IATF16949练习和参考资料(无答案)

1IATF16949内审课堂练习练习1判断以下问题正确与否第5章领导作用1最高管理者应对质量管理体系的有效性负责2顾客满意是质量管理的最终目的3质量方针即经营宗旨4员工应理解自己的岗位职责和权限5IATF16949可以不指定管理者代表第6/7章策划/支持1针对风险的需要考虑预防措施2质量目标必须可测量3培训无须包括临时工4人员应具备上岗资格只针对关键工序或特殊工序5要让员工意识到不符合质量管理体系的后果6过程运行环境可涉及心理因素7监视仪器要定期进行验证8“成文信息”适用于所有的文件要求第8章运行1零缺陷的接收准则是针对计量型数据的抽样2供方引起的工程更改也应列入更改控制的范畴3采购原材料时应对采购合同进行评审4采购的物品必须要经过验证5必须对所有的产品都要进行标识6应针对不同的供应商采取不同的评价方式7生产线上必须张挂作业指导书8预防性维护和预见性维护的含义是一样的9生产计划的制定与实施应以定单驱动的10产品防护包括污染控制11应将可疑产品视为不合格品12要制定返修作业指导书第9/10章绩效评价/改进1控制计划中的反应计划应经过符合性影响的的评价2顾客投诉的统计可以代表顾客满意的测量3质量管理体系审核一年内覆盖所有的过程4应确保审核员每年执行最小量的审核5绩效指标的信息要形成趋势6改进与持续改进的含义是一样的练习2判断以下活动属于哪个条款1检验设备的标识2特殊特性的标识3对产品的标识4作废文件标识5质量记录标识6制定培训计划7制定生产计划8制定易损工装更换计划9制订生产作业指导书10购买设备11购买原材料12购买食堂的肉和菜13记录顾客的订货要求14生产设备维修15电脑设备维修16填写产品检验记录17检验记录的管理18成品搬运19半成品搬运20测量仪器的搬运21生产环境的控制22实验室环境的控制23办公室环境的控制24来料检验25产品检验26文件更改27工艺更改28仓库盘点29物料的发放30文件发放31应对风险和机遇策划32变更策划33资源提供策划34人员的招聘35库存品出现的不合格品的处置36指定实验室评价供应商的产品37设备备件的管理38不合格品的让步接收39潜在失效模式和后果分析40工程能力研究41不良成本的控制42对员工的激励43将经验转化为知识44售后服务45确定过程的输入和输出46风险分析47目标统计48计划生育2练习3获取客观证据实例分析1审核员汽车漆灌装工序上查看文件，文件规定，灌漆时作业者要先检查漆桶外观是否有问题才灌油。为验证这点，审核员就在灌漆设备的输送带上悄悄地放置了一个划花的不合格漆桶，然后观察作业者是否按照文件规定的去做，结果发现作业者把那个桶放进去灌漆了。2接着，审核员看到桶上的标重为5升，于是就在现场的磅称上进行验证。3审核员为了证实合同交付情况就将销售部三个月的定单进行累计，再与仓库三个月的出货量进行比较。结果发现有很大的差异。4审核员知道合同评审是根据生产能力进行的。审核员为了证实这点就将核准的生产能力与已经接受的定单量进行比较，发现定单量已经超出了生产能力。于是问如果顾客现在来定单是否能接答没问题。问你手头有生产能力的资料吗答我记得的。5审核员想证实产品的性能满足规定要求，于是从检验工序上抽取了一份产品性能检验记录，然后核对检验文件的规定要求是否一致。练习4案例分析1审核员在技术部看到有不同顾客送来的样板，却分辨不出是属于那个顾客的，因为在标识上看不到有顾客的名称或代号。2审核员在某生产流水线的维修记录上发现，流水线上总有一个部件经常要更换，并且一直影响生产。维修人员回答说，我们都已经严格按照预防性维修计划去做保养了，我们都没有办法。3审核员发现控制计划一性能指标为特殊特性，并且用一个菱形的符号加以表示，审核员立即查阅相关的文件，如PFMEA，作业指导书，都没有看到这一特性。4审核员在抽查一个熟客上一个月定单交付情况时发现，有一张数量为3500的定单将通常使用船运的方式改为空运，更加了附加运费，问及原因时回答说，因为当时生产耽误了时间，船运已经来不及了。但附加运费并没有引起重视，没有发现有任何资料对此进行统计分析。5审核员在设备部查到一分设备利用率的年度目标，但没有该目标的统计数据。6审核员在查看质量部的一把游标卡尺时发现没有任何证据显示这类的测量仪器进行了测量系统分析。7审核员在生产现场发现一模具没有标识。8审核员在生产部经理办公室看一份上季度各部门质量体系运行总结报告，便查询哪些人员才可阅读这份报告该经理说经理级或以上人员。再问及中层和基层管理人员是否得知每一季度体系运行情况时，他们都说不清楚。9在来料尺寸检测记录中没有按文件（QP012）要求把合格，不合格的状态写在记录B面上。10在一个配料关键工序，审核员问到操作者是否经过培训回答说，我在原来公司也干这个的，那时已经培训过了。但也查不到有关的资格记录。而文件规定所有新进的员工都要经过上岗培训。311技术部因产品系列变化将某一涂料罐的尺寸变更了，并发出通知现有规格的尺寸不能使用，但审核员发现采购部准备发给供应商的图纸仍然是旧的。12审核员在查到工程部时在现场抽了几台设备，看看是否进行了维护保养。可是没有任何证据证明这些设备进行过保养，也没有列在“设备保养计划”里。“设备保养计划”里只对主要的设备进行保养，因为任务很紧，其它设备根本顾不上。13生产车间的一台设备，工艺规程上规定应在200C20C的温度下运行。但审核员发现该设备进行温度实测值是240C，车间主任出示该设备的说明书，上面说该设备可在160C250C温度范围内运行。主任说我们规定200C20C是从严要求,加强操作人员的责任心,其实超过一点对产品质量并无影响。14一批维修零件采购进来后，工程部人员对仓管人员说“这批零件我们急需，设备等着维修。”结果没有经过验证仓管人员就同意领用了。15审核员在销售部审核一合同评审时，问合同评审是如何反映所有的顾客要求已经被满足答有关技术及品质要求的评审均在技术部与QA部进行，审核员接着到技术员及QA查核索取有关顾客的要求，结果两个部门提供的顾客要求均不一致。16年初开展了一项新的业务，无任何证据显示进行了风险分析，因而遇到了很多困难。17在查到核心业务的目标指标时，看不到战略有什么关系。回答说，公司的战略我们都不知道，只有高层清楚。18顾客的投诉、工序发现的产品问题没有及时在PFMEA上检讨和完善，并且也没有在生产线每天的早会上对这些问题进行沟通，只是讲生产任务。练习5是非题1审核抽样不能随意，要受到海龟图6个的审核顺序制约2审核过程应体现风险思维3审核的标准检查表适用与审核的过程方法4每次的内审必须覆盖管理体系的所有过程5有效性审核主要是发现体系缺陷6审核计划必须以过程为单位去策划7记录是审核依据8法律法规是审核的重要依据9审核前可以由抽样来决定审核哪些部门10制造过程审核无需安排夜班审核4参考资料管理体系内部审核计划1审核组组长李丝佳。组员陈浩、吴江、刘宇2审核时间2017年3月1530号。根据以下安排审核员与被审核方自行商定具体审核日期。第一组李丝佳、陈浩第二组吴江、刘宇审核过程主责部门审核过程主责部门1订单处理过程（COP1）2顾客满意测量过程（COP6）3售后服务过程（COP7）营销部1产品质量先期策划过程（COP2）2工程更改过程（COP4）3文件和记录控制过程（SP1）技术部跨部门小组1生产过程（COP3）2产品贮存过程（SP6）制造部1交付过程（COP5）2产品贮存过程（SP6）贮运部采购过程（SP3）采购部品质部1设备管理过程（SP4）2工装管理过程（SP5）设备部1管理评审过程（MP3）2业务计划管理过程（MP1）3质量成本控制过程（MP2）4资源提供过程（SP2）5改进过程（MP7）管理层1人力资源管理过程（SP4）2内部审核过程（MP4）行政部审核组总结会议，与各部门负责人交换意见末次会议时间另行通知注“”表示当前重要过程。1新开发的产品RH504获得顾客批准后顾客又到现场审核过两次，对存在问题提出了关注的意见和满意评级标准，故顾客满意测量过程（COP6）为当前重要过程。2最近四个月工程更改发生的频次较多，出现混乱现象，例如更改数量不一致、标识错误、漏检等，故工程更改过程（COP4）为当前重要过程。3现阶段是员工流动高峰期，新招人员较多，将影响产品质量和准时交付，故人力资源管理过程（SP4）为当前重要过程。过程职能表部门体系过程管理层管代营销部技术部采购部制造部品质部设备部贮运部行政部订单处理过程（COP1）产品质量先期策划过程（COP2）生产过程（COP3）工程更改过程（COP4）交付过程（COP5）顾客满意测量过程（COP6）顾客导向过程售后服务过程（COP7）文件和记录控制过程（SP1）资源提供过程（SP2）人力资源管理过程（SP4）支持过程采购过程（SP3）5部门体系过程管理层管代营销部技术部采购部制造部品质部设备部贮运部行政部设备管理过程（SP4）工装管理过程（SP5）产品贮存过程（SP6）测量设备管理过程（SP7）产品检验试验过程（SP8）业务计划管理过程（MP1）质量成本控制过程（MP2）管理评审过程（MP3）内部审核过程（MP4）不合格品控制过程（MP5）数据分析过程（MP6）管理过程改进过程（MP7）注“”表示主要责任部门，“”表示相关部门。审核检查表审核部门品管部编制日期2017年3月20日审核过程文件控制过程审核员刘宇文件条款审核项目审核记录4211质量手册是否由总经理审批。程序文件是否管理者代表审批、作业指导书是否由部门经理审批，应确保文件的充分性与适宜性2当文件在组织结构、职能、作业环境发生变化时是否提出评审以确定是否需要更新4413更新后应再次得到审批4334分发的文件是否都加盖了“文件受控”印章，以表示文件更改和现行修订的最新版本5文件在使用时是否保持清晰、易于作业者识别4546文件如使用频次过多发现不清晰时应提出更换7对国家产品标准、顾客技术资料研发部是否识别了其适用性，包括适用的部门，以便确保分发到这些部门中4628必要时是否转换成本公司的技术文件9适用的外来文件的分发登记在外来文件发放记录表中10新文件发放时是否同时回收作废文件，确保作废文件撤出使用现场47211回收的作废文件如果需要保留是否加盖了“作废文件”印章6过程审核检查表审核员审核日期审核记录页数生产计划编制和跟进过程审核检查表责任部门输入/资源输出准则方法条款1营销部2生产部3技术部4品质部1顾客订单2产成品库存3在制品品种4成品安全库存表5材料库存信息6变更通知单1ERP软件1月生产计划表2试模计划3周生产计划4生产日报表5生产会议记录6生产进度信息（与顾客在线传输）1生产计划完成率952计划工时利用率931生产计划编制作业规定2应急计划8517审核记录综合评价1过程拥有者是否明确是否2过程接口是否明确是否3人员技能是否适宜是否4过程资源是否充分是否5过程准则是否充分和适宜是否6过程方法是否有效是否7过程是否有效监控是否8过程是否保持了记录是否9过程是否需要再识别是否10过程是否需要再展开是否建议7审核记录符号符号含义及用途审核思路符号，表示审核思路的展开，也指向下一步的审核。它的功能是将所要审的相关活动串在一起，是审核“过程方法”的表现。追溯符号，表示要回头追溯有关的资料。它的功能是提示审核员还要查阅被审核方当时不能提供的资料，主要是接口部门的资料，通常在结束某区域的审核后进行。待证实符号，表示审核员有待证实当时不能肯定的问题。它的功能是提示审核员在结束某区域审核后还需要花时间找相关部门或人员澄清审核过程有疑问的问题，主要是从专业的角度上予以澄清。审核发现符号，表示一般不符合，审核结束后数一下这个符号的数量就知道发现了多少个问题了。若待证实符号“”被证实有问题后，便将其涂黑，使空心圆变为实心圆；若被证实没有问题，则在其上打上“”，成为“”。D表示发现缺陷。审核发现符号，表示严重不符合。若严重不符合有待证实，则用符号“”表示，确被证实后，便将其涂黑，使空心变为实心。、编号符号，表示抽样的编号，也可以表示审核的次序。已证实符号，表示所证实的内容没有问题或正确。审核项目的所有细节都经核实并标记了该符号后才表示该审核项目是合格的。已证实符号，表示所证实的内容存在问题或不正确。只要所展开的细节上有一个这样的符号都显示所审核的项目是不合格的。延续符号，表示上一个审核事件的延续。它的功能是当一个审核项目涉及若干个过程或条款时或因记录需要延续在其他地方时使前后得以衔接。重点符号。在审核检查表上或审核记录上标记该符号表示该处是重点审核内容。并列符号。在该符号上并列出几个同一属性的审核内容，抽样经常要利用这一符号。提示符号，表示特别提示。R28910管理体系审核不合格项分布表部门体系过程管理层营销部技术部采购部制造部品质部设备部贮运部行政部总计订单处理过程（COP1）11产品质量先期策划过程（COP2）11生产过程（COP3）112工程更改过程（COP4）1113交付过程（COP5）0顾客满意测量过程（COP6）0顾客导向过程售后服务过程（COP7）11文件和记录控制过程（SP1）11资源提供过程（SP2）0人力资源管理过程（SP4）0采购过程（SP3）11设备管理过程（SP4）11工装管理过程（SP5）0产品贮存过程（SP6）123测量设备管理过程（SP7）11支持过程产品检验试验过程（SP8）22业务计划管理过程（MP1）0质量成本控制过程（MP2）0管理评审过程（MP3）0内部审核过程（MP4）0不合格品控制过程（MP5）11数据分析过程（MP6）0管理过程改进过程（MP7）112总计01305325019内部管理体系审核缺陷项分布表部门体系过程管理层营销部研发部采购部制造部品质部设备部贮运部行政部总计订单处理过程（COP1）2114产品质量先期策划过程（COP2）2115生产过程（COP3）2114工程更改过程（COP4）11215交付过程（COP5）112顾客满意测量过程（COP6）1113顾客导向过程售后服务过程（COP7）11文件和记录控制过程（SP1）11资源提供过程（SP2）11人力资源管理过程（SP4）22采购过程（SP3）22设备管理过程（SP4）112工装管理过程（SP5）112产品贮存过程（SP6）22测量设备管理过程（SP7）11支持过程产品检验试验过程（SP8）11业务计划管理过程（MP1）112质量成本控制过程（MP2）213管理评审过程（MP3）11内部审核过程（MP4）11不合格品控制过程（MP5）112数据分析过程（MP6）1113管理过程改进过程（MP7）11113总计37751065735311IATF16949条款一览表IATF16949条款一级条款二级条款三级条款四级条款五级条款41理解组织及其背景42理解相关方的需求和期望431确定质量管理体系的范围补充43确定质量管理体系范围432顾客特定的要求4411产品和过程的符合性四、组织环境44质量管理体系及其过程4412产品安全5111公司责任5112过程有效性和效率511总则5113过程拥有者51领导作用和承诺512以顾客为关注焦点521制定质量方针52方针522沟通质量方针531组织的作用、职责和权限补充五、领导作用53组织的角色、职责和权限532产品要求和纠正措施的职责和权限6121风险分析6122预防措施61应对风险和机遇的措施6123应急计划62质量目标及其实现的策划6221质量目标及其实施的策划补充六、策划63变更的策划711总则712人员（员工招聘）713基础设施7131工厂、设施及设备策划714过程运行环境7141过程操作的环境补充7151总则71511测量系统分析（MSA）7152测量溯源71521校准/验证记录71531内部实验室715监视和测量资源7153实验室要求71532外部实验室71资源716组织的知识721能力补充722能力在职培训723内部审核员能力72能力724第二方审核员能力731意识补充73意识732员工激励和授权74沟通751总则7511质量管理体系文件752创建和更新75321记录保存七、支持75形成文件的信息753成文信息的控制75322工程规范八、运行81运行策划和控制811运行策划和控制12IATF16949条款一级条款二级条款三级条款四级条款五级条款补充（APQP）812保密821顾客沟通8211顾客沟通补充822产品和服务要求的确定8221产品和服务要求的确定补充82311产品和服务要求的评审补充82312顾客指定的特殊特性823产品和服务要求的评审82313组织制造可行性82产品和服务的要求824产品和服务要求的更改8332制造过程设计输入833设计和开发输入8333特殊特性83产品和服务的设计和开发835设计和开发输出8352制造过程设计输出（PFMEA）8411总则补充8412供应商选择过程841总则8413顾客指定的货源8421控制的类型和程度补充8422法律法规要求8423供应商质量管理体系开发84231汽车产品相关软件或带有嵌入式软件的汽车产品8424供应商监视83241第二方审核842控制的类型和