行培训合格证书。 目前中国金融资产管理标准委员会提供的训练方式有集中班和周末班两种。 根据计划，2005年底将公布受人们欢迎的远程训练。 2、具有中国金融资产管理标准委员会批准的经济管理类和经济学博士号的AFP资格申请人具有“挑战身份”，可以免除所有的研修课程，直接参加资格考试。 3、单位评价由拥有中国金融资产管理标准委员会认可的相关资格证书的AFP资格申请人，可以申请部分或全部豁免课程。 考试(Examination )通过中国金融资产管理标准委员会组织的AFP资格考试，取得中国金融资产管理标准委员会发行的AFP资格考试合格证书，是AFP资格申请人取得AFP资格的第二条件。PS资格考试每年进行三次，分别是3月的最后一个星期六、7月的第一个星期六和11月的最后一个星期六。 AFP资格考试是综合考试，分为上午考试3小时、下午考试3小时，共计6小时。 AFP资格申请人必须取得AFP资格考试合格证书人，并在4年内向中国金融资产管理标准委员会完成资格认证申请。 经验(Experience )符合中国金融资产管理标准委员会制定的经验标准，是AFP资格申请人取得AFP资格的第三条件。AFP资格申请人必须在以下机构具有金融资产管理或金融资产管理的经验： 1金融机构2会计师事务所3律师事务所4中国金融资产管理标准委员会认定的其他机构AFP资格申请人的经验时间要求： 1硕士以上学历者有1年以上(包括1年)的全职工作经验，或者等效的per 2具有大学本科学历的人需要2年以上(包括2年)的全职工作经验，或者同等的兼职工作经验(以2000小时的兼职工作时间换算为1年的全职工作时间)。 有三大专业学历的人有三年以上(包括三年)的全职工作经验，或有同等的全职工作经验(2000小时的全职工作时间换算为一年的全职工作时间)。 4大专以下的学历者也可以通过中国金融资产管理标准委员会的专利申请AFP资格，但需要7年以上(包括7年)的全职工作经验，或者同等的兼职工作经验(与2000小时的兼职工作时间同等的1年全职工作时间换算)。 5就业经验计算的有效期是申请认定日期的10年前。 AFP资格申请人应当提供该申请人的高级主管，或者提供包括获得AFP或CFP证书的专家签字的就业在内的机构、时间和职业表现的就业经验证书。 中国金融资产管理标准委员会对申请人的经验有效性具有最终认定权。 职业道德(Ethics )符合中国金融资产管理标准委员会制定的职业道德标准是AFP