上海市重点企业清洁生产审核预评估、评估、验收技术指南(试行)

附件上海市重点企业清洁生产审核预评估、评估、验收技术指南（试行）1总则11为进一步推进本市重点企业清洁生产工作，规范重点企业清洁生产审核行为和评估验收要求，根据中华人民共和国清洁生产促进法、清洁生产审核暂行办法、环境保护部重点企业清洁生产审核程序的规定（环发2005151号）和关于进一步加强重点企业清洁生产审核工作的通知（环发200860号）的有关规定，制定本技术指南。12本指南所称清洁生产审核预评估（以下简称“预评估”）是指按照清洁生产审核程序完成预审核阶段工作后，对其审核重点的确定和清洁生产目标提出的准确性和适宜性进行判定，为下阶段的工作给出指导性意见。本指南所称清洁生产审核评估（以下简称“评估”）是指按照一定程序对企业清洁生产审核过程的规范性，审核报告的真实性，以及清洁生产方案的科学性、合理性、有效性等进行的技术审查。本指南所称清洁生产审核验收（以下简称“验收”）是指企业通过清洁生产审核评估，落实中高费方案后，对其清洁生产中/高费方案实施情况和效果进行的验证并做出结论性意见。13本指南适用于中华人民共和国清洁生产促进法中规定的“污染物排放超过国家或者地方规定的排放标准，或者虽未超过国家或者地方规定的排放标准，但超过重点污染物排放总量控制指标的企业”以下简称“双超”、“使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物质的企业”以下简称“双有”以及国家和本市环保部门根据污染减排工作等需要确定的重点企业。14市环保局委托有关机构（以下简称“评估验收机构”）对列入本市重点企业清洁生产审核单位名单的企业开展评估、验收工作。2预评估21申请预评估企业应具备的条件211完成清洁生产审核的审核准备和预审核工作，编制了清洁生产审核预评估报告；212已经确定审核重点，设定了清洁生产目标，提出了清洁生产无/低费方案；213企业内部实施了清洁生产宣贯和培训，并参加清洁生产内审员培训，有3人或以上通过考核；214清洁生产预审核过程有行业及相关专家参与。22预评估工作流程221审核咨询机构或企业向评估验收机构提出申请，评估验收机构可选派有关专家参加预评估会议；222审核咨询机构和企业组织召开现场预评估会议，会议应由清洁生产审核专家、环保专家、行业专家或能源专家组成的专家组和环保主管部门人员参加；223专家组和环保主管部门人员阅审企业清洁生产审核预评估报告等有关文字资料；听取审核咨询机构和企业的汇报，进行资料核查及现场考察；专家组和环保主管部门人员、审核咨询机构及企业进行讨论。224形成预评估意见（格式见附件1）。23预评估技术要点231预评估报告应包括审核准备和预审核章节。232预评估档案资料要求2321审核准备阶段资料完备，资料包括清洁生产激励管理制度；全员宣传教育培训资料，认知教育达到90以上；3人或以上通过清洁生产内审员培训考核资料；邀请了行业及相关专家参与审核过程的证明资料；2322预审核阶段资料完备，资料包括环境保护现状与环保管理资料（企业历年环评报告、环评批复和竣工验收资料；环境管理体系文件；近三年环境监测报告、环保设施运行台账、危废处置合同、转移五联单及排污许可证、排污申报登记等）；资源能源计量记录（台帐）完整；与本企业相关的国家产业政策、清洁生产行业标准或清洁生产评价指标体系、同行业现状水平的调查资料；对标数据统计计算过程和依据。233预评估现场考察技术要点2331预评估会议应有企业高层领导和清洁生产审核小组成员参加；2332企业生产现场、辅助区域、环保处理设施、危废存放等现场查看，对比预评估报告，判断其相符性；2333现场确认计量器具配备情况、计量记录、环保设施记录和危废处置记录等；2334现场查看跑冒滴漏情况。234专家质询和讨论2341对清洁生产预评估报告规范性、企业相关资料完整性，审核相关数据的可行性、生产现场跑冒滴漏等问题进行质询；2342环保主管部门对企业的环保守法情况进行质询；2343对清洁生产审核重点的确定和清洁生产目标的设定与环保主管部门、审核咨询机构和企业进行讨论。24清洁生产审核预评估结论专家组、环保主管部门人员、审核咨询机构和企业经过讨论，形成预评估会议纪要，对审核重点和清洁生产目标的确定情况、现场整改要求、提出的建议、报告需完善内容等予以描述；审核咨询机构和企业需在清洁生产审核过程中予以落实。3评估31申请评估企业应具备的条件311完成清洁生产审核过程，清洁生产审核实施不少于6个月,编制了清洁生产审核报告，报告规范、完整；312清洁生产无/低费方案、中/高费方案为本轮清洁生产审核过程中提出,已完成清洁生产无/低费方案无/低费方案10项及以上、中/高费方案已部分完成或已安排切实可行的实施计划；313产业规模和工艺水平符合国家和本市产业结构调整和行业政策要求；没有生产国家明令淘汰的落后产品；国家明令限期淘汰的生产工艺、装备情况描述清楚，并已列入整改计划；314清洁生产审核期间，未发生重大或特别重大污染事故。32申请评估须提交的材料321重点企业清洁生产审核评估申请表（附表1）。322清洁生产审核报告。323预评估会议纪要和会议签到表。324由环境监测机构出具的审核阶段前12个月内的环境监测报告或者清洁生产审核阶段前企业与市、区环保部门连网的污染物在线监测数据汇总情况资料。33评估工作流程331企业向环保主管部门提出申请，由环保主管部门依据重点企业清洁生产审核评估申请表进行初审；332初审合格后将须提交的资料报评估验收机构，组织有关专家对清洁生产审核报告等文字资料进行审核，企业和审核咨询机构根据专家意见进行整改；333评估验收机构组织现场评估，听取审核咨询机构和企业的汇报，进行资料核查及现场考察，专家质询；334形成评估结论（格式见附件2和附表2）。34评估技术要求341清洁生产报告应包括审核过程的7个章节，预评估会议提出的报告整改要求需完成，报告须经过审核咨询机构内部的技术审核。342评估档案资料要求3421预评估会议中提出需补充的档案资料应齐备，并符合要求；2322审核重点实测数据的原始记录规范、真实、可信；监测设备经过校准资料；2323方案产生的原始资料完整并经得起核验；2324中高费方案实施前后过程资料和效益计算依据齐全，可核查；2325开展持续清洁生产所采取的措施具有可操作性且可验证。343现场评估考察技术要点3431预评估提出的现场整改问题完成情况；3432相关计量器具管理完好、运转正常；3433查看工艺流程，对比审核报告，判定其相符性；查看实测点位，确认有相关计量措施、计量记录等；现场问询，证实是否做到了全员动员或参与；现场不应有明显的跑冒滴漏现象等；3434企业已实施无/低费方案的执行情况和现场举证，如实施部位、落实的措施、制度等；3435已实施或正在实施中/高费方案现场的考察。344专家质询对清洁生产审核报告规范性，企业相关资料完整性，企业审核方法的合理性，审核过程的真实性和有效性，审核相关数据的可信性及现场考察过程中发现的问题进行质询。35评估结论评估结果分为“通过”和“不通过”两种。重点企业清洁生产审核评估核查表综合得分达到80分及以上的企业，其评估结果为“通过”。有下列情况之一的，评估不通过1清洁生产审核报告及审核过程存在重大问题，主要指1审核重点设置错误或清洁生产目标设置不合理；2没有对本次审核范围做全面的清洁生产潜力分析；3清洁生产审核及统计数据脱离企业实际管理，存在重大错误的；4计算方法有问题，方案实施绩效无依据等。2企业未能按照国家规定，制定淘汰明令禁止的生产技术、工艺装备、设备以及产品的行动方案；3清洁生产审核过程中弄虚作假。4验收41申请验收企业应具备的条件411通过评估的企业，按照评估意见所规定的验收时间或市环保局提出的时限要求提出验收申请，一般不得超过两年412通过评估之后，继续实施清洁生产中/高费方案，全部中/高费方案实施并正常运行3个月，或根据环保要求通过竣工环保验收；企业通过全部中/高费清洁生产方案的实施，能稳定达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标和减排指标，落实了有毒有害物质减量、减排指标，实现清洁生产审核预期目标；413企业应严格遵守环评和“三同时”竣工验收等环保制度及要求；企业在申请验收前一年内未发生过环境违法行为，包括发生过重大或特大突发环境事件，未完成主要污染物总量减排任务，被责令限期治理、限产限排或停产整治，受到环保部门处罚等；414企业应建立有效的环境管理体系和清洁生产管理制度，并纳入企业的日常管理，实施了清洁生产激励机制。42申请验收须提交的资料421重点企业清洁生产审核验收申请表（附表3）。422清洁生产审核验收工作报告。423由环境监测机构出具的清洁生产中/高费方案实施后的环境监测报告，或竣工环保验收监测报告，以及其它能够核实方案绩效的统计或检测报告等。43验收工作流程431企业向环保主管部门提出申请，由环保主管部门依据重点企业清洁生产审核验收申请表进行初审；432初审合格后企业将资料报评估验收机构，评估验收机构组织有关专家根据清洁生产审核验收工作报告要求对验收工作报告等文字资料进行审核，企业和审核咨询机构根据专家意见进行整改；433整改后资料经市环保局相关职能部门审核，符合验收条件后由评估验收机构组织现场验收，听取审核咨询机构和企业的汇报，对清洁生产中/高费方案实施过程档案资料进行核查，对中/高费方案运行现场、运行状况和效果现场考察，专家质询；434形成验收结论（格式见附件3及附表4）。44验收技术要点441验收工作报告应如实反映企业在清洁生产审核评估之后的清洁生产工作，特别是根据清洁生产审核评估专家提出的评估意见后的整改工作以及清洁生产中/高费工程技术方案的落实情况。442验收档案资料要求，清洁生产中/高费方案实施过程档案资料，企业相关历史统计报表，包括企业台账、物料使用，能源消耗等基本生产信息、方案实施设备购销合同，方案竣工验收资料等，是否真实，具有可追溯性。443验收现场考察技术要点，预评估和评估提出的现场整改需实施完成；对验收报告中体现已实施的清洁生产方案现场考察。444专家质询对清洁生产审核验收报告技术性，企业相关资料完整性、真实性、中/高费方案相关数据的可信性及现场考察过程中发现的问题进行质询。45验收结论结论根据重点企业清洁生产审核验收评价表分为“通过”和“不通过”两种。对全部满足验收技术要点的企业，其验收结论为“通过”下列7条否决指标中任何1条为“否”时，则验收不通过。1企业稳定达到国家或地方要求的污染物排放标准；2实现核定的主要污染物总量控制指标或污染物减排指标；3减少了单位产品有毒有害物质的使用量、排放量或降低了毒性；4对于已经发布清洁生产标准的行业，企业已达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标；5不存在国家规定淘汰明令禁止的生产技术、工艺装备、设备以及产品，含根据国家产业政策时限要求制定的整改计划；6方案实施取得了节能减排效果，解决了企业的实际问题；7无弄虚作假，虚报环境和经济绩效的现象，包括环境统计、生产统计、财务数据等资料，不存在相关数据与环境统计数据、生产统计数据、财务资料偏差较大情况。5附则51本技术指南引用的有关规定，如有修改，按修改文件执行。52本技术指南由上海市环保局负责解释，自发布之日起施行。6附件61附件1重点企业清洁生产审核预评估结论要点62附件2重点企业清洁生产审核评估结论要点63附件3重点企业清洁生产审核验收结论要点7附表71附表1重点企业清洁生产审核评估申请表72附表2重点企业清洁生产审核评估核查表73附表3重点企业清洁生产审核验收申请表74附表4重点企业清洁生产审核验收评价表附件1重点企业清洁生产审核预评估结论要点重点企业审核咨询机构审核师专家组组长及成员预评估会议时间及地点结论要点1清洁生产审核预评估报告情况2清洁生产审核档案资料预评估情况3清洁生产审核过程预评估现场情况4本轮清洁生产审核确定的重点及清洁生产目标情况5需整改的问题6专家组提出的建议7预评估报告中还需要完善的事项预评估专家组组长年月日附件2重点企业清洁生产审核评估结论要点重点企业审核咨询机构审核师专家组组长及成员评估会议时间及地点结论要点1清洁生产审核报告总体评价2清洁生产审核档案资料评估情况3清洁生产审核过程评估情况4现场考察评估情况评价5本轮清洁生产审核无/低费方案和中/高费方案实施情况6未实施中/高费方案可行性情况7现场发现的问题8评估结论评估专家组组长年月日附件3重点企业清洁生产审核验收结论要点重点企业审核咨询机构审核师专家组组长及成员验收会议时间及地点结论要点1清洁生产审核验收工作报告评价2清洁生产审核档案资料验收情况3中/高费方案实施情况4本轮清洁生产审核目标达成情况5本轮清洁生产审核所取得的绩效情况6验收结论验收专家组组长年月日附表1重点企业清洁生产审核评估申请表申请日期年月日企业名称（加盖公章）企业所在地法定代表人联系人联系电话企业性质所属行业企业代码注册资本（万元）主营业务收入（万元）企业主要产品企业通过培训考核的清洁生产内审员名称和证书号咨询机构名称咨询机构审核师及证书号开始审核时间完成审核时间申请评估时间企业性质国控重点企业市控重点企业双超企业双有企业水源保护区或准水源保护区企业其他企业（）清洁生产审核过程中是否有限期治理项目清洁生产审核过程中限期治理项目是否已完成是否是否企业是否符合国家和本市相关的产业政策企业清洁生产审核过程中是否受到了环保部门的处罚，是否接受到了相关方的投诉；企业是否有其他违反环境相关法律法规的情况。是否是否是否环保主管部门意见初审人员签字盖章年月日附表2重点企业清洁生产审核评估核查表评估企业名称评分人日期企业最终得分（表21、表22得分之和）表21重点企业清洁生产审核评估打分表（满分100分）类别打分项分值备注标准分打分1审核报告规范，编制章节符合要求22内容真实、数据准确、符合企业实际2审核报告53报告结论完整、准确11咨询机构资质、参加审核咨询人员及技术负责人符合要求12宣贯、培训资料完备（会议记录、图片、培训宣传材料等）13企业生产情况资料完备（企业生产工艺及排污节点图、近三年原辅材料和能源消耗表、单位产品成本数据、设备配备表和运行记录等），对标过程和依据真实完整14与本企业相关的国家产业政策文件齐备15环保管理情况调查资料完整（主要污染物产生量、环评报告及环评验收资料、环境监测报告和排污许可证等）16同行业现状水平调查资料可靠、完备17审核重点实测数据的原始记录规范、真实、可信18方案产生、实施的原始资料完整并经得起验证19有关效益计算的依据资料完整，方案实施前后的记录齐全3档案资料1210开展持续清洁生产所采取的措施具有可操作性且可验证1审核报告及相关资料小计171企业高层领导支持并参与12建立了清洁生产审核小组，制定了审核计划13广泛宣传教育，实现全员参与，认知教育达到（90以上）14参加清洁生产内审员培训，并有3人或以上通过考核1审核准备55邀请了行业及相关专家参与审核11企业基础资料详实22工艺流程分析详细指南23相关产业政策、设备及运行状况分析清晰2审核过程预审核124对企业能源资源消耗，产排污现状，以及末端治理和环境管理现状进行了全面客观的分析与问题查找（企业法律法规产业政策执行情况，生产工艺技术及设备水平、管理水平、环境保护设施运行现状和双超、双有等4类别打分项分值备注标准分打分内容）5全面对标，如果无国家标准或行业标准，要与同行业水平进行比较，对标结果符合企业实际，根据对标结果或比较结果进行问题分析21审核重点选择准确，能够反映企业主要问题3审核重点选择及清洁生产目标设置62清洁生产目标（主要针对审核重点）制定科学、合理，具有可行性、时限性、前瞻性其中A对标后没能达到三级标准的环节，目标设置要达到三级或三级以上标准B双超企业预期目标效果能使企业在规定的期限内达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标、污染物减排指标C双有企业目标效果能实现企业有毒有害物质的减量或减排31实测计量器具管理完好、运转正常，实测前进行了校准12资源能源计量记录（台帐）完整13污染物排放有记录台帐，污染治理设施完好、运转正常14有毒有害物品管理规范，使用和处置有记录、有台帐1实测与记录5监测点位选择合理，监测项目符合审核需求，检测设备经过校准，数据实测周期符合要求26根据所测数据建立审核重点的平衡，数据误差须符合清洁生产审核技术程序小于5的要求，绘制了相关平衡完整的平衡图3平衡7根据相关平衡进行分析并找到造成问题的根源5审核重点平衡（物料、水、能源）分析16机电8建立审核重点机电设备节能检测表，对审核重点机电设备节能检测结果进行分析，发现问题，分析根源，提出对策21双超双有企业要有具体的清洁生产中/高费方案支持企业在规定的期限内达到国家或地方的污染物排放标准、核定的主要污染物总量控制指标,污染物减排指标和有毒有害物质减量、减排指标3企业达标、节能或削减污染物具体方案和措施62未达到清洁生产三级标准的企业，要有清洁生产中/高费方案支持企业达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标要求或达到环境管理要求的措施。原有不符合国家产业政策或仍在使用国家明令淘汰的工艺、设备的企业，要有结构调整和更新替代方案的支持及符合时效要求的实施计划3小计451企业在清洁生产审核过程中按照边审核、边实施、边见效的要求，及时落实清洁生产无/低费方案8项及以上22企业就无/低费方案的执行情况能够举证，有落实措施、制度、照片、资金使用账目等可查证资料2无低费方案63对实施的无/低费方案进行全面的经济和环境绩效的统计，有统计依据和计算过程，数据真实可靠2提出的方案及方案实施情况已（拟）实101中/高费方案技术先进科学合理，有针对性，能解决企业问题4类别打分项分值备注标准分打分2中/高费方案具备详实的技术、经济、环境分析；所量化数据有统计依据和计算过程，数据真实可靠3施中高费方案3中/高费方案具备切实可行的实施计划和相关支撑证明3小计161企业建立了环境管理体系，并将清洁生产相关制度融入现有管理体系，建立了持续推进清洁生产运行的机制22相关制度落实到管理规程、操作规程、作业文件、工艺卡片中，激励制度能够落实2清洁生产相关制度及运行机制63企业审核工作机构转化为企业长期持续推进清洁生产的工作机构，并有公司相关文件给予证明21有持续的推进清洁生产常设机构12有持续的清洁生产重点和目标13有未完成方案实施计划及持续实施的清洁生产方案1持续清洁生产44有持续的清洁生产培训计划1持续清洁生产小计101确认清洁生产动员情况，现场无明显的跑冒滴漏，1基本情况22工艺流程、实测点位、计量措施与审核报告内容相符11企业有关人员现场举证实施部位2无低费方案42管理类方案现场落实的措施、制度等21企业现场举证实施部位，涉及装置符合审核报告内容3中高费方案62验证实际运行效果，证实其真实可靠3现场考察小计12综合分数100咨询机构名称咨询机构能力评定优良合格不合格90分（含90分）以上为优,85（含85分）90分为良，80分（含80分）85分为合格，80分以下为不合格备注表22鼓励加分条目表（满分5分）企业清洁生产绩效水平情况（鼓励项）分值得分1生产工艺与装备高于国家标准二级水平或同行业平均水平12废物回收利用指标高于国家标准二级水平或同行业平均水平13资源能源利用指标高于国家标准二级水平或同行业平均水平14污染物产生指标优于国家标准二级水平或同行业平均水平15通过ISO14001环境管理体系认证1鼓励项综合得分表23评估不合格条目表（否定项）是否存在下列情况（否定项）是否1提供审核服务的机构不符合国家和本市有关规定2审核重点或清洁生产目标设置错误3双超、双有企业无支撑方案的或达标时间承诺超过2年的4不符合国家和地方清洁生产相关产业政策，使用国家明令淘汰的落后生产工艺装备，生产国家明令淘汰的落后产品5国家明令限期淘汰的生产工艺装备不明晰，在用高能耗设备未列入整改计划6综合得分低于合格标准（表21表22得分之和低于80分）说明表21清洁生产审核评估打分表，对照第十三条评估技术要点的主要内容量化打分，总分100分；表22鼓励加分条目表，对于清洁生产绩效水平较高的企业，给予适当加分鼓励。表23评估不合格条目表（所列项目为必须符合项，如有一条未达到要求，即为不通过）。附表3重点企业清洁生产审核验收申请表企业名称地址邮编法定代表人联系人电话企业性质所属行业注册资本（万元）主要产品年产值（万元）年销售额万元）评估时间其它能够核实方案绩效的统计或检测报告名称和检测时间区级环境监测机构出具的清洁生产中/高费方案实施后的环境监测报告，或竣工（环保）验收监测报告达标情况企业在申请验收前一年内是否有以下情况发生是否受到了环保部门的处罚；是否接受到了相关方的投诉；是否有其他违反环境相关法律法规的情况。环保主管部门意见初审人员签名盖章年月日附表4重点企业清洁生产审核验收评价表企业名称年月日41重点企业清洁生产审核验收重点指标（否决项）类型指标是否1企业稳定达到国家或地方要求的污染物排放标准双超2实现核定的主要污染物总量控制指标或污染物减排指标双有3减少了单位产品有毒有害物质的使用量、排放量或降低了毒性4对于已经发布清洁生产标准的行业，企业已达到相关行业清洁生产标准的三级或三级以上指标5不存在国家规定淘汰明令禁止的生产技术、工艺装备、设备以及产品，含根据国家产业政策时限要求制定的整改计划6方案实施取得了节能减排效果，解决了企业的实际问题共性7无弄虚作假，虚报环境和经济绩效的现象，不存在相关数据与环境统计数据、生产统计数据、财务资料偏差较大情况42重点企业清洁生产审核验收过程评价表内容评价指南是否依据评估意见完善清洁生产审核过程并修改审核报告在申请验收前一年内未发生过环境违法行为提交的验收资料齐全、真实基本条件建立了环境管理体系，并将清洁生产相关制度融入环境管理体系，建立了清洁生产常设机构并设立激励政策。如实反映审核评估后企业推进清洁生产和中/高费方案实施情况中/高费方案实施绩效的统计有可靠充足的依据规范、全面的总结了中/高费方案实施绩效中/高费方案实施取得的环境、经济绩效经得起对比、验证、核实明确得出中/高费方案实施绩效达到预期目标工作报告明确得出企业进入清洁生产标准三级或三级以上指标方案实施前后特征污染物环境监测结果符合要求资料方案实施前后企业物料消耗、能源消耗变化等资料符合企业生产实际设备购销合同、财务台账或设备领用单等信息与企业实施方案相关生产记录、财务数据、环境监测结果支持方案实施的绩效结果中/高费方案实施现场与提供资料内容相符合中/高费方案运行正常，无低费方案持续运行中/高费方案已经纳入企业正常的生产过程和管理过程现场考察核实企业生产现场不存在明显的跑冒滴漏现象43重点企业清洁生产审核验收中的其他事项序号内容是否1中/高费方案未达到预期目标或效果时，进行了深入的原因分析并采取了相应对策2未实施的中/高费方案理由充足，或有相应的替代方案验收结论通过不通过签名说明表417条否决指标中任何1条为“否”时，则验收不通过；表42评价指南中有“否”的项目时，验收组成员根据企业实际情况决定是否通过验收，无论验收通过与否，企业均应按要求进行整改；表43若企业存在此种情况时，可按表42评价，当与表41指标冲突时，则按表41原则评价；是，否，需要时可另说明原因。原因说明证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20B、30C、40D、508、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、12B、13C、14D、1511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为L0以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（）2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满L8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的公司法规定出资方式公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得L倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得L倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5以上20以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5以上20以下罚金A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、托管C、行政重组D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于L992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理34、根据证券业从业人员资格管理办法，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。处置条例规定了5种主要的风险处置措施停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）。6、撤销