工商支行深化内控管理工作汇报

1/5工商支行深化内控管理工作汇报工商支行深化内控管理工作汇报今年以来，工商银行XX支行结合自身实际，围绕“构建和谐内控、优化经营环境、履行岗位职责、深化风险防控、提升竞争能力”的工作要求，以风险环节为重点，突出“五强化”抓好内控管理过程推进，促进全行经营与管理的和谐统一。一是强化内控文化责任观念。确立“合规从我做起”的理念，充分认识到合规是每一位银行从业者所必须遵守的根本准则。进一步明确部门、网点负责人是内控管理的第一责任人，明确各级管理人员职责，落实问责制，引导各级管理人员树立“尽职者免责、失职者问责”的责任意识。二是强化管理人员“履职纲要”的执行。该行一抓目标分解，对照“内控管理履职纲要”，按各类管理人员分管工作不同进行分解落实，配发履职记录本，建立管理台帐，明确问责依据，使各级管理层各司其职，不留盲区。二抓履职检查，加强对管理人员进行基层管理人员内控管理纲要履职落实情况检查，加强对管理人员的内控量化考核，将网点差错率、整改率和屡查屡犯率三个指标，与网点绩效挂钩，将合规至上意识融入业务经营全过程。三抓考核推进，建立和完善差错分析考核制度，根据日常2/5检查情况，对检查中发现问题进行分析，对发现的问题及违章情况进行全辖通报。三是以“22个风险点”为重点，强化超前案防控制。该行结合上级行内控案防提出的新要求，紧紧围绕防范操作风险和道德风险这两条主线，深入抓好客户经理违规代客操作理财业务管理”、代发工资业务管理、员工违规经商办企业、银企对账业务等行为监督管理，防范道德风险。职能部门定期或不定期检查；网点主任、营业经理开展经常性检查。通过检查，认真分析操作风险源和管理隐患，进而落实整改措施，确保规章制度和各项禁令的贯彻执行到位，从而进一步规范员工操作行为，堵塞漏洞，防范差错事故和案件的发生。四是强化考核机制落实。为把内控管理工作落到实处，该行出台了“2016年内控管理工作考核”和“2016年内控管理目标考核”两个办法，遵循“实事求是、客观公正、标准量化、定性定量相结合”的原则，按季考核兑现。突出对员工制度执行情况的考核，突出对管理人员履职情况的考核。通过考核，加强内部管理，杜绝违规经营，有效防范案件，全面提高经营管理水平的目的。五是抓整改重实效，强化存在问题的反弹。对本行日常检查、上级行重点检查发现的存在问题，以及召开员工思想动态与内控案防分析会提出的存在问题，做到“三3/5到位”，即责任到位，处理到位，问题整改到位。负责整改的部门、网点在规定的期限内把整改措施落到实处，凡未履行整改职责或对存在问题屡查屡犯的，在全行范围内进行通报批评并按考核办法进行经济处罚，从而促进有关部门和人员在管理上争先创优。工商支行深化内控管理工作汇报今年以来，工商银行XX支行结合自身实际，围绕“构建和谐内控、优化经营环境、履行岗位职责、深化风险防控、提升竞争能力”的工作要求，以风险环节为重点，突出“五强化”抓好内控管理过程推进，促进全行经营与管理的和谐统一。一是强化内控文化责任观念。确立“合规从我做起”的理念，充分认识到合规是每一位银行从业者所必须遵守的根本准则。进一步明确部门、网点负责人是内控管理的第一责任人，明确各级管理人员职责，落实问责制，引导各级管理人员树立“尽职者免责、失职者问责”的责任意识。二是强化管理人员“履职纲要”的执行。该行一抓目标分解，对照“内控管理履职纲要”，按各类管理人员分管工作不同进行分解落实，配发履职记录本，建立管理台帐，明确问责依据，使各级管理层各司其职，不留盲区。二抓履职检查，加强对管理人员进行基层管理人员内控4/5管理纲要履职落实情况检查，加强对管理人员的内控量化考核，将网点差错率、整改率和屡查屡犯率三个指标，与网点绩效挂钩，将合规至上意识融入业务经营全过程。三抓考核推进，建立和完善差错分析考核制度，根据日常检查情况，对检查中发现问题进行分析，对发现的问题及违章情况进行全辖通报。三是以“22个风险点”为重点，强化超前案防控制。该行结合上级行内控案防提出的新要求，紧紧围绕防范操作风险和道德风险这两条主线，深入抓好客户经理违规代客操作理财业务管理”、代发工资业务管理、员工违规经商办企业、银企对账业务等行为监督管理，防范道德风险。职能部门定期或不定期检查；网点主任、营业经理开展经常性检查。通过检查，认真分析操作风险源和管理隐患，进而落实整改措施，确保规章制度和各项禁令的贯彻执行到位，从而进一步规范员工操作行为，堵塞漏洞，防范差错事故和案件的发生。四是强化考核机制落实。为把内控管理工作落到实处，该行出台了“2016年内控管理工作考核”和“2016年内控管理目标考核”两个办法，遵循“实事求是、客观公正、标准量化、定性定量相结合”的原则，按季考核兑现。突出对员工制度执行情况的考核，突出对管理人员履职情况的考核。通过考核，加强内部管理，杜绝违规经营，有5/5效防范案件，全面提高经营管理水平的目的。五是抓整改重实效，强化存在问题的反弹。对本行日常检查、上级行重点检查发现的存在问题，以及召开员工思想动态与内控案防分析会提出的存在问题，做到“三到位”，