(word)-《2014年开维能源技术公司程序文件汇编》(115页)-程序文件

质量管理手册附录一程序文件汇编第A版文件编号KWNYA022014生效日期20140801批准人批准日期年月日受控状态（不）受控类密级发放登记号西安开维能源技术有限公司陕西省西安市沣惠南路20号目录、质量体系文件控制和维护程序2、质量体系审核程序6、质量体系管理评审程序9、人员培训管理程序12、技术档案管理制度15、仪器设备校准检定维护程序20、监测工作程序23、样品管理及处置程序26、记录和数据处理的控制程序2810、开展新监测项目的评审程序3111、例外情况下允许偏离的程序3412、保密和保护所有权程序3713、报告证书管理程序4014、出现差错时的反馈纠正程序4315、量值溯源程序4616、内部质量控制程序4917、与其他实验室的比对或能力验证程序5318、申诉处理的程序5619、监测事故分析报告制度6020、主管部门下达监测计划的执行程序6321、监测工作的分包管理程序6622、外部设备的使用程序6923、接受委托任务的合同评审程序7524、质量计划的编制和审批程序7725、计算机及计算机软件管理程序8226、采用非标准方法的确认程序8527、外部支持服务和供应管理程序8828、确保诚信可靠公正程序9229、标准物质管理程序9530、内部评审程序9731、监测环境的建立、控制和维护程序10032、实验室安全与内部管理程序10333、自校验和验证实验室的质量控制程序108不符合工作的预防程序质量体系文件控制和维护程序编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订质量体系文件控制和维护程序第1页共3页1目的通过对文件的制定、颁发、修改的控制，保证公司各项工作正常有序地开展，执行的文件可靠有效。2适用范围本程序适用于公司所有文件的制定、颁发、修改过程。3职责31公司质量保证负责人负责对质量管理手册的制订；32公司技术负责人负责组织人员编制计量器具暂行校验办法、监测实施细则、仪器设备操作规程，并批准实施。33总经理负责组织讨论和起草各项规章制度；34质量管理手册和各项规章制度由总经理负责最后审定发布。4程序步骤41质量管理手册411质量管理手册由公司质量保证负责人负责制订、广泛征求意见后由总经理负责审定发布。412质量管理手册的发放只限于公司主管部门及审查备案部门，发放时应履行登记手续。公司工作人员在调离本单位时，应将本手册交还公司。手册不得翻印。413质量管理手册中某些内容如需修改和补充，应由建议人写出书面意见，说明修改理由及内容交总经理。本手册的修订、更改、补充由公司质量保证负责人负责主持进行。414质量管理手册的修改、补充内容由公司发出正式通知，作为本手册的附件进行颁发、存档、上报并执行，被修改的有关内容同时作废。415凡属监测能力、监测手段、监测方法等方面的重大修改，应及时报主管部门审查、备案。文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订质量体系文件控制和维护程序第2页共3页42计量器具暂行校验办法421由公司技术负责人负责组织人员编制暂行校验办法。422计量器具暂行校验办法一般由公司计量校验的技术人员编制。423校验办法经技术负责人审核后批准发布实施，并报公司计量管理部门备案。43监测实施细则431由公司技术负责人负责组织人员编制监测实施细则。432实施细则由有关监测技术人员遵照所执行的技术标准起草编制。433实施细则一般包括以下内容A总则（包括编写依据和适用范围）；B主要参数及仪器仪表要求说明；C测试要求（包括人员要求、仪器仪表安装和操作要求、技术要求等）；D测试步骤；E数据处理及测算方法；F测试注意事项。434实施细则起草后，由技术负责人负责征求意见及审定后批准颁发。44仪器设备操作规程441为使公司人员正确使用仪器设备，对较为复杂的仪器设备均应制定出操作规程。442操作规程的制定由技术负责人组织有关人员起草，经征求意见后，由技术负责人批准颁发。443操作规程内容应包括A适用范围、使用条件；B操作步骤及方法；C使用、存放、维护等注意事项。文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订质量体系文件控制和维护程序第3页共3页45其他规章制度451各项规章制度由总经理负责组织讨论和起草。452各项规章制度由总经理审批后实施。453各项规章制度的修改、补充，由建议人提出书面材料（修改原因及内容）后，由总经理组织讨论、修改及补充。5相关文件AKWNYA012014质量管理手册BKWNYA032014实施细则汇编CKWNYA042014操作规程汇编附质量体系文件修改、补充程序表申请人申请日期针对文件名称修改补充内容审核人审核日期批准人批准日期质量体系审核程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订质量体系审核程序第1页共2页1目的通过对质量体系的审核保证公司的所有工作能够持续的符合质量体系的要求。2适用范围本程序适用于公司对质量体系所进行的审核工作。3职责31由质量保证负责人制定计划并组织实施当年度的质量体系审核工作。32总经理负责协调审核期间的人员、场地、时间。4程序步骤41质量保证负责人制定当年度的质量体系审核工作计划，一年至少一次。42总经理审查批准计划。43按照计划的时间、地点、人员展开审核工作。参加审核工作的人员包括质量保证负责人、非被审查专业的质量员。44审核人员填写审核意见表交总经理，意见表中要对发现的问题提出解决办法。45总经理对审核意见表进行审查并提出处理意见。46审核意见表及有关资料存档备案。47审核意见表提出的解决办法中若含有对现行质量体系的修改补充等内容时，要按照有关规定进行审核批准。48当审核中发现测试结果的正确性和有效性可疑时，要立即采取纠正措施，并书面通知可能受到影响的所有委托方。5相关文件AKWNYA012014质量管理手册（第六章）B质量体系文件控制和维护程序C技术档案管理制度D文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订质量体系审核程序第2页共2页附质量体系审核意见审核日期审核人被审核单位被审核内容存在问题处理意见总经理意见签字（盖章）质量体系管理评审程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订质量体系管理评审程序第1页共1页1目的通过对质量体系的评审，确保其持续的适宜性、充分性和有效性。2适用范围本程序适用于公司对质量体系所进行的管理评审工作。3职责由总经理制定计划并组织实施当年度的质量体系的管理评审工作。4程序步骤41总经理制定当年度的质量体系的管理评审工作计划。一年评审一次。42总经理按照计划召集有关人员召开质量体系管理评审会议。43公司各部门负责人汇报一年来本部门质量体系的运行情况、内外部环境的变化情况以及这些变化对本部门质量体系运行的影响，提出解决方案。44质量保证负责人汇报本年度内部监督和审核情况、公司部门对公司评审意见。45技术负责人汇报本年度与公司业务有关的法律法规、测试标准的变化，新技术、新设备的应用对测试方法的影响，职工教育培训的情况等。46总经理汇总组织机构及人员的变动、市场及顾客的反馈、未来市场及顾客潜在需求和期望的预测、公司工作的方针和目标的调整。47总经理组织评审会议对提交的各项汇报、意见及建议进行讨论。确定每一事件对质量体系运行的影响及改进办法。对公司现有质量体系作出评价。对测试工作是否符合质量体系的要求作出评价。48总经理安排有关人员将会议讨论结果总结汇编成纪要，并下发公司全体工作人员。49质量保证负责人对质量体系文件进行修改和补充，并监督各部门对有关改进要求的实施。410将管理评审工作的全部资料、文件存档备案。文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订质量体系管理评审程序第1页共1页5相关文件A质量体系文件控制和维护程序B技术档案管理制度人员培训管理程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订人员培训管理程序第1页共1页1目的通过不断的对全体员工进行有计划有组织的教育培训，以提高全体员工的技术和业务素质，保证质量体系的顺利贯彻实施，从而为委托方提供更好的服务。2适用范围本程序适用于员工教育培训工作的计划、人员安排、考核和资料管理。3职责31由技术负责人制定计划并组织实施当年度的教育培训工作。32总经理负责协调人员、场地、时间。4程序步骤内部培训学习按培训计划执行。41内部培训学习每个月至少组织一次技术学习交流会。会议内容包括各部门技术人员对最近工作中出现问题的总结与建议、技术负责人对新标准法规的宣贯、外出学习人员汇报等。会议学习资料、会议记录、会议总结等由技术负责人整理交档案资料管理员存档。42外派学习公司不定期派技术人员参加有关专业的学术讲座、交流以及专业培训班学习。培训及考核成绩存入个人技术档案。外派开会学习人员回来后，由技术负责人安排学习汇报会。由学习人员汇报学习的新内容，公司全体人员参加讨论。外派开会学习人员的学习资料要和汇报材料等一起上交，由档案资料管理员分别存档。43实习新加入公司的工作人员应按照技术负责人制定的实习大纲实习。内容包括专业知识、计量法、法定计量单位、误差理论、数据处理，以及国家和公司有关质量、标准、计量、监测的法律、法规和文件。实习期满后，经公司技术领导小组考核合格方可上文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订人员培训管理程序第1页共1页岗。5相关文件AKWNYA012014质量管理手册（第六章人员）技术档案管理制度第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订技术档案管理制度第1页共4页1目的通过对技术档案的管理，保证公司各项工作都有相应的记录，为公司的各项决策提供依据。2适用范围本程序适用于公司所有技术资料的归档、登记、整理、保存及处理等档案管理工作。3职责31公司下发的有关文件、政策、法令、法规、事故报告、仪器设备降级（报废）申请报告等由公司技术负责人整理后交档案管理员，由档案管理员登记后保存在专门的档案袋中。32监测技术标准、规范、规程、大纲、细则、校验办法、专业技术信息、监测方案、专业技术业务学（培、考）台帐、各类调研报告、科技成果申报等资料，由公司技术负责人整理后交档案管理员，由档案管理员登记后保存在专门的档案袋中。33监测质量申诉及处理、质量检查信息、质量管理手册执行情况检查记录等，由公司质量保证负责人整理后交档案管理员，由档案管理员登记后保存在专门的档案袋中。34各类监测原始记录、监测报告、监测项目委托书、合同书及其它技术业务图书等资料，由测试组组长整理后交档案管理员，由档案管理员登记后保存在专门的档案袋中。35仪器设备说明书、计量器具检定（校验）证书、仪器设备原带合格证（质量单）、仪器设备的验收（维修、使用、降级和报废）记录、各类仪器设备的周检（统计、明细表）管理台帐等，由本公司专职计量、仪器设备管理员管理。36样品入库、发放及处理登记台帐由公司专（兼职）样品管理员管理。37标准物质入库及使用登记台帐、理化药品入库及使用登记台帐，理化玻璃器文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订技术档案管理制度第1页共4页皿入库及使用登记台帐，由理化室组长或另派专人兼职管理。38以上技术资料的目录及借阅、借用登记本，由各分工负责人负责管理。4程序步骤41技术资料的管理411公司统一下发及公司派外学习人员所得的技术资料均归公司所有。412监测人员借阅技术资料须经资料管理负责人同意后方可借阅。与监测业务无关的人员不得查阅监测报告和原始记录等技术资料。413技术资料的使用过程应严格遵守公司制定的保密制度。42应长期保存的技术资料有421国家、地区、部门有关产品质量检验、节能监测工作的政策、法令、文件、法规和规定。422执行的技术标准、相关标准、参考标准。423监测规程、规范、实施细则、操作规程和方法。424计量检定规程，暂行校验办法。425仪器设备的使用说明书、计量合格证及其验收、维修、大修、使用、降级和报废记录。426仪器设备明细表和台帐。427其它重要的技术文件、技术图书资料。428所有资料、文件、登记入档目录索引册及有关销毁登记册。43应定期保存的技术资料有431各类监测原始记录保管期限为年。432各类技术调研报告，监测方案、报告保管期限为年。433用户反馈意见及处理结果、各类质量信息卡保管期限为年。434各有关样品、物品入库、发放及处理登记本保管期限为年。435监测报告发放登记本保管期限为年。文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订技术档案管理制度第1页共4页436其它各类资料发放及借阅登记本保管期限为年。437检定、校验证书保管期限为个周期。44超过保管期的技术文件、资料应由各类资料保管负责人分门别类造册登记，报公司领导批准后，方可统一销毁。技术资料销毁申请表序号资料名称册数页数备注申请人批准人年月日文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订技术档案管理制度第1页共4页技术资料销毁登记表序号资料名称册数页数备注销毁人批准人年月日仪器设备校准检定维护程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订仪器设备校准检定维护程序第1页共2页1目的通过对仪器设备进行校准检定及维护，保证所有仪器设备性能完好或满足检测项目要求。2适用范围本程序适用于公司所有仪器设备的校准检定及维护工作。3职责计量、仪器设备管理员负责公司仪器设备的检定（校验）及维护工作。4程序步骤41仪器设备的检定和校验411省内送检的仪器设备，由管理员负责执行；需省外送检的仪器设备，经总经理批准后执行。412本公司自校验的仪器设备，由计量、仪器设备管理员根据周检计划安排公司校验员按照相应的计量器具校验办法进行校验。校验记录由计量、仪器设备管理员保管。413对于没有校验用计量标准器的,按照计量器具比对办法，通过三台以上的仪器比对,判断其比对结果是否在允许误差范围内。比对记录由计量、仪器设备管理员保管。414对于与监测工作间接相关的主要设备，由计量、仪器设备管理员安排，按照设备定期检查办法进行检验。415对于经检定、自校验、比对合格的仪器仪表，在其有效周期内应进行一次及以上的比对验证，确认其技术性能没有发生变化。比对验证应在三台及以上同型号或具有相同测试功能的仪器仪表间进行；对不具备数量条件的仪器仪表，可与其它具有相同资质的实验室数据进行比对；对文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订仪器设备校准检定维护程序第1页共2页具有标准块（或标准样）的仪器仪表，可采用标准块（或标准样）进行验证。416公司对所有用于监测的仪器设备，由计量、仪器设备管理员统一实行彩色标志管理，按检定、校验或比对结果准确贴上国家统一规定的彩色标志，其它任何人不得更改。彩色标记应用范围如下合格证（绿色）凡计量检定（包括自校）合格者；准用证（黄色）经检定、校验，整体计量性能不合格，但所使用的量程段或参数合格；暂时无法检定、校验，经比对合格者；降级使用者；停用证（红色）监测仪器、设备损坏者监测仪器、设备经计量检定不合格者；检测仪器、设备性能无法确定者。42仪器设备的维护所有仪器设备都要进行定期维护，主要内容包括A定期对需要充电的仪器进行充电。B定期更换仪器所用的碱性电池。C按照仪器说明的要求，对仪器进行清洗、换油。D注意保持仪器易损耗配件正常。5相关文件A量值溯源程序B技术档案管理制度监测工作程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订监测工作程序第1页共2页1目的通过对监测工作各个主要环节的控制，保证监测工作的全面准确完整，保证监测工作的质量。2适用范围本程序适用于公司所有检测项目的监测过程。3职责31质量保证负责人负责检查监测技术标准及监测实施细则的贯彻执行。32监测项目负责人负责监测过程中意外故障或干扰的处理。33监测的记录人员负责监测前、后对监测对象及所用的仪器设备的检查与记录4程序步骤41贯彻执行监测技术标准及监测实施细则411公司监测所采用的标准及各项监测实施细则应符合有关监测工作的具体规定。412监测人员应熟悉所开展监测项目的技术标准和监测实施细则，并严格按照规定方法进行监测。413对于大型监测项目或比较生疏的监测项目，项目负责人应编写监测方案，经审定后方可实施。414参加监测工作的人员不得少于2人。42监测前、后对监测对象及所用的仪器设备的检查与记录421监测工作开始前和结束后，有专人监测员负责对被测对象的外观及工况进行检查，并记录于测试原始记录中。422监测工作开始前和结束后，有专人监测员负责对监测仪器设备的性能、状态进行检查，并记录于测试原始记录中，也可用符号记录监测仪器设备性能（为正常；为异常）。423监测时，对监测环境条件（如环境温度）进行检查，并记录于测试原始文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订监测工作程序第1页共2页录中。43监测过程中意外故障或干扰的处理办法431因外界干扰（如停电、停水、停气等）而中断监测时，凡影响监测质量者，监测工作必须重新开始，并由监测负责人将情况记录备查；凡可自行处理恢复监测，且不影响监测质量者，监测工作可继续进行，但应将中断及恢复情况记录备查。432监测过程中，如发生监测仪器设备或被测对象损坏、人生伤亡等事故时，应保护现场，由测试负责人向技术负责人报告，待妥善处理后再行监测。433因仪器设备故障而中断监测者，可用不低于标准所规定等级的仪器重新监测；无此类仪器时，须新购或修复损坏的仪器，经检定或校验合格后方可监测。434凡因监测工作失误或被测对象本身的原因，无法得出正确的监测结果时，须重新监测，并以第二次监测数据为准，不允许将两次监测的数据合二为一。435当进行不可重测的监测项目时，被监测单位的代表应对监测方法、监测仪器、监测条件进行检查，确认无误并签字认可后开始监测，并同时向被测单位声明此类监测不接收复测申诉。5相关文件A记录和数据处理的控制程序样品管理及处置程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订样品管理及处置程序第1页共1页1目的通过对样品的合理处置，保证样品不会混淆变质，保证样品的安全。2适用范围本程序适用于公司所有样品的处置过程。3职责样品的接收、保管、使用统一由样品管理员负责管理。4程序步骤41样品有送样和取样两类，凡送样监测项目，监测结果仅对所送样品负责。42取样应按照有关监测项目所执行的技术标准的规定进行，取样前不得事先通知被监测单位，取样结束后，样品应立即注明取样地点及日期，封存后送往样品管理负责人登记、编号、入库。43样品到达后，由样品管理员负责安排开封检查，确认样品完好后，编号置于样品专柜保存，并办理入库登记手续。44各类入库样品上应有明显标志，确保各种样品不致混淆。45样品存放的环境条件应符合样品所需的保管要求（防止光照和受热、密封严密等），以防样品变质。46样品收到后，应及时进行测试；使用时，由化验员到样品管理负责人处领取样品，并会同管理人办理领用手续；如使用中不慎将样品损坏，应立即报告理化组组长，用备样补上，并办理有关手续。样品使用时，要留够备样，备样保存期应不少于监测报告发出后两个月。备样在未处理前不得开封。47样品含备样的销毁由样品保管负责人提出详明的种类、数量、原因等报告，由公司技术负责人批准后方可销毁。销毁物的处理应符合环保、卫生部门的要求。5相关文件AKWNYA012014质量管理手册记录和数据处理的控制程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订记录和数据处理的控制程序第1页共2页1目的通过对记录和数据处理的控制，保证测试数据的记录清晰准确，数据处理的过程科学合理。2适用范围本程序适用于公司所有测试数据的记录、处理过程。3职责有关测试人员负责数据的记录和处理。4程序步骤41监测原始记录411本公司使用统一的原始记录表格（详见测试原始记录汇编）。412原始记录是监测结果的如实记载，不允许随意更改；原始记录如确需修改，应由修改人在作废数据上划两条横线，将正确数据填在上方并签字签章；原始数据一般不允许外单位查阅。413监测原始记录表只能用钢笔填写，内容应填写完整，并有测试人、记录人、校核人签字。自动打印的原始数据，也应有测试人和校核人签字。校核人不得为测试人和记录人。414校核人必须是在本领域内有五年以上监测经验者。校核者须认真核对全部监测数据。415测试数据册记录使用保管过程中，要注意对委托方利益的保护，严格执行保密和保护所有权程序。415原始记录除化验随监测报告一同送本公司统一归档，化验原始记录一年装订成册，送公司统一归档。416测试原始记录随测试报告一起交档案管理员存档。42数据处理的要求421本公司监测数据采用国家法定计量单位。文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订记录和数据处理的控制程序第1页共2页422监测数据的处理及监测报告中采用的有效数字位数应与监测的准确性相符合，并符合测量误差理论的一般规定。423当发现某一数据为异常值后，应用下列程序确定该值是否剔除。异常值的处理程序5相关文件A技术档案管理制度B保密和保护所有权程序C监测数据处理作业指导书整理、处理原始数据发现有异常值有无技术上的解释更正或剔除得到解释的值是否因监测仪器、监测工作质量所造成剔除编入监测报告是否无有开展新监测项目的评审程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订开展新监测项目的评审程序第1页共2页1目的保证开展新的测试项目所必需的设施和资源，保证有可靠的质量保证体系。2适用范围本程序适用于公司开展新的测试项目时的计划、组织、准备、实施的全过程。3职责31技术负责人全面负责开展新的测试项目时的计划、组织、准备、实施。32总经理负责组织配备开展新的测试项目所必需的人员、场地、仪器设备。33技术领导小组负责对新的测试工作是否符合标准要求进行评审。4程序步骤41技术负责人根据开展新的测试项目所依据的测试标准，确定所需的人员、场地、仪器设备的条件。42总经理负责组织配备开展新的测试项目所必需的人员、场地、仪器设备。43计量、仪器设备管理员要将测试用的仪器设备提前进行检定、校验比对。44技术负责人召集有关人员学习理解开展新的测试项目所依据的测试标准，确定具体的项目负责人。45项目负责人起草测试标准的实施细则、测试仪器的操作规程、原始记录表格及报告的格式。46技术负责人审核项目负责人起草的有关文件，召集并组织对测试人员的培训。47项目负责人组织有关测试人员，依据编制的实施细则、操作规程、原始记录表格及报告的格式，按照正常测试的程序完成测试工作，提交测试报告。48技术领导小组对照标准要求对整个测试工作的全过程进行评审，证实其文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订开展新监测项目的评审程序第1页共2页结果是否完全符合标准要求。49若完全符合要求，就可投入试运行。在完成10份类似的测试报告后，向有关管理机构申请认可。否则，找出发生差错的环节，整改后继续进行，直至技术领导小组证实其结果完全符合标准要求。5引用文件AKWNYA012014质量管理手册（第六章、第七章）B量值溯源程序C质量体系文件控制和维护程序D人员培训管理程序E监测工作程序F报告证书管理程序例外情况下允许偏离的程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订例外情况下允许偏离的程序第1页共2页1目的保证本公司的监测过程在例外情况下仍然受到有效控制，并且符合有关的质量要求。2适用范围本程序适用于公司在例外情况下需要偏离规定的政策、程序、标准、规范时，所进行的申请、审查、批准、存档等全部工作。3职责31由执行有关政策、程序、标准、规范的人员，在需要情况下，提出申请。32技术负责人对申请审核通过后，由总经理批准实施。4程序步骤41有关人员提出申请。申请的内容详见附表。42技术负责人对申请进行审核。该申请应该对测试结果的准确性和可靠性，以及对测试工作的质量没有不利影响。43总经理对审核后的申请确认后，批准实施。有关资料交资料、档案管理员存档备案。5相关文件A监测工作程序B技术档案管理制度附偏离规定的政策、程序、标准、规范申请表（见下页）文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订例外情况下允许偏离的程序第1页共2页偏离规定的政策、程序、标准、规范申请表申请人申请日期有关政策、程序、标准、规范的名称所需偏离的条款偏离申请的内容审核人审核日期审核意见批准人批准日期备注保密和保护所有权程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订保密和保护所有权程序第1页共1页1目的保证本公司在为客户服务的过程中，切实维护客户利益，使客户的任何权益不会由于我们的工作而受到损害。2适用范围本程序适用于公司在处理任何牵涉客户利益的事件处理过程。3职责由总经理负责保密工作。4程序步骤41公司全体监测人员应严格遵守国家和企业的各项保密制度，杜绝任何失、泄密事故的发生。凡公司统管的各类技术资料、档案、文件等统由公司资料管理员负责专管,并严格执行保密规定，非经总经理同意不准发放、外借、复制、抄录，更不能随意销毁或丢失。42监测人员不得把监测数据、技术文件、监测资料等提供给外单位人员、更不得据为己有或丢失。43监测报告和原始记录不得复印。44监测人员必须严格为用户保守技术、经济机密，对被测单位的监测结果及有关技术资料保守秘密；未经被测单位同意不得转让；更不能用于本单位的技术开发。45公司监测报告发出之前，任何人不得外传监测结果；拒绝外来人员询问、查看、抄录监测结果；被测单位若需查询有关数据时，应持单位介绍信经总经理同意后，方可进行。46凡借阅技术档案、资料、文件者，应严格按其保密要求妥善保管、使用并及时归还。47超过保存期需要处理的档案资料，涉及客户机密的，要采取适当方法进行销毁。48公司由治保小组负责定期进行保密教育和检查；对违反以上条款者要追究责任，按治保事故处理。文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订保密和保护所有权程序第1页共1页5相关文件A技术档案管理制度报告证书管理程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订报告证书管理程序第1页共2页1目的保证本公司监测报告的编写、校审核、签发、归档保存、发送、更改等工作的正确顺利执行，从而保证监测报告的质量，为客户提供良好的服务。2适用范围本程序适用于监测报告从编写到发送的全部过程，并对报告的更改提出了要求。3职责31技术负责人负责监测报告校审核过程的控制。32总经理负责对监测报告发送范围的控制。33质量保证负责人负责对监测报告更改过程的控制。34资料、档案管理员负责监测报告的归档及发放工作。4程序步骤41报告的编写、审核及签发411报告使用统一的格式。报告应编写完整、文字严谨简洁、数据准确、结论正确，签名齐全。412报告一般由测试负责人编写，交各级核审签名后正式出版。413报告一经最后签署不允许修改。414报告一般应由具有中级以上技术职称且有三年以上的节能监测工作经验者审核。审核范围包括报告的外观质量和内在质量，在审核中发现错误或问题时，应返回报告编写人进行修改。415报告由技术负责人签发，也可授权由质量保证负责人代理。416报告经审核修改完成后，由报告编写人打印出一份底稿交由测试组有关人员印刷出版。417印刷好的报告由相关人员签字后盖章，连同原始记录和有关资料交资料、档案管理员归档。文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订报告证书管理程序第1页共2页42报告的发送421报告的发送由资料、档案管理员负责。资料、档案管理员不在时，可以由其委托人办理。421报告发送时，有关人员要填写报告发送登记本报告的发送范围如下A对被测单位，按要求或规定的份数发送。B对公司有关监测人员，根据需要经总经理批准后下发。C对其它外单位用于技术交流等不违反本公司保密制度规定的，发放份数须报公司主管部门批准后方准发放。43报告的更改当发出的报告发现原则性错误后，应予整改，并重新发一份报告代替（工作程序同前规定），并注明所代替的报告的编号，同时将原发出的报告收回后登记、销毁。并将事故经过记录于质量事故登记本中。44报告的保存报告的保存要遵守技术档案管理制度的规定。5相关文件A技术档案管理制度B保密和保护所有权程序出现差错时的反馈纠正程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订出现差错时的反馈纠正程序第1页共2页1目的保证当公司的测试结果出现差错或出现偏离规定政策、程序的现象时，能够迅速有效地得到反馈和纠正。2适用范围本程序适用于当公司的测试结果出现差错或出现偏离规定政策、程序的现象时，所进行的反馈、检查、纠正等工作全过程。3职责31公司所有人员在发现工作出现差错或出现偏离规定政策、程序的现象时，都有义务向质量保证负责人进行汇报反馈。32质量保证负责人要对反馈的内容记录备案，并监督实施检查纠正工作。32总经理负责安排人员、时间、场地。33技术领导小组负责对检查纠正的结果进行评审。4程序步骤41质量保证负责人接到对差错或出现偏离规定政策、程序现象的反馈时，经确认后，要做好记录备案工作。42质量保证负责人会同有关部门一起根据差错或偏离的具体情况制定检查纠正计划，向总经理和技术领导小组汇报。43总经理应尽快安排好人员、时间、场地条件。保证检查纠正计划的尽早实施。44质量保证负责人按照检查纠正计划对可能导致出现差错或偏离的所有环节进行仔细检查。45针对查找出的问题，由质量保证负责人提出检查结论及纠正处理办法。46技术领导小组对检查结论及纠正处理办法做出同意的评审意见后，由相关部门和人员负责实施。否则，要重新制定计划、组织人员进行查找。纠正处理办法中若含有对现行质量保证体系的修改补充等内容时，要按照有关规定进行审核批文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订出现差错时的反馈纠正程序第1页共2页准。47如果该差错或偏离对测试结果的正确性和有效性有影响时，要立即通知委托方。并发一份题为对于原编号为的监测报告的更改的报告，原监测报告作废，并重新办理归档、发放、登记手续，对造成错误的直接责任者作出处理。5相关文件A质量体系文件控制和维护程序B技术档案管理制度附差错反馈登记表日期姓名反馈内容核实情况备注量值溯源程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类量值溯源程序第A版第0次修订第1页共2页1目的保证公司所有的计量用测试仪器在使用前都按照国家对计量仪器设备进行检定的有关要求进行（或校验、比对）。从而保证测试数据的准确可靠。2适用范围本程序适用于公司所有计量用测试仪器检定计划、校验办法、比对办法的制订。本程序不适用于非计量仪器设备。3职责31计量仪器设备管理员负责按照国家对计量仪器设备进行检定的有关规定，编制每一台计量仪器设备的检定计划，经批准后编入仪器设备检定周期表。32技术负责人负责组织人员编制计量仪器设备的校验、比对办法。计量仪器设备的校验、比对办法一般由公司负责计量校验的技术人员编制。33检定计划及校验、比对办法经技术负责人审核批准后实施，并报公司计量管理部门备案。4计量仪器设备的检定计划及校验、比对办法的制订新购入或尚未列入仪器设备检定周期表的计量用测试仪器，都要编制检定计划或校验、比对办法。41计量仪器设备检定计划的制订能够进行检定的计量仪器设备必须按照国家计量检定系统表及实行强制检定的工作计量器具的目录，编制相应的检定计划。检定计划的主要内容包括检测采用的标准条款、实施细则编号，检测项目参数名称，仪器设备的名称、型号规格，测量范围、准确度等级或不确定度，制造单位，检定机构，有效日期等。检定单位要具有相应的资质。检定计划经技术负责人审核批准后，计量、仪器设备管理员负责将有关内容编入仪器设备检定周期表，并按照计划的内容实施。文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类量值溯源程序第A版第0次修订第2页共2页42计量仪器设备校验、比对办法的制订对不能够进行检定的计量仪器设备要编制校验、比对办法。校验、比对办法的主要内容有A概述对被校验、比对的仪器设备的功能原理的简要介绍；B技术要求对被校验、比对的仪器设备的性能和使用条件的介绍；C校验、比对条件保证被校验、比对的仪器设备能够正常测量的条件，保证校验、比对的结果符合规定要求的条件；D校验、比对项目对被校验、比对的仪器设备进行校验、比对的项目；E校验、比对方法按照被校验、比对的仪器设备的使用要求，进行实际测量的步骤；F校验、比对结果处理校验结束后剔除因外界干扰、读数及记录错误等造成的粗大误差，计算出被校验、比对的仪器设备的相对误差，并对其适用性作出结论；G校验、比对的周期根据有关规定并结合实际情况，制定出被校验、比对的仪器设备的校验、比对的周期。43计量仪器设备的检定计划及校验、比对办法的批准发布计量仪器设备的检定计划及校验、比对办法编制完成后，由技术负责人审核批准后实施，并报公司计量管理部门备案。44检定证书及校验、比对结果的保存计量仪器设备的检定证书及校验、比对结果由计量、仪器设备管理员存入该设备的档案。5相关文件AKWNYA092014仪器设备检定周期表B仪器设备校准检定维护程序C技术档案管理制度内部质量控制程序第A版文件编号KWNYA162014生效日期20140501编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订内部质量控制程序第1页共3页1目的通过对公司内部组织形式、人员素质、仪器设备、监测程序、报告编写程序的控制，保证测试数据的准确可靠，保证测试报告的公正性、有效性。2适用范围本程序适用于公司所有涉及工作质量的过程和行为。3职责31由总经理负责组织检查实施公司技术人员的素质要求、纪律要求。32各组长在实际工作中随时检查。33由质量保证负责人组织对被测单位进行不定期的监测质量回访，对发现的问题及时处理。4程序步骤41保证第三方公正地位的组织措施411本公司监测结果不受不良的行政干预。公司发布关于印发西安开维能源技术有限公司保证监测工作公正性声明的通知，并申明了不干预的原则。412公司监测人员不准在被测单位从事、参与和监测业务有关的技术开发、技术改造或可能影响监测公证性的其它工作。413公司监测人员对所有的监测工作提供相同质量的服务。监测人员须秉公办事、遵守职业道德，严格遵守保密制度，为用户保守技术秘密。414违反上述规定的监测人员,视情节轻重分别给以警告、停职、撤消监测资格等处分，并给以经济制裁。情节特别恶劣者依法追究刑事责任。42监测用仪器仪表自身的质量控制措施本公司对监测用仪器仪表的验收、保管、使用、检定、维修、报废等方面有严格的管理措施。具体内容见质量管理手册及仪器设备校准检定维护程序。43人员技术素质要求人员技术素质要符合有关人员任职条件的要求。文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类内部质量控制程序第A版第0次修订第2页共3页44监测人员管理及纪律441监测人员必须经有关部门考核合格，取得操作合格证后方可上岗。442监测人员必须执行质量管理手册的有关规定，保质、保量及时完成监测任务。443严格执行监测标准和实施细则，认真填写原始记录，确保监测结果准确可靠，并对监测质量负责。444正确使用监测仪器、仪表，认真填写使用记录，不得使用未经检定或检定不合格的计量器具进行监测。445坚持原则，忠于职守，排除行政和经济利益等不良因素的干扰，保证提供可靠、公正的监测结果。446为用户保密，不得从事与监测业务有关的技术开发、技术改造和技术咨询等工作。447监测人员违犯上述纪律及管理规定时，按有关规定批评教育或处罚。情节特别严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。45监测工作程序要求监测工作程序要符合文件监测工作程序中的要求。46数据处理与监测报告的编写要求461记录与数据处理要符合程序文件记录和数据处理的控制程序的要求。462监测报告采用统一格式，内容应符合规定要求。463监测报告的编写和审批制度的内容详见报告证书管理程序中的规定。47对监测工作质量的抽检要求471各组长在实际工作中随时检查，发现问题应及时报总经理，按质量管理手册的有关规定处理解决。472由质量保证负责人组织对被测单位进行不定期的监测质量回访，将被测单位所提有关质量意见分析研究后作为抽检结果进行处理。文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类内部质量控制程序第A版第0次修订第3页共3页473对于抽检中发现的问题，由质量保证负责人负责进行及时处理，必要时由公司领导处理。474检查及处理的意见应详细记入“质量监督检查单”中，并将处理意见及时通知监测负责人及监测人员，并按要求更改，直至达到质量要求。5相关文件A仪器设备校准检定维护程序B监测工作程序C记录和数据处理的控制程序D保密和保护所有权程序E报告证书管理程序与其他实验室的比对及能力验证程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订与其他实验室的比对及能力验证程序第1页共2页1目的保证在与其他实验室进行比对或能力验证时，本公司的测试过程符合质量保证体系的要求，测试结果准确可靠。2适用范围本程序适用于公司在与其他实验室作比对或能力验证时，所进行的计划、组织、准备、实施等全部工作。3职责31技术负责人负责制定本年度的比对或能力验证计划。确定进行比对或能力验证测试项目和人员。32总经理负责联系进行比对或能力验证的其他实验室，并保证其具有相应的资质。33技术领导小组负责对比对或能力验证工作是否达到要求进行评审。4程序步骤41技术负责人根据公司上一年工作开展的情况，制定当年度的比对及能力验证计划。一般情况下，挑选有代表性的12个测试项目进行比对或能力验证。42总经理根据当年度的比对及能力验证计划，选择并联系一个或多个合适的实验室。协商确定进行比对或能力验证的时间和地点。43总经理指定项目负责人和参加人，并要求计量仪器设备管理员准备好所需的仪器设备。44项目负责人针对进行比对或能力验证测试项目，按照质量体系文件对该测试项目的有关要求，编制详细的测试方案。准备好原始记录表格。45技术负责人对测试的方案审核批准后，就可以进行比对或能力验证的实际测试。46实际测试过程中，项目负责人要组织协调好每个测试人员的工作，确保测试严格按照预定方案安全有序高效地进行。要注意严格遵守测试工作中有关质量控文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类第A版第0次修订与其他实验室的比对及能力验证程序第2页共2页制、记录与数据处理、仪器设备的使用及各项安全规定。47项目负责人完成测试工作后提交测试报告。48技术领导小组对双方或多方实验室的测试结果进行对照，对项目负责人提交的测试报告、测试方案、原始记录进行评审，以确认其测试结果可靠。49若本公司的测试结果与其他实验室的测试结果相符，则由资料管理员负责将所有有关技术资料登记归档。比对或能力验证工作结束。若本公司的测试结果与其他实验室的测试结果不相符，要立即对本公司测试过程进行检查，找出发生差错的环节，整改后重新测试，直至技术领导小组证实测试过程符合规定要求，测试结果准确可靠。5引用文件AKWNYA012014质量管理手册BKWNYA032014实施细则汇编CKWNYA042014操作规程汇编DKWNYA052014报告格式汇编EKWNYA062014原始记录表格汇编F监测工作程序G技术档案管理制度H报告证书管理程序I记录和数据处理的控制程序申诉处理的程序第A版编制人王勇编制日期2014年5月西安开维能源技术有限公司文件编号KWNYA022014西安开维能源技术有限公司程序文件汇编受控状态（不）受控类申诉处理的程序第A版第0次修订第1页共3页1目的通过对委托方申诉要求的处理，及时发现公司在管理及各项工作中存在的问题，最大可能地满足客户要求，并维护双方的利益。2适用范围21委托方要求对监测结果作进一步解释，但未对监测质量表示明确的异议。22委托方明确表示不同意监测结论，要求复测。23委托方未向本公司提出异议，而直接向公司主管部门申诉。3职责由质量保证负责人受理，并组织质量监督检查小组进行处理。4程序步骤41质量保证负责人接到委托方或公司主管部门转来的书面申诉或口头反映的争议后，应认真逐项归整出文字资料，并进行分类登记。42质量保证负责人组织质量监督小组