安徽恒泰化工供应商现场审查细则

供应商现场审核细则批准审核编制一供应商概况供应商基本信息供应商全称法人代表职工人数通讯地址主要产品电话主要用户传真有无设计开发能力有部分无邮政编码公司主要客户公司名称产品所占比例（）公司主要生产工艺公司主要设备参与评估人员部门技术部门质量部门采购部门物流部门生产部门供应商姓名部门质量保证部采购部江南粉末公司姓名质量体系建立情况已通过认证的质量体系名称体系覆盖的产品范围通过认证时间管理者代表EMAIL地址环境体系证书编号有效期覆盖的产品范围二、项目评分按项目细则（见第四条），每项每格满分为10分，据情将每项审核的得分填于该项的顺序框内，然后将每项的得分合计后填于实得分框内。1质量管理体系2供方/采购3员工/培训4生产设备5生产过程控制6产品的包装，搬运和储存7产品检验，记录8监视与检测设备管理9产品的可追溯性，不合格品的管理10数据分析和控制满分实得分120100满分实得分8080满分实得分6060满分实得分6050满分实得分8070满分实得分10070满分实得分7070满分实得分5040满分实得分6050满分实得分50401234567812345612345678910123456712345123456123451234567891011121234561234567811服务，沟通和顾客满意12持续改进，纠正和预防措施三、评定方法被考察供应商黄山恒泰化工有限公司被考察的产品、过程或服务考察评定结果各相关项目实际得分的总和各相关项目满分的总和供应商评定的标准总符合率对过程的评定级别名称90100很符合A8089符合AB6079有条件符合B60以下不符合C评审意见（结论）根据张家港江南粉末涂料有限公司供应商现场审核细则，本次对黄山恒泰化工有限公司的审核评定结果为总符合率86，过程评定级别AB,对过程的评定符合。公司在质量管理体系的策划、评审方面做得不够完善，产品的防护和追溯性上需要加强管理。公司很重视人员的能力、意识、培训，并且在生产过程的控制以及对生产工艺的改善上有亮点表现希望保持并得以持续改善。请黄山恒泰化工有限公司针对本报告中的扣分项认真分析，对于重要度A的扣分项采取纠正预防措施，对于重要度B的扣分项应引起高度重视，并确保在收到本审核报告5个工作日内将下面扣分项重要度A的整改计划提交张家港江南粉末质量部满分实得分6050满分实得分6050总满分总实得分850730123456EE总符合率100123456不符合项目项目扣分扣分描述建议措施重要度1910没有在设定的时间间隔对质量管理体系改进的机会和变更的需要，以及质量方针和质量目标的适宜性进行评审。没有进行质量管理体系的内部审核，不能对符合性进行确认。应定期举行管理评审会议并参考顾客反馈、内部审核等内外部资料以确保质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。依计划进行体系的内部审核，作为管理评审的重要输入。A11210文件在发行前应获得批准以确保文件的有效性。（化验室的夏季技术指标考核标准没有批准程序发行到各处使用的文件应得到批准。B4410根据恒泰化工年度定期检查和保养计划对相关设备的维保频次是每半月，实际是按每半年。应按计划对设备进行检查、维护和保养。B5610生产现场的定置化管理需加强。原材料不可以和用过的包装袋、纸质的勺放在同一容器中，容易导致原材料的二次污染。5S管理加强。注意材料以及产品的防护。A6310仓库的成品标识不合理。如成品仓库有的标识牌仅仅标识有环氧树脂，未对不同的型号（或软化点）应对成品进行合理化标识进行区分或进行仓库的检索规划。B进行区分。成品仓库同时堆放有89、90、91等多种软化点的环氧树脂有的仅对89软化点的进行了标识。6410原材料仓库以及成品仓库不能提供执行先进先出的有效证据。原材料的进出和成品的进出没有进行批号管理，不能保证产品的可追溯性。应按计划对设备进行保养和维修。原材料和成品的进出应进行批号管理。A61010没有对废品的以及老化树脂的处理进行管控。低于废品以及老化树脂应有明确的处理方案。B8310现场使用的计量器具没有经过标定有效使用期限。如打包处的计量称和投料处使用的计量称。化验室以及生产现场使用的计量器具应有校验记录和使用的有效期。A9110生产现场对于原材料、成品没有区分状态。应对原材料、成品进行定置化管理并进行状态区分。B10210没有对收集的数据进行统计、汇总和分析。如应对原材料检验记录、成品检验记录进行统计并和设定的目标进行对比分析。建议进行有效的数据分析，以量化的结果来对比目标值和标准值以作为改善的依据。B11210对于顾客的抱怨有快速的反应机制，但在后续的处理上不规范，没有使用受控的记录表格，没有对客诉事件进行统计分析。应使用规范的品质记录，对于客诉事件应进行统计分析，针对每一件客诉应有从接受到处理及改善的完整流程，并保持这一流程的记录。B12310对于顾客反馈的抱怨的纠正措施的执行情况不能提供完整的记录。应加强各种数据分析，例如月生产不良情况应有不良项目等的分析以便游戏对策。B审核员123批准日期四、项目细则1质量管理体系及文件11公司是否已经建立ISO9001质量管理体系，并通过认证12公司的认证证书是否在使用有效期内13公司是否有明确的组织架构图14公司是否有明确的职能分布图和岗位描述说明书15公司的程序文件和3级文件是否能够完全覆盖、指导所有的工作流程16公司是否制定明确的质量方针和质量目标17如何让每个员工了解公司质量方针18公司如何确保质量目标的适宜性完成状况如何19是否定期举行管理评审会议并参考内外部资料来修改品质计划110对顾客的要求事项是否清楚111生产现场，各类文件是否全部受控112文件的编写，审核，批准程序是否符合要求2供方/采购21是否对供方的质量能力进行考察22是否对供方的供货和质量业绩进行了评价23供方有无能力确保供货质量符合要求（包括设备，检测）24供方就产品与过程的持续改进是否制定了质量目标并付之落实25对顾客提出的质量问题，有无纠正计划，并于落实26供方员工是否具有相应能力27供方员工是否具有相应的岗位培训28是否采购的产品为审核后的合格供方提供3员工/培训31是否确定员工岗位的能力要求，并得到确认32有无为使员工满足岗位要求而制定的培训计划，并于实施33是否制订员工的岗位职责，并落实到每位员工34是否授予员工对生产（测量）设备/生产环境所负的责任35是否有可以满足应急的顶岗、转岗一人多能的人才36是否建立并有效地运用了员工的激励机制4生产设备/工装模具41生产设备/工装模具是否能确保产品特定的质量要求42生产岗位和检验岗位环境，安全是否符合要求43生产设备/工装模具的保养现状能否满足生产需求44是否有设备的保养和维修计划实施情况如何45生产设备/工装的备件可否确保生产需要46生产岗位有无足够的作业指导文件保证员工操作无误5生产过程控制51生产现场有无作业指导书指导操作52操作工人是否按作业指导书设置了操作过程的参数53操作工人的产品自检做得如何54生产现场的操作参数是否跟随生产产品的变更而变更55生产现场的标识是否清晰，合理56生产现场的5S管理情况57生产现场的质量记录58生产过程对生产流转卡的管理情况6产品的包装，搬运和储存61材料，成品的进、出库手续齐全62仓库物品的帐、卡、物是否一致63仓库货物堆放整齐，合理，标志清晰64仓库管理是否执行先进先出原则65是否设置危险品仓库设置是否合理66仓库的环境，清洁有无温度，湿度控制67库存物品有无有效期限制如何执行68有无对产品的包装的要求包装是否符合顾客要求69产品包装的标识是否合理,是否满足顾客要求610对于废品的处理情况不合格品是否隔离7产品检验，记录71来料检验，记录及处理情况72生产过程的检验，记录及处理情况73有无足够的，符合要求的量具、检测设备和仪器能对产品和半成品进行检验74生产现场的检验指导书及执行情况75生产现场是否按要求对不合格品进行处置76产品的首检，自检和终检的执行情况77检验员是否参与对生产过程参数的监督，检查8监视与检测设备管理81有无满足产品要求的足够的计量，检测器件和设备82计量，检测设备的台帐管理，包括其标定周期的设定是否合理83现场使用的计量器具是否都经过标定，并保持良好84计量室，实验室的环境，清洁情况温湿度控制要求85实验室工作人员的资质认定9产品的可追溯性，不合格品的管理91生产现场对产品，半成品，待检品和不合格品的定置管理情况是否良好92产品生产流转卡使用情况93生产现场的标识，产品的流转标识是否清晰，并合理95是否按程序规定进行不合格品的处理96不合格品的记录情况如何10数据分析和控制101原始数据的收集情况如何102是否对所收集的数据进行统计，汇总和分析103是否进行SPC，因果图，排列图，柏拉图和FMEA分析104对于生产节拍是否进行统计对于提高生产效率有何措施105数据分析的结果是否有益于对生产的指导11服务，沟通和顾客满意111是否有对口的负责人负责接受顾客的反馈，抱怨，并作记录112对于顾客的抱怨是否有快速反应机制，包括应急反应计划113产品的交付期符合率是否满足顾客要求114是否进行供方满意度调查情况