(doc)-某电力监理公司质量手册(doc42)-质量手册

湖南电力建设监理咨询公司企业标准Q/908205002001质量手册现行版本C登记号持有者20011230发布20020301实施湖南电力建设监理咨询公司发布目次前言III公司工作方针、质量方针和质量目标IV公司简介V1范围12引用文件13术语14质量管理体系241总说明242文件要求35管理职责751最高管理者在质量管理体系中的作用752质量方针的制定、贯彻和管理753质量目标管理854质量管理体系策划855职责、权限和沟通96资源管理1261资源提供1262人力资源1263基础设施1364工作环境147产品实现1471与顾客有关的过程1672监理服务实现的策划1773设计和开发1774采购1875监理服务提供1976监视和测量装置的控制248测量、分析和改进2481总则2482监视和测量2583不合格品控制2884数据分析2985改进29附录A规范性附录程序文件有效性版本清单32附录B规范性附录实施办法有效性版本清单33前言本手册依据GB/T190012000质量管理体系要求标准，结合公司的实际情况而编制。本手册等同采用ISO90012000标准。由于编制手册的依据性标准的变化，导致手册的内容和结构都有了很大的变化，将新版手册定名为C版质量手册以代替B1版质量手册。本手册历次更改状态如下版本标识符和名称发布日期实施日期批准人AQB4001998质量手册1998032019980401龚源发BQB4001999质量手册1999110919991124龚源发B1QB4001999质量手册2001042720010501汪国武CQ/908205002001质量手册2001123020020301汪国武本手册的附录A、B是规范性附录。本手册由专家委员会提出；本手册由质管部归口；本手册起草单位专家委员会本手册主要起草人本手册审核人本手册批准人本手册于2001年12月30日发布，2002年3月1日起实施。公司工作方针、质量方针和质量目标A工作方针以人为本，以质量为基础，以顾客需求为导向，以改革创新为动力，提高效益和效率，达到可持续发展。B质量方针坚持标准，公正科学，寻求持续改进的机会，提供充分体现顾客期望和需求的服务。C质量目标准确履行监理合同，不出现影响实现工程建设目标的事件；及时交付监理服务成果，成果合格率100；监理服务工作到位，及时处理顾客对监理服务质量的投诉，顾客满意程度逐年增强；职能部门对项目监理部服务周到，现场检查到位；加强培训和考核，逐年提高人员的能力，使各岗位人员能胜任其本职工作。总经理公司简介本公司创建于1993年，原名湖南省电力建设监理公司，1999年体制改革，更名为湖南电力建设监理咨询有限责任公司。具有建设部核发的甲级监理资质；原电力部核发的火电类及送变电类甲级监理资质；国家发展计划委员会核发的工程咨询甲级资质；国家电力公司核发的电力工程造价咨询乙级资质。公司设有六部一室，即工程一部、工程二部、工程三部、工程咨询部、质量管理部、经营/财务部和总经理办公室。现有人员236名，其中教授级高工10名，高工59名，高技7名，工程师94名，经济师4名，会计师4名。具有监理工程师证104名，其中总监理工程师证45名。公司成立8年多来，累计承接监理项目260多个，工程总投资额达250多亿元。其中有石门电厂一期工程2300MW施工监理；湘谭电厂一期工程2300MW施工监理；株洲电厂二期技改工程2300MW设计、施工监理；耒阳电厂二期工程2300MW设计、施工监理世界银行贷款项目；鲤鱼江电厂扩建工程（2300MW）设计、施工监理江西井岗山电厂一期工程2300MW主体工程施工监理；益阳电厂一期工程2300MW土建施工监理；长沙电厂一期工程2350MW场平施工监理BOT项目；湖南凤滩水电站扩机（2200MW）工程建设监理；郑新500KV交流送电工程建设监理；三万500KV交流送电工程建设监理；平南500KV交流送电工程施工监理；荆门500KV交流变电工程建设监理；三广500KV直流输电工程建设监理；三广500KV惠州换流站建设监理；数十个220KV、110KV送变电工程的施工监理；湘潭电业局调度通讯大楼施工监理；湖南省火电建设公司科技综合楼施工监理；湖南省电力勘测设计院科研综合楼施工监理；湖南省电力公司高层宿舍楼施工监理湖南国际会议展览中心工程施工监理。本公司监理的石门电厂一期工程、湘潭电厂B厂一期工程、捞刀河220KV变电工程获优质工程称号；湘潭北220KV变电工程、桃花江凌津滩迎丰桥220KV线路工程、桃花江220KV变电工程获“基建移交生产达标投产”荣誉称号；湖南国际会议展览中心工程被誉为湖南省的形象工程，全国金鹰电视艺术节将在此举行。本公司获1998年、1999年、2000年湖南省先进工程建设监理单位和1999年度全国先进工程建设监理单位称号。地址长沙市韶山北路428号电话07315543294传真07315543294邮编410007EMAILHNDLJLZX263NET1范围本手册表述了公司质量方针、质量目标和质量管理体系范围，描述了质量管理体系过程之间的相互作用。通过体系的有效应用，增强顾客满意。本手册适用于公司质量管理体系涉及的所有部门和人员。本手册可用作第二方顾客或第三方审核和评价本公司质量管理体系的依据。2引用文件AISO90002000质量管理体系基础和术语BISO90012000质量管理体系要求C国务院第279号令建设工程质量管理条例D国务院第293号令建设工程勘察设计管理条例E建标200085号工程建设标准强制性条文房屋建筑部分F建标2000241号工程建设标准强制性条文电力工程部分GGB503192000建设工程监理规范HDL/T51112000水电水利工程施工监理规范I国电火1999688号国家电力公司工程建设监理管理办法3术语A本手册采用ISO90002000及GB503192000中的术语和定义。B归口对某项工作督促检查、汇总信息的总称。C顾客根据行文的需要，也可称业主或项目法人或建设单位。D监理产品即监理服务成果。它的载体是实施项目监理文件（含建设工程监理规范所规定的B类表），以及承包商要求监理方签认的报审表A类表。4质量管理体系41总说明本公司按照ISO90012000标准的要求，运用“过程方法”，开展为建立、实施、保持并持续改进质量管理体系的各项活动。从识别过程开始，然后确定过程和相互作用，确定过程运作方法和控制准则，确保投入必要的资源，在过程运作中对过程进行监视测量、获取信息并分析这些过程，直至持续改进质量管理体系的有效性，形成所需的文件。本公司质量管理体系过程包括管理职责的确定及实现、资源管理、产品实现、测量分析和改进。运用“系统方法”确定这些过程的顺序并进行管理。其顺序及管理步骤A确定顾客的需求和期望；B建立公司的质量方针和质量目标；C确定实现质量目标必需的过程和职责；D确定和提供实现质量目标必需的资源；E为实现质量目标各过程的有效性和效率规定测量方法；F过程实施和测量分析，确定各过程的能力和效率；G确定防止不合格并消除产生原因的措施；H建立和应用持续改进质量管理体系的过程。本公司质量管理体系覆盖的部门、产品、过程有A公司所有部门及所属项目监理部。但财务部、后勤、党群不属于第三方认证范围；B电力工业建筑安装工程和一般工业民用建筑工程及火电、水电机组大修监理；C产品实现过程和产品支持性过程包括管理职责的确定及实现、资源管理、测量分析和改进过程。但其中“生产和服务提供过程的确认”、“设计和开发”的某些要求将被删减，删减的细节和合理性在本手册的相应条款中加以说明。对需要向外委托的检验试验项目的外包过程，纳入本公司质量管理体系的控制之中。42文件要求421文件类别本公司质量管理体系所覆盖的文件有三类A质量管理体系文件它是按质量管理体系过程形成所需的管理性文件，包括1质量方针和质量目标列入质量手册中；2质量手册；3ISO9001标准要求的程序文件文件控制程序、记录控制程序、内部审核程序、不合格品控制程序、纠正措施和预防措施程序；4为过程有效策划、运作和控制所需的文件，本公司称为实施办法,实施办法清单，见附录B；5记录包括“标准”要求的记录和各实施办法要求的记录。B作为监理产品载体的文件包括1实施项目监理的文件如监理大纲、监理规划、监理实施细则、一级网络计划等和建设工程监理规范所规定的B类表；2签认的承包商报审表A类表。C与监理产品有关的外来文件包括1属于顾客财产范围的文件如工程设计文件；2项目实施过程中的外来文件如项目批准文件、监理合同等；3适用的法律法规；4适用的技术标准、规程、规范。422文件控制4221文件的批准根据分级管理文件的要求，文件在发布或实施前，要得到有关被授权人员的批准，以确保文件是充分与适宜的。在发布或实施前，需经批准的文件有质量管理体系文件和作为监理产品载体的文件。批准权限如下A质量管理体系文件1质量手册由总经理批准；2“标准”要求的程序文件由管理者代表批准；3基本职责和实施办法由公司主管领导批准。B作为监理产品载体的文件按监理产品监测实施办法规定的授权人员对文件进行批准。4222文件的评审、更新与再批准文件在实施中，由于环境如组织结构、法律法规、顾客要求等发生变化，有必要对原文件即上述4221规定的文件进行评审，以确定是否需更新或修改，如需更新或修改，则文件需再次批准。批准的权限同4221。4223文件更改和现行修订状态的识别A质量管理体系文件，用下述方式识别文件更改和现行修订状态1在文件的“前言”中，说明重要内容的更改情况和历次评审、修订确认年、月及批准人；2在文件首页有本次文件更改状态标识；3在正文页包括首页本身有更改状态标识；4被更改的具体内容，仅保存底稿备查。B实施项目监理的文件如监理规划、一级网络计划可在“前言”或首页中说明重要内容的更改情况，或标明修订、确认年月，或标明版本号等方式，以识别更改修订状态。C顾客提供的工程设计文件的更改，使用人要再次验证并标识，以识别其修订状态。4224文件的可获得在使用处可获得适用文件的有关版本，这是对文件的通用要求。A质量管理体系文件质量管理体系文件均在公司局域网上实时发布，使用人可在网上查阅。对于未配备计算机的工地，配备必要的纸质文件。并按管理者代表批准的范围发放。如文件已更新，则在局域网上发布或及时换回原纸质文件。B实施项目监理的文件由相关工程部工程一部、工程二部、工程三部、工程咨询部与项目总监理工程师商定文件发放的内部范围，以便在使用处可获得适用文件。C与监理产品有关的外来文件1属于顾客财产范围的文件如工程设计文件，无论是总经理办公室或项目监理部，都应将收到的这类文件尽快送至使用人员项目监理人员。2项目实施过程中的外来文件，要尽快送达使用者。3适用的法律法规、技术标准、规程、规范、公司工程咨询部资料室要配备并存放一套较为完整的文件可供查阅，项目监理部配备其中较为常用部分的文件，对于使用频次很高的文件，监理人员人手一册。4225文件易于识别文件易于识别的含义，不仅能识别且能快速查到，这是对文件的通用要求。为此A所有文件都有标识和编号；B所有文件在建立过程中，分类存放，易于识别和快速查找。4226外来文件的管理A属于顾客财产范围的外来文件，除按文件控制的要求进行管理外，还要按“标准”对顾客财产的要求进行识别、验证、保护。在使用过程中若发生丢失或发现不适用时，要向顾客报告，并保持记录。B适用的法律法规、技术标准、规程、规范，由资料室和相关工程部跟踪其修订状态，并由资料室归口在公司局域网上实时发布有效版本清单。4227失效文件的处理文件的发放部门，组织使用部门及时从使用场所撤出失效文件，若要保留时，对失效文件加盖“作废”印章并隔离存放，防止失效文件的非预期使用。4228电子版文件控制的附加要求A要定期备份；B要安装杀毒软件，并跟踪和更新杀毒软件；C设置对文件更改的权限。对文件的控制，本公司制定并实施文件控制程序。423记录的控制记录是阐明所取得的成果或提供所完成活动的证据的一种特殊类型的文件。记录表式内容的设计和修改，都要随文件的正文同时报批。记录表式的内容能满足证实所完成的活动或所取得的成果。受记录控制程序所控制的记录为项目监理记录和质量管理体系运行记录两类。A对记录形成过程的控制记录表式符合规定，字迹书写清晰，准确记录何时、何处、何人完成何事。B对记录的管理1记录有适宜的标识和编号；2两类记录的收集，有责任部门；3对已收集的记录及时编目，便于检索；4按产品标识、交付、归档实施办法，识别和确定对需要归档的项目监理记录，并按规定的程序归档；5项目监理记录在项目实施过程中由项目监理部保管，项目结束后移交资料室保管；6质量管理体系运行记录，由责任部门保管，属全局性的质量管理体系运行记录，由质管部保管；7项目监理记录除归档实施办法另有规定者外，其保存期为五年，质量管理体系运行记录保存期为五年。对记录的控制，本公司制定并实施记录控制程序。5管理职责51最高管理者在质量管理体系中的作用公司最高管理者在最高层指挥和控制公司的一组人已明确运用质量管理原理，通过其领导作用及各种措施，创造一个员工充分参与的环境，以使质量管理体系在这种环境中有效运行，并在下列活动中发挥作用并提供证据。A制定与企业宗旨相适应的质量方针和可量测的质量目标；B通过增加员工的意识、积极性和参与程度，在公司内部促进质量方针的贯彻和质量目标的实现；C确保全公司都关注顾客要求和法律法规要求，在确定与产品有关的要求及对顾客满意的测量中得以体现；D确保建立、实施和保持一个有效的质量管理体系以实现质量目标；E确保获得必要资源，以便有效实施、保持质量管理体系和满足顾客要求，增强顾客满意；F主持管理评审，决定有关质量方针、质量目标和改进质量管理体系的措施。52质量方针的制定、贯彻和管理本公司是管理型的服务组织，接受项目法人顾客的委托，依据法律法规、监理合同及建设工程合同对工程项目建设实施监督管理，规范项目法人和承包商的行为，维护双方合法权益。因此，本公司的宗旨是公正、科学、独立、自主地开展监理工作，通过规范管理，提高工程建设的投资效益和社会效益。公司质量方针中的“坚持标准、公正科学”与公司的宗旨相适应，这里的“标准”是泛指适用的法律法规、技术标准、规程规范。“寻求持续改进的机会，提供充分体现顾客的期望和需求的服务”，则为制定和评审质量目标提供了框架，并为满足要求和持续改进作出承诺。为贯彻质量方针，公司通过多种方式，如最高管理者向员工宣讲方针的内涵、在适当场所张贴质量方针，进行内部沟通，使各级人员都理解质量方针。通过制定与质量方针保持一致的质量目标使方针得以落实。为了适应不断变化的内外部条件和环境，通过管理评审对质量方针持续的适宜性进行评审。质量方针及对它的更改都需得到公司总经理的批准。53质量目标管理为了在公司的相关职能和层次上建立质量目标并实现质量目标，本公司制订并实施目标管理实施办法，规范从目标制定到目标协调、目标实施、实施过程中的检查、目标成果评价、目标考核和目标改进等全过程的各项活动。为了体现持续改进，最高管理者根据质量目标，组织制定公司年度质量目标或年度质量改进目标，并按目标管理实施办法付诸实施，年度质量改进目标可来自管理评审的输出。54质量管理体系策划质量管理体系策划的主要活动包括质量管理体系所需过程的策划和所需文件的策划。A质量管理体系所需过程的策划，在本手册41中作了原则性说明，至于策划的结果，在本手册相应的章节中另作说明；B质量管理体系所需文件的策划结果有1转版换证策划意见建议稿；2关于转版工作的决定；3质量体系文件编排格式和结构；4质量体系文件可接收准则。C对质量管理体系的变更进行策划和实施时，将采取必要措施，以保持质量管理体系的完整性。55职责、权限和沟通551组织结构公司组织结构的设置见公司组织结构图，至于具体项目的监理组织结构设置，随项目的规模大小、技术复杂程度由项目总监理工程师简称项目总监提出，报公司批准。公司组织结构图552职责与权限公司制定并实施部门基本职责和岗位基本职责，明确规定公司各部门各岗位的职责和权限。公司领导层的基本职责和权限如下A总经理1主持制定、批准公司的质量方针和质量目标，确保各级人员都理解质量方针并坚持贯彻执行；总经理总工程师副总经理专家委员会质量管理部工程咨询部总经理办公室经营/财务部工程一部工程二部工程三部2确定公司的组织结构和资源要求；3批准公司各部门基本职责和岗位基本职责；4负责公司的经营决策和资源调配；5指定管理者代表；6主持公司的管理评审，确保质量体系持续的适宜性和有效性；7批准公司重大质量事故和处理决定；8批准监理大纲。B副总经理1协助总经理参与制订质量方针和质量目标；2协助并参与总经理经营决策和资源调配；3主管工程项目监理工作；4审签分管范围内的有关文件；5主管工程项目监理的投标工作。C总工程师1协助总经理参与制订质量方针和质量目标；2协助并参与总经理经营决策和资源调配；3组织编写监理大纲，批准监理规划；4主管工程项目的咨询和设计监理工作；5对公司承担监理项目中的技术问题有决定权，对产品质量有否决权；6主管公司质量管理、技术管理、档案管理、计算机网络管理和新技术的开发及应用；7审签分管范围内的有关文件；8主管人员培训。553管理者代表公司总经理指定总工程师为管理者代表。其职责和权限A确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；B向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；C确保在公司内部提高对顾客要求的意识；D对质量管理体系有关事宜与外部联络。554内部沟通内部沟通是最高管理者管理职责之一。公司内部各职能部门和层次之间，建立纵向和横向的沟通渠道，对信息进行沟通。沟通内容紧紧围绕质量管理体系有效性而展开，消除由于沟通不及时可能造成工作结果的偏差。信息沟通运作的流程是A建立适宜的沟通渠道，确定沟通方式；B识别、确定所需的信息；C规定信息的收集、分类、发送、汇总及相应职责；D对信息的运作过程进行监控。本公司制定并实施信息管理实施办法，包括内部沟通与顾客沟通的实施办法。56管理评审公司总经理按策划的时间主持管理评审。评审针对下列问题而展开A质量方针、质量目标对内外环境变化的适应程度，以及质量管理体系为实现质量方针、质量目标的适应程度；B为实现持续改进质量管理体系有效性，质量管理体系过程的展开和各项活动的实施的充分程度；C质量管理体系运行结果达到所规定质量目标的程度。为此，在管理评审之前，充分收集以下方面的准确信息作为管理评审的输入A内审和第三方审核结果；B顾客反馈，包括对顾客满意测量的结果；C过程（含监理过程）实际达到的能力和效率，以及监理服务产品的符合性；D预防措施和纠正措施的状况；E以往管理评审的跟踪措施；F可能影响质量管理体系的变更；G由于种种原因引起的监理服务过程和体系改进的建议；H公司年度质量目标或质量改进目标和质量管理体系持续改进计划的建议。管理评审输入信息的收集、整理，在管理评审实施办法中规定了相关的责任部门。通过管理评审，对以下三个方面作出采取措施的决定A质量管理体系及其过程有效性的改进；B监理服务的改进；C资源需求。对决定的实施进行跟踪管理。保持管理评审的记录。6资源管理61资源提供资源是实现质量方针和质量目标的必要条件。最高管理者确定所需的资源及获得这些资源的途径，以便有效实施、保持质量管理体系和满足顾客要求，增强顾客满意。这里所指的资源仅限于人力资源、基础设施和工作环境。62人力资源621能力对从事监理工作人员和管理人员包括短期聘用人员都要识别其能力，以判别是否能胜任其岗位工作。从以下五个方面识别人员的能力A教育学历教育；B培训岗位培训；C技能实际作业；D经验从事该项工作的经历；E体质身体健康状况。本公司制定并实施人力资源管理实施办法，对影响监理质量的各岗位人员的能力要求作了具体规定。622培训不能满足能力要求的人员采取以下措施A在岗人员，其条件基本具备，但有某些方面不足，可有目的进行培训，以提高其能力；B在岗人员，通过适当培训难以满足能力要求的，可调整其岗位；C招聘符合要求的人员。培训内容的需求来自两方面，一是能力的培训，二是意识的培训。根据公司的性质，能力的培训侧重于岗位工作知识和实际作业能力的培训，意识的培训侧重于提高满足顾客要求和法律法规要求的意识，以及个人岗位工作与实现公司质量目标紧密相关的意识。对培训进行策划，然后编制年度培训计划。培训计划包括A培训目标；B培训方法；C培训所需资源包括教材、师资、设备、经费等；D对受培人员在培训期的考核；E从人员能力能否满足岗位工作的角度，评价培训及采取措施的有效性。保持教育、培训、技能、经验、体质的适当记录。对人力资源的管理，本公司制定并实施人力资源管理实施办法。63基础设施为有效开展监理服务工作达到监理服务满足要求，公司提供并管理所需的基础设施A办公场所及相关的设施；B公司本部已建成的计算机局域网及过程设备（如勘测仪器）；C交通运输工具及通讯设施。对于项目监理部所需的基础设施，由项目监理部在监理服务策划中提出，总经理办公室归口配置与管理。64工作环境为有效开展监理服务工作，达到监理服务工作满足要求，公司营造一个适宜的工作环境A向员工提供充分参与的机会，适当的培训机会以及融洽的人际关系；B从适合于工作的温度、卫生、污染等因素，为员工提供适宜的工作环境；C项目监理部现场工作场所的环境要求，在监理服务策划中提出所需的安全装备和生活环境，总经理办公室归口处理。7产品实现建设工程实施全过程监理工作，见建设工程全过程监理典型流程图。由于不同的项目法人顾客有不同的需求，对于具体工程项目委托监理的范围也可能不同。比如，只委托设计监理，或者只委托施工监理，或者在施工监理阶段不委托参与对施工承包商的招标，或者在本流程图范围之外增加委托某项监理工作。因此，在使用本流程图时，应以监理合同的委托范围为监理实施的最终依据。建设工程全过程监理典型流程图确定与顾客有关过程确定外包检验、试验项目监理合同终结与监理服务有关要求的评审建立项目监理部及确定监理人员确定监理工作目标确定需要的基础设施、安全装备和生活设施建立项目监理部工作制度形成监理规划文本对设计过程关键环节的控制交付后设计变更的核查参与对施工承包商的招标质量控制进度控制施工合同管理协调与监理服务有关要求的确定接受工程项目监理任务书确定监理服务所需的检验活动以及产品可接收准则确定提供证据所需的记录对设计成品的核查安全管理造价控制施工准备阶段监理确定需要的过程和文件调试监理监理服务的策划设计阶段监理的实施施工阶段监理的实施监理工作总结监理资料归档信息管理71与顾客有关的过程与顾客有关的过程，包括确定与产品有关的要求，评审与产品有关的要求，以及有效安排与顾客的沟通，识别与顾客有关的过程主要体现在投标、合同谈判等活动中，本公司制订并实施投标及合同评审办法。711与产品有关要求的确定经营部将收集的监理招标文件或其他有关信息，向公司总经理报告，决定是否参加对该项目的投标。对决定参加投标的项目，经营部组织确定与监理服务有关的要求A顾客业主规定的监理服务范围及要求；B与监理服务有关的法律法规要求；C顾客业主虽未明示，但已知的预期用途所必需的要求；D公司确定的与监理服务有关的任何附加要求。712与产品有关要求的评审在提交投标书之前或签订合同、更改合同之前，对与监理服务有关的要求进行评审，通过评审，使公司内部就下列问题取得共识A体现在投标书、合同中的与监理服务有关的要求已确定；B与合同谈判中不一致的合同要求已解决；C公司有能力满足合同规定的要求。评审方式按监理项目的规模及技术复杂程度分为会议评审、传阅评审和授权评审三种方式。评审后的后续活动A记录并保存评审结果及评审所引起的措施；B若顾客提出的要求没有形成文件，应请顾客对该要求进行确认；C若监理服务有关的要求发生变更，将修改相关文件，并将变更的要求告知相关人员。713顾客沟通在监理服务实现之前、实现的过程中及实现后，都需要与顾客进行沟通。沟通内容A顾客要求的监理服务信息；B顾客问询或合同处理，包括对其修改的信息；C在监理服务过程中及监理服务之后，顾客的反馈信息，包括顾客的抱怨。沟通的方式可以是多样的。如举行会议；进行回访；出版月报或简报；电话或传真；计算机网络等。如何实施与顾客沟通，本公司在信息管理实施办法中作了相应的规定。72监理服务实现的策划监理服务实现的策划是从签订监理合同并接受工程项目监理任务之后开始。公司签订监理合同之后，向相关工程部下达工程项目监理任务书。工程部推荐项目总监理工程师简称项目总监人选，报公司领导批准。项目总监确定之后，即由项目总监着手对该项目进行策划。策划的主要内容有A组建项目监理部及确定监理人员；B确定监理工作目标；力求实现监理合同所规定的建设工程的控制目标，制订与公司质量目标相一致的项目监理工作目标。C确定为实现目标需要的项目管理过程和拟采用的文件包括质量管理体系文件和监理有关的外来文件；D确定需要的基础设施、安全装备和生活设施；E确定监理服务成果所需的检验活动以及作为监理产品载体的文件的可接收准则；F确定为监理服务满足要求提供证据所需的记录；G建立项目监理部工作制度；H将策划的结果形成监理规划文本。本公司制定并实施施工监理规划及管理办法。73设计和开发国标GB50319建设工程监理规范对施工监理过程及过程之间的相互作用已基本完成了“将要求转换为过程的规定规范”的活动，按照该规范的规定进行运作，就能确保施工监理过程的有效运行和控制。因此，在施工监理阶段，除“设计更改的控制”可转换引用之外，对“设计和开发”的要求都可以删减。但在设计阶段监理，可引用“设计和开发”的要求，转换为对工程设计的承包方进行控制的内容，因而不能进行删减。将“设计和开发”的要求，运用在设计阶段监理，主要体现在以下几个过程A对设计过程关键环节的控制，包括参加对设备的招标、评标、合同谈判、设计输入、设计评审、设计确认和设计更改的控制；B对设计成品的核查；C设计产品交付后对设计变更的核查。对设计阶段监理的控制，本公司制定并实施火电厂工程设计监理实施办法及送变电工程设计监理实施办法。74采购中华人民共和国国务院第279号令发布的建设工程质量管理条例规定“工程监理单位不得转让工程监理业务”，“禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务”。因此，对采购的要求可删减。但若对进场实物要采用见证取样方式进行抽检，或需要以监理单位名义外委检验、试验项目，则采购的要求不能删减。为此，本公司制定并实施外包检验、试验项目控制实施办法。针对本公司的外包仅限于检验、试验项目，对采购过程和采购产品实施如下控制A对供方的能力进行评审并选择合格的供方评审的主要内容1是否具有相应的检验、试验资质；2检验、试验设备是否满足要求；3检验、试验人员是否具有相应的资质和能力；4是否承担过相同的检验、试验项目和具有相应的经验。通过评审，记录评审结果，选择合格的供方，并建立合格供方的档案。B编制检验、试验项目的委托合同体现采购要求的委托合同，其内容包括1检验、试验的目的和要求；2检验、试验的具体内容；3对检验、试验过程的控制要求；4对检验、试验结果或报告的要求和交付的要求。委托合同在提交供方前，要对采购要求是否充分和适宜进行审批。C对供方提出的检验、试验结果或报告，要按委托合同和相关的检验、试验、规范规程的要求进行验证。75监理服务提供751监理服务提供的控制7511施工阶段监理服务提供包括以下过程A参与对施工承包商的招标B施工准备阶段的监理服务提供C施工过程中的监理服务提供包括1工程质量控制；2工程造价控制；3工程进度控制；4工程安全管理；5施工合同管理；6信息管理；7协调工程参建单位间的工作关系。D调试监理服务提供。7512要使上述过程在受控条件下进行，采取以下措施A收集监理合同、监理规划以及业主与承包商签订的有关施工承包合同等文件，以获得对监理服务要求的信息；B编制并实施以下实施办法，以提供必要的指导1施工监理工程质量控制实施办法；2施工监理工程造价控制实施办法；3施工监理工程进度控制实施办法；4施工合同管理实施办法。C复核控制桩的校核成果以及平面控制网、高程控制网和临时水准点的测量成果时，使用适宜的勘测仪器。D编制监理过程监测实施办法，以监视监理服务过程。7513施工准备阶段和施工实施阶段中监理服务提供的主要内容A施工准备阶段监理1监理工作内部交底；2熟悉设计文件，参加设计技术交底会和施工图会审；3审查施工组织设计和施工技术方案；4审查承包商现场的管理体系和三级质检人员、特种作业人员资质，以及人员到位情况；5审查承包商的分包商资质；6核查承包商测量放线控制成果；7审查开工报告；8参加第一次工地会议；9场地平整监理如果业主有委托合同。B施工实施阶段工程质量监理1审查和确认施工组织设计的变更；2审核和签认承包商报送的工程质量验证范围表、质量控制点W点、H点及重点部位、关键工序的施工工艺；3核查和签认承包商采用的新材料、新工艺、新技术和新设备；4复验和确认施工过程中报送的施工测量放线成果；5考核承包商的试验室的资质、试验设备、试验人员、试验室的管理制度；6审核拟进场的工程材料、构配件和设备的质量证明资料出厂证、技术合格证、质量保证书并对进场实物采用见证取样进行抽检。试件的取样，按试件、材料见证取样的送检制度实施；7定期检查承包商的计量、检验设备的技术状态；8对施工过程进行巡视和检查，对隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位进行旁站；9现场检查并签认隐蔽工程；10审核和签认分项工程质量验评资料，审核、现场检查和认签分部工程、单位工程质量验评资料；11对施工过程中出现的质量缺陷，下达监理工程师通知；12对施工存在的重大质量隐患，可能造成质量事故，及时下达工程暂停令，整改后签署工程复工报审表；13跟踪检查质量事故的处理过程和验收质量事故处理结果；14组织单位工程的竣工初验，参加正式竣工验收；15提出工程质量评估报告。C施工实施阶段工程造价监理1进行工程计量和工程款支付；2参与审查工程变更方案，商定工程变更的价款；3审核竣工结算表，与业主和承包商协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书；4及时收集、整理有关资料为处理费用索赔提供证据。D施工实施阶段工程进度监理1审批施工二级网络计划和年、季、月度施工进度计划；2检查、记录实际进度，当发现实际进度滞后于计划进度时，签发监理工程师通知，当实际进度严重滞后于计划进度时，应与业主商定采取进一步措施,并调整一级网络计划。E施工实施阶段工程安全管理1监督、检查承包商的安全生产责任制和执行安全生产的规定；2监督、检查承包商的安全生产的教育培训；3参加项目法人组织的安全大检查；4若发现威胁安全的重大事件，发出“暂停施工”的通知。F施工实施阶段的施工合同管理力求实现建设工程的质量、造价、进度控制的三大目标是对施工合同管理的中心内容，对三大目标控制的实施办法已如前所述，但当出现合同变更和违约事件，施工合同管理还包括如下内容1工程变更的管理；2费用索赔的处理；3工程延期和工程延误的处理；4合同争议的调解；5施工合同的解除。G施工实施阶段的信息管理各监理部在施工实施阶段，可参照信息管理实施办法和业主的要求，确定适合工程特点的信息管理手段和方法。H施工实施阶段的协调施工过程中，各参建方含业主对工程建设在时间、场所、接口间存在矛盾的协调，主要采用定期召开工地例会的方式。项目监理部起草会议纪要，与会各方代表签认。必要时也可采用双边或多边协商的方式。I调试监理1主持审查调试计划、调试方案、调试措施；2参与协调工程的分系统试运行和整套试运行工作；3主持审查调试报告。7514工程质量保修期的监理服务依据工程建设监理合同所约定的工程质量保修期的时间、范围和内容开展监理工作，并在具体工程项目的监理规划中予以说明。A在所承担的质量保修期间，对建设方提出的工程质量缺陷进行检查和记录，对承包方进行修复的工程质量进行验证，合格后予以签认。B对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，对非承包方原因造成的工程质量缺陷，核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设方。7515火电机组大修监理服务火力发电厂机组大修的监理服务流程与建设工程施工阶段的监理服务流程基本相同。本公司已制定并实施火电机组大修监理实施办法。7516监理工作总结和监理资料归档不论是设计阶段监理或施工阶段监理，在执行监理合同终结之前，要进行监理工作总结和监理资料归档工作。监理工作总结的内容包括工程概况、监理机构设置、投入的监理设施、工程照片、音像资料。要回答在质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、安全管理、组织协调等方面做了些什么，是如何做的，以及与既定目标相比做到什么程度。通过总结，寻找监理工作规律，取得后续工作的主动权。对于监理资料归档工作，按产品标识、交付、归档实施办法实施。752监理服务提供过程的确认监理服务提供过程的输出，可以由后续的监测加以验证，故不需要对监理服务提供过程进行确认。753标识和可追溯性作为监理产品载体的文件，包括实施项目监理的文件和监理的各类签认都要进行适当标识。采用监理规范规定的已有标识的表式则无需另作标识。本公司已制定产品标识、交付、归档实施办法，对标识内容和标识方法作了规定。在有可追溯性要求的场合，通过控制和记录产品唯一性标识，以实现对产品的可追溯。754顾客财产顾客提供的财产分两类A文件类财产包括施工阶段工程设计文件和设备技术文件。对这类财产，除了要进行识别、验证、保护，在使用过程中，若发生丢失或发现不适用时，要向顾客报告并保持记录，此外，还要按文件控制的要求进行管理。B实物类财产若监理合同有规定，顾客所提供的为项目监理部使用的用房、通讯、交通设施等财产，也要进行识别、验证、保护，若发生丢失或发现不适用时，要向顾客报告并保持记录，在撤离现场时，归还顾客。755产品防护本公司已制定产品标识、交付、归档实施办法，对监理产品的标识、交付、贮存和保管作了规定。76监视和测量装置的控制监理产品无需用测量装置计量装置来提供监理产品符合性证据，因此，对本条款的要求可删减。用于施工阶段监理的检测仪器，属于监理服务过程设备，也无需按此条款的要求来控制。但为了获得的数据有效和可信，本公司将对检测仪器适时进行校准或检定，并能识别其校准状态。当发现仪器不符合要求时，对此前的测量结果的有效性进行评价和必要的处置。8测量、分析和改进81总则为了证实监理服务的符合性、确保质量管理体系的符合性、持续改进质量管理体系的有效性，分别对监视测量、分析、改进各过程开展以下活动A监视、测量1体系业绩的监视测量，包括对顾客满意程度的测量和进行内部审核；2监理过程的监督检查；3监理产品的检验以及对不合格品的控制。B分析对监视测量获得的信息进行定量或定性分析。C改进根据分析的结论，采取适当的改进措施。82监视和测量821顾客满意程度的测量A顾客满意信息的获取主要从以下三个渠道获取1监理合同签订前由经营部负责获取的有关信息；2执行监理合同过程中由项目监理部及相关工程部负责获取的有关信息包括顾客的投诉和抱怨；3走访顾客和问卷调查，由质管部负责获取的有关信息。B顾客满意信息的识别和分析来自任何渠道的顾客满意信息，都传递至质管部，并由质管部汇总、识别和分析。顾客满意是指顾客对其要求已被满足的程度的感受，顾客满意程度取决顾客对其要求被满足的实际感受与其期望感受的差异。实际感受高于期望感受，顾客则感到满意，反之，则感到不满意。实际感受接近期望感受时，顾客的反应平平。因此，可将顾客满意程度大致区分为五类，即满意、较满意、一般、不满意和很不满意。质管部将汇总的顾客满意信息，每半年进行一次识别、分析，得出相应的结论。C顾客满意信息的利用质管部将顾客满意信息的识别和分析结果，向最高管理者报告，并作为管理评审的一项输入。顾客满意程度仅给最高管理者一个提示，要把注意力放在分析原因，提出解决措施，实施对体系、过程、服务质量的改进，和进一步使顾客满意。822内部审核为了评审质量管理体系运行是否符合监理服务策划的安排、ISO90012000标准的要求以及公司所确定质量管理体系要求；是否得到有效实施与保持。本公司制定和实施内部审核程序。内部审核活动主要包括A审核方案策划内部审核分为常规审核和特殊情况下的追加审核。常规审核按编制的年度审核计划进行，每年至少一次，覆盖与质量有关的所有部门和产品实现过程与支持性过程。在某些特殊情况下比如公司组织结构有重大改变，或者发生了重大质量问题等可追加审核。审核方案包括审核目的、审核准则、审核范围、审核组成员等内容，在审核实施计划中列出。B建立由经过培训并具有审核能力的内审员组成的审核组，内审员不能审核自己的工作。C编制审核实施计划和审核检查表，用内部审核检查及记录表记录现场的审核证据。D实施审核。包括召开首次会议、现场检查、对审核发现进行评审并确定不符合项和观察项、编写不符合项报告、观察项记录和召开末次会议；E编制审核报告。审核报告包括审核目的、审核范围、审核组成员、审核所依据文件、质量管理体系的有效性、审核发现，不符合项及其分布以及审核结论；F对观察项和不符合项的纠正；责任部门如能立即纠正的则应马上纠正，如不能立即纠正的，则应提出纠正措施计划和预期完成日期，经审核员认可，管理者代表批准后，付诸实施。G质管部安排审核员对纠正措施的实施进行跟踪，对所采取的措施进行验证并报告验证结果。内部审核的结果，提交管理评审。823监理过程的监测为了证实监理过程实现监理服务策划的能力，保持监理服务持续稳定地符合要求，对监理过程进行监测。监测的主要方法是定期逐级监督检查，即组长查组员、项目总监查专业组、工程部查项目监理部、公司领导查各职部门并抽查项目监理部。检查的依据性文件是监理合同、监理规划、部门基本职责、岗位基本职责，以及质量体系文件。对检查结果要进行识别合格、不合格、严重不合格。对不合格和严重不合格事项，检查人要填写不合格记录并对不合格的纠正进行验证。监理过程监测的具体实施以及对监理工作质量判别准则，详见本公司制定的监理过程监测实施办法。824监理产品的检验监理产品即监理服务成果。它的载体是实施项目监理的文件和建设工程监理规范所规定的B类表；以及承包商要求监理方签认的报审表A类表。需要对监理产品特性进行检验，以验证监理产品是否合格。检验的方法是对监理产品进行审核和批准。A检验方法1项目监理文件的检验为实施监理所形成的项目监理文件，比如监理大纲、监理规划、监理工作总结、监理专题报告、监理实施细则、施工一级网络计划等都需要进行检验，检验方法是用项目监理文件审核单简称“审核单”，记录审核过程中所发现的未取得共识的问题和属于原则性错误的问题。审核和纠正之后，还需由授权人进行批准，才算完成全部检验程序。2建设工程监理规范B类表的检验除工程款支付证书需要用审核单记录审查承包商报送的资料所发现的问题之外，其余的B类表无需另填审核单。监理工程师通知单的批准人，可以是专业监理工程师或总监理工程师，将视通知内容的性质，及岗位职责的划分而定。其余的B类表均需由项目总监理工程师批准。3建设工程监理规范A类表的检验A类表是承包商用以向监理单位提交的报审表，监理单位对报审表及其附件要进行审查，然后签认。对报审表及其附件的核查要有记录，其中施工组织设计方案、隐蔽工程、工程材料报审表必须有监理核查记录，作为签认的佐证材料。签认人可以是专业监理工程师或总监理工程师，将视签认内容及岗位职责的划分而定。此外，对工程设计变更单及其附件的核查也要形成记录，由授权人员签认。B检验状态标识1有审核人签署的成果，是通过过程检验的标识；2有批准人的签署的成果，是通过最终检验的标识。只有得到有关授权人员的批准，监理产品才允许放行。C检验标准1工程建设标准强制性条文；2经批准的设计文件包括设计变更的批文；3专业设计技术规程；4施工质量检验及评定标准；5专业技术规程。为了实施监理产品的检验，本公司制定并执行监理产品检验实施办法。83不合格品控制未满足明示的，通常隐含的或必须履行的需求或期望的监理产品为不合格品。不合格品可能发生在监理过程中或交付后。A监理过程中，对可能成为不合格品的识别和控制1通过审核，识别可能构成不合格品的某些因素；2通过协调，进行纠正；3纠正后再次验证；4经批准后，才允许交付；5审核和批准意见，以及纠正的实施，都记入项目监理文件审核单；6审核单将作为采取纠正措施、积累经验、总结教训和提出培训需求的重要信息源。B交付后发现的不合格品的判别和控制1责任部门主任确认不合格事实、说明不合格依据，制定不合格程度，记入不合格记录。2通知相关单位停止执行；3分析不合格的影响程度，采取相应措施并跟踪验证。本公司制定并执行不合格品控制程序。84数据分析数据分析的前提，是要识别、确定、收集适当的数据或信息。而这些活动在本公司制定的信息管理实施办法已作了规定。目前，本公司所选用的数据分析方法有A直方图用以显示数据波动的形态，直观传达有关过程情况的信息，以及决定在何处进行改进。B排列图用以按重要性顺序显示每一项目对总体效果的作用，以及排列改进的机会。C散布图用以发现和确认两组相关数据之间的关系，以及确认两组相关数据之间预期的关系。此外对于非数字的统计对象，可选用因果图，以便分析和表达因果关系，通过识别症状、分析原因、寻找措施、促使改进。通过数据分析，提供以下相关信息A顾客满意的程度；B监理服务与监理合同的要求和法律法规要求的符合程度；C监理过程能力和监理产品质量的发展趋势。数据分析的结论，用以证实质量管理体系的适宜性和有效性，以及评价和寻找在何处可以持续改进质量管理体系的有效性。85改进851持续改进增加满足要求的能力的循环活动称为持续改进，其目的是为实现持续改进质量管理体系的有效性。通过以下活动，寻求改进的机会A通过制订或修改质量方针，为持续改进质量管理体系有效性作出承诺；B通过相关职能和层次上建立质量目标，体现满足要求并分阶段实现的具体追求；C通过对内审和外审的审核结果的分析，以及来自不同信息源的数据分析，寻求持续改进的机会；D通过纠正措施和预防措施实施效果的评审，寻求持续改进的机会；E通过管理评审，确定新的改进目标。质管部每年制订公司年度质量管理体系持续改进计划作为管理评审的一项输入。852纠正措施和预防措施8521纠正措施A不合格评审及产生原因的分析从顾客的抱怨中、监理产品的检验中、监理过程的检测中发现的不合格，由责任部门进行识别和评审，并分析和确定产生不合格的原因。B责任部门根据不合格影响的程度，评价确保不合格不再发生的措施的需求，然后制订相应的纠正措施并上报公司。C纠正措施的实施责任部门按管理者代表批准的纠正措施组织实施，并记录实施结果。D实施结果的验证质管部对实施结果进行验证，并对纠正措施的有效性进行评审，以便寻求改进的机会。8522预防措施A查找并确定潜在不合格及其原因从对顾客满意测量结果、内审和外审报告、管理评审报告、对监理过程的检测记录、对监理产品的审核记录等进行分析，查找和确定潜在不合格及其原因。B各职能部门根据潜在不合格的影响程度，评价为防止不合格发生的预防措施的需求，然后制订相应的预防措施并上报公司。C预防措施的批准、实施、验证及有效性评审步骤与纠正措施的步骤相同。D所采取预防措施的有关信息由质管部汇总后提交管理评审。程序文件有效性版本清单序号程序文件名称标识符发布日期1文件控制程序Q/908205012001200112302记录控制程序Q/9082