[硕士论文精品]上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究

I上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究摘要2005年6月21日，国务院第96次常务会议批准上海浦东新区进行综合配套改革试点。在上海浦东新区进行国家综合配套改革试点，是党中央、国务院依据科学发展观、构建社会主义和谐社会、纵深推进全国改革开放的重大战略决策。本文从浦东开发开放以及综合配套改革的大背景出发，首先着重论述浦东综合配套改革的特点以及上海工商行政管理部门按照市委、市政府“继续高举浦东开发开放旗帜”的指示精神，积极支持浦东综合配套改革试点，出台的围绕行政许可政策、企业发展政策和市场监管政策三个方面的包括扩大投资者主体范围政策、试行企业年检申报备案制、允许人力资本出资等主要政策。文章通过对上海工商管理部门各项推进浦东综合配套改革的政策所产生的积极成效来阐明在这项对上海发展有着高度战略意义的工作中上海工商行政管理部门致力于积极支持和促进浦东新区综合配套改革试点，着力转变政府职能，充分发挥和履行了工商行政管理部门的应尽职能。其次，本文试图在对政策成效论述的基础上，通过对上海工商行政管理部门支持浦东综合配套改革的各项政策已产生的效果和浦东综合配套试点的责任、目标以及在与促进长三角一体化联动发展目标之间存在的差距进行原因分析，并从国家、上海、区域民间组织和上海工商行政管理部门四个不同的层面提出相应对策。本文以国内外政府和社会组织等不同层面的经验为借鉴，采用比较研究和案例研究的方法，以治理理论、博弈理论、听证理论为指导，寻找其解决思路，研究各级政府和各类社会组织在解决问题中的作用。关键词工商行政管理，浦东综合配套改革，政策上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究IIRESEARCHONTHESHAICPOLICIESINTHEOVERALLSUPPORTINGREFORMINPUDONGABSTRACTONJUNE21,2005,THE96THCONVENTIONALMEETINGOFTHESTATECOUNCILAUTHORIZESPUDONGTOCARRYONTHEOVERALLSUPPORTINGREFORMEXPERIMENTSITECARRIESONTHEOVERALLSUPPORTINGREFORMEXPERIMENTSITEINPUDONGISTHECENTRALPARTYCOMMITTEE,THESTATECOUNCILBASEDONSCIENCEDEVELOPMENTVIEW,CONSTRUCTSTHESOCIALISMHARMONIOUSSOCIETY,THEDEPTHADVANCESTHENATIONREFORMANDOPENPOLICYTHESIGNIFICANTSTRATEGICDECISIONTHETHESISDEVELOPSFROMPUDONGOPENSASWELLASTHEOVERALLSUPPORTINGREFORMTHEBIGBACKGROUNDTOEMBARKFIRSTLY,BYINVESTIGATINGASERIESOFPOLICIESANDINSTITUTIONSMADEANDESTABLISHEDBYTHEDEPARTMENTOFSHANGHAIADMINISTRATIONOFINDUSTRYANDCOMMERCEINTHEPROCESSOFBACKINGUPTHEPILOTOVERALLSUPPORTINGREFORMINPUDONG,THETHESISEMPHATICALLYDISCUSSES,INTERMSOFSHAIC,HOWANDWHATSHOULDBEDONETOFACILITATETHEPILOTOVERALLSUPPORTINGREFORMINPUDONG,AMISSIONOFHIGHLYSTRATEGICSIGNIFICANCEFORTHEDEVELOPMENTOFSHANGHAI,TRANSFORMINGGOVERNMENT上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究IIFUNCTIONSANDGIVINGFULLPLAYTOTHEFUNCTIONSOFINDUSTRIALANDCOMMERCIALADMINISTRATIONSECONDLY,THETHESISATTEMPTSTOANALYZETHECAUSESOFTHEGAPBETWEENTHEEFFECTSOFSHAICPOLICIESINTHEOVERALLSUPPORTINGREFORMINPUDONGANDTHERESPONSIBILITIESANDGOALSOFTHEOVERALLSUPPORTINGREFORMINPUDONG,SOASTOPUTFORWARDCORRESPONDINGSOLUTIONSTHETHESISUSESTHEREALDIAGNOSISRESEARCH,THECOMPARISONRESEARCHANDTHECASERESEARCHMETHOD,TAKEGOVERNSTHEORY,THEGAMBLINGTHEORY,THEHEARINGTHEORYASTHEINSTRUCTION,SEEKSITSSOLUTIONMENTALITY,RESEARCHALLLEVELSOFGOVERNMENTSANDEACHKINDOFSOCIALORGANIZATIONINSOLVESINTHEQUESTIONFUNCTIONKEYWORDSINDUSTRIALANDCOMMERCIALADMINISTRATION，THEOVERALLSUPPORTINGREFORMINPUDONG，RESEARCH上海交通大学MPA学位论文食品安全监管体系研究上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名吴彦华日期年月日上海交通大学MPA学位论文食品安全监管体系研究上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密，在年解密后适用本授权书。本学位论文属于不保密。（请在以上方框内打“”）学位论文作者签名吴彦华指导教师签名刘霞日期年月日日期年月日上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究1第一章前言第一节研究目的公共政策乃是政府为了解决和处理公共问题，达成公共利益或公共目标，经过政治过程，所发展出来的原则、方针、策略、措施和办法。从政府绩效的角度来看，政府政策的品质和水准，确实与政府的绩效有关。浦东综合配套改革试点是我国改革向纵深推进的战略部署，是一项具有重大战略意义的公共政策。在浦东配套改革的过程中，中央、上海市委市政府、浦东区委区政府、中央各部委、上海各政府部门等单位在不同层面展开行动，结成一个较为复杂的系统。无论是从哲学角度，还是从行政管理学角度进行分析，系统运行时都会遇到横向联系和纵向发展方面的困难。对此，学者们大多从中央或地方政府的整体状况出发，研究其问题和对策。本文转换角度，从政府的一个部门出发，以上海市工商行政管理局在支持浦东配套改革中的政策制定、政策成效以及与浦东综合配套改革的责任以及促进长三角区域经济一体化发展的差距为切入点，以国内外政府和社会组织等不同层面的经验为借鉴，以治理理论、博弈理论、听证理论为指导，寻找其解决思路，研究各级政府和各类社会组织在解决问题中的作用。第二节研究现状工商行政管理部门是我国特有的政府机构设置，其包括了企业注册登记、市场监管、商标监管、广告监管、合同监管等诸多职能。由于这种特殊的职能定位，所张成福，党秀云，公共管理学M北京中国人民大学出版社，200499上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究2以目前在国外尚没有相类似的政府部门设置，因此无法在国外寻求到相应的工商行政管理部门为促进区域经济发展所做的政策制定以及执行方面的研究情况。从国内而言，目前关于上海工商行政管理部门在浦东综合配套改革中政策制定方面的研究，也多限于在工商部门内部探讨。目前的研究观点主要集中为一个核心，即认为上海工商部门在制定各项支持浦东综合配套改革政策时必须贯彻“积极行政”的理念。浦东各项政策的先行先试，是政府管理理念基于法制、责任、服务政府基础上并在时间和空间上的不断延伸。“积极行政”理念就是针对法律的之后和空白，改变“法律、法规许可的才能做”的传统思维定势，树立“凡是法律、法规没有明确禁止的，都鼓励企业大胆试、大胆闯”的新理念。当然这有一个前提，即所采取的“试”与“闯”的措施，都必须符合执政兴国的要求，必须有利于促进和推动经济发展，必须有利于维护稳定有序的市场秩序，努力实现合法与合理的有机统一。众多学者认为综合配套改革是个试验权的问题，核心问题就是试错权。深圳早期推出的一系列改革，实际就是试验权的体现。因为当时有很多问题不仅仅是深圳地方性的问题，而是具有普遍性的问题，因此具有示范作用。比如当初的土地制度改革对宪法修改起到了推动的作用。因此，目前浦东综合配套改革的要点仍在于试错权，是在涉及到国家重大发展问题上的试验。从上海工商部门支持浦东综合配套改革试点的基本思路来看，也就是要参照国际惯例，把国家确定的对外开放和制度创新方面的重大举措，放在浦东先行先试；按照国家改革开放总战略，把空白领域的制度设计，放在浦东先行探索；贯彻国家改革开放的总体部署，在法律法规的框架内，推进落实的改革措施，放在浦东先行试点。因此，综合配套改革的核心就是先行先试权，在这种大背景下需要上海工商部门采用“积极行政”的理念推出具有实践意义和实践价值的各项先行先试政策，做到真正意义上的支持浦东营造优良的投资环境，从而也更进一步地推动长三角一体化的联动目标的实现。第三节研究方法本文在研究方法上首先坚持以辨证唯物主义与历史唯物主义为指导，坚持实事周太彤，刘玉亭共同语言M上海上海人民出版社,200712上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究3求是的观点逐一分析各项政策成效和存在差距以及提出相应对策建议。在具体方法上，主要采纳了一、实例分析比如在分析浦东改革的历程时，通过金融领域推出跨国公司外汇管理改革试点的“九项措施”及其部分试点内容拓展到全国，证明浦东改革的特点、成效和示范作用，展现“极地效应”；又如在研究工商行政管理部门的举措和困难时，围绕市场准入等方面的实例归纳要点。二、比较研究在提出对策前，就日本横滨在城市发展中注重居民参与、天津滨海特区注重决策的科学合理以及区域民间组织服务长三角的好的做法与目前工商部门的政策差距进行比较研究。三、综合分析本文通过阐述目前工商部门促进浦东综合配套改革政策存在的差距，通过综合分析的方法提出了四个不同层面的解决对策。上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究4第二章工商部门与综合配套改革的政策结合点第一节浦东综合配套改革的核心和思路中央对浦东综合配套改革试点采取的是“三不一先”政策，即一分钱不给，一个项目不投，一条财税优惠政策不设；仅给予浦东在制度创新方面先行先试的“最大特权”，通过制度创新促进经济增长方式转变、加快产业结构升级，为提高区域的国际竞争力作出贡献，这也与“四个率先”等要求相对应。一、各级部门政策的先行先试浦东综合配套改革的核心就是各级部门政策的先行先试。许多政府部门和浦东区政府联合进行制度创新，以作为浦东综合配套改革试点的着力点和突破口。2005年10月22日，国家外汇管理局和浦东新区政府联合召开发布会宣布，在浦东新区率先对跨国公司外汇资金管理实行九条新措施，以解决跨国公司在境内资金集中管理和调拨，资金跨境运作等多方面的新问题。“新九条”也被媒体称为综合配套改革试点第一炮。日前，国家外汇管理局、中国人民银行又陆续下文，一方面将试点内容拓展到全国范围的同时，另一方面进一步突破部分环节扩大示范效应。2006年7月，监察部率先在浦东开展依法监察试点方案，开展行政问责、效能评估、效能投诉、电子监察等制度，以提高机关的行政效能。此外，国家知识产权局围绕自主创新，在浦东张江挂牌设立“国家知识产权试点园区”；国家科技部在浦东进行科技综合改革试点，将张江作为“国家火炬创新园区”。与此同时，浦东区委区政府也积极行动起来，率先试行了财政绩效预算改革和政府收支分类改革；率先实施取消、合并审批环节等办法，使新区的基本建设项目审批时限从原来的281个工作日减少到目前的不到100个工作日；率先开展知识产权权利质押业务，使那些仅有知识产权专利而无实物资产，但又急需资金支持的创新企业，凭借获得的知识产权专利就可通过担保，获得融资；率先建立知识产权纠上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究5纷调解仲裁庭，通过行政手段调解知识产权纠纷；率先将行政区划与经济区域相协调，建立覆盖全区的六大功能区域陆家嘴功能区域，发展金融业以及与之配套的商业贸易、专业中介服务业和信息服务业等行业。同时，发展都市旅游业和以上海新国际博览中心为依托的会展业；张江功能区域，发展信息服务业和文化科技创意产业，打造全国软件、金融后台服务、动漫网游的重镇；外高桥功能区域，发展现代物流业，充分发挥港口的口岸功能，建成全国乃至世界一流的枢纽港；金桥功能区域，发展为制造业配套的服务业以及现代物流业；川沙机场地区，发展现代物流业，依托浦东国际机场，并通过与外高桥物流园区和金桥物流中心互动，建设海空联动的上海和长三角物流高地；三林地区，发展会展旅游业，依托世博会，建设上海乃至长三角会展业的重要基地。例如上海工商行政管理部门在2007年推出的八项支持浦东配套改革的新政策也是八条具有高“含金量”的工商新政，这些政策的“含金量“值得细细琢磨，条条都是对浦东进一步改革创新的有力推动。这些率先试点的政策全部获得国家工商总局的批准。这是国家工商总局、市工商局给企业界、投资者送上的一份厚礼，被业界视为国家部委、地方政府全力支持浦东综合配套改革的重要信号。浦东各项政策的先行先试，是政府管理理念基于法制、责任、服务政府基础上并在时间和空间上的不断延伸。从某种意义上而言，也是在不断学习和借鉴西方政府管理理念的基础上拓展的，正如奥斯本盖布勒所说，“不是被动地经历改革。而是创造变革。”二、深入开展配套改革的思路浦东综合配套改革的思路可以概括为“两个作用和三个三个”“两个作用”是浦东综合配套改革要发挥好两个示范带动作用。一是要着眼于增强国际竞争力，在上海市“十一五”发展中继续发挥示范带动作用。二是要把创新作为浦东开发的生命线，在全国的改革开放中发挥示范带动作用。“三个三个”是要求浦东综合配套改革要坚持三个立足、三个结合和三个提供。一是立足于国家，把浦东改革与国家改革结合起来，为全国深化改革扩大开放提供舞台和经验。二是立足于上海，把国家确定的综合配套改革试点任务与上海“四个中心”建设结合起来，为上海实施科教推进新区综合配套改革又有新举措，八条工商新政浦东先试先行摘自中国上海网站WWWSHANGHAIGOVCN2007928戴维奥斯本和特德盖布勒改革政府企业精神如何改革着公营部门，M上海上海市政协编译组、东方编译所编译，上海译文出版社，1996178上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究6战略和提高国际竞争力提供制度保障。三是立足于浦东，把浦东的改革与发展结合起来，为浦东又快又好发展提供强大动力。而上海市对浦东的新定位“一个作用、三个区”也反映了上述思路。“一个作用”，就是要在树立和落实科学发展观、构建社会主义和谐社会、实施建设“四个中心”国家战略中发挥示范带动作用，“三个区”就是要努力成为改革开放先行先试区、自主创新示范引领区、现代服务业核心集聚区。第二节浦东综合配套改革的责任一、示范效应背后的极地效应无论是国家外汇管理局、中国人民银行、上海工商行政管理等部门的一些政策在浦东地区先试先行，取得成效后向全国推广；还是浦东综合配套改革的发展思路，都表明浦东的行动具有强大的示范效应。浦东的综合配套改革之所以能够形成示范效应，本文认为主要来自于浦东特殊的地理位置上海依托国家浦东开发的战略安排，利用其在长三角地区已经成为现实的龙头地位，以“服务长三角、服务全中国”为口号，坚持“四个中心”为发展战略，成为长三角三省市中理所当然的主导者。大多数想接轨上海的城市不太可能要与上海的某个郊区接轨，而对有一定区位优势并承载“世博会”的浦东比较关注。浦东，不仅仅是作为浦东本身的浦东，还是作为“长三角极地”的浦东，可以在长三角乃至更大范围内产生“极地效应”。作为极地，浦东的综合配套改革，有责任、也有义务拉动起周围地方的经济发展。二、区域一体化的困境和对策长三角地区本来同饮长江水，地缘相近、人缘相亲、经济相融、文化相通，如果这里建成可持续发展的“一体化示范区域”，将可带动周边地区和长江流域发展。浦东隆重开发，使得大量的跨国公司和外资企业通过设立在陆家嘴的总部进驻或抢滩长三角，外向型经济构成了长三角整体发展的外部合作推力。上海申办“世博”成功后，长三角区域的经济发展更进入了一个前所未有的阶段。与此同时，必须清醒地看到长三角一体化的运作过程中，各省、各市政府作为上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究7相对独立的利益主体，出于对自身利益最大化的追求，常常做出“经济人”的考虑，通过某些机会主义的行为，干涉企业主体或政府部门的具体工作，满足其自身的价值标准，而不顾长三角的整体利益。造成20世纪的90年代乃至21世纪初，关于长三角16个城市之间恶性竞争严重、行政壁垒森严的报道不绝于耳。比如在相距不远的15座城市中，有11座城市选择汽车零配件制造业，有8座城市选择石化业，12座城市选择通信产业。又如江苏免检的产品到了长三角区域内的其他省市还要再检验，甚至在同一个省内，这座城市的免检商品进入其他城市还要再从上到下“跑一趟”，行政壁垒严重阻碍要素流动。对此，从中央领导到专家学者的各个层面都非常重视。特别是2007年5月15日，中共中央政治局常委、国务院总理温家宝专程到上海主持召开长江三角洲地区经济社会发展座谈会。温总理强调要加强科学规划和统筹协调，完善区域合作交流机制，勇于实践和大胆探索，增创新优势，实现新跨越，再创新辉煌。众多学者则从完善地方政府间的对话体系、成立独立协调机构、完善市场规则、发挥非政府组织的力量、鼓励跨地区的企业兼并活动和发展大型的企业联合体等方面提出不同对策。三、浦东综合配套改革在长三角的责任浦东综合配套改革在长三角的责任就是要促进长三角区域一体化的发展。综合配套改革试点是中央赋予上海和浦东的新的战略使命。开发开放浦东，是上世纪90年代初党中央、国务院作出的重大战略决策，目的在于通过率先推进改革开放，加快建设上海国际经济、金融、贸易、航运中心，带动长江三角洲和整个长江流域地区经济的发展。党的十四大、十五大、十六大对此都提出了明确要求。党的十七大报告又明确提出，要“更好发挥经济特区、上海浦东新区、天津滨海新区在改革开放和自主创新中的重要作用”。在邓小平理论和“三个代表”重要思想的指引下，按照“开发浦东、振兴上海、服务全国、面向世界”的方针，浦东开发不仅实现了自身的快速发展，而且有力促进了长三角区域的整体发展。党的十六大以来，中央强调在区域统筹协调发展格局中，东部地区要率先基本实现现代化、增强国际竞争力，对此，上海和浦东责无旁贷。胡锦涛总书记明确要求上海“率先转变经济增长方式、率先提高自主创新能力、率先推进改革开放、率先构建社会主义和谐社会”，强调要“继续搞好浦东开发开放，加快体制创新，不断提高外向型经济层次，努力上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究8在更高的起点上实现快速发展”。全面推进综合配套改革试点，就是要通过改革创新，进一步增强浦东的制度优势、环境优势，为贯彻落实科学发展观和构建社会主义和谐社会探索新路，为我国在更高层次、更广领域参与国际竞争与合作作出贡献。这是中央对新时期浦东开发开放的再部署，是新阶段、新形势下上海和浦东承担的重大战略使命。周振华等教授认为，上海申办2010年世界博览会成功和浦东综合配套改革试点对浦东和长三角发展都具有重要意义一方面，“长三角都市圈”的概念日益明确，伴随着一体化的进程，长三角地区产业功能布局会进一步明确，浦东的产业定位、发展优势将进一步凸现，浦东高科技产业以及现代服务业中的金融服务业、物流产业、会展业必将迎来又一轮发展高峰。另一方面，世博会的建设、筹办将为浦东产业功能的完善注入新的活力。面对新形势，新机遇，浦东要在全国的经济发展中找准定位，寻求发展，在发展中服务，以服务求发展。浦东做好服务工作，也就抓住了世博会带来的大机遇，融入了“经济圈”。德国学者马戈许勒尔认为，上海在中国经济中的地位比较特殊，1990年批准在上海建立浦东新区，是加快上海成为地区和国际经济中心的一个催化剂，有助于上海建设成为国际经济、金融、贸易等中心，在整个长江地区起到带头作用。因此，在长三角发展战略中，浦东开发意义重大。日本加加美光行教授指出，浦东开发后，上海将不走深圳的老路，而是更上一个台阶，成为中国贸易、金融、信息、运输等中心，在经济上成为江苏、浙江以及长江沿岸各城市工农业商品的总筹措基地或总服务站，将成为拥有广大后备区的香港。这表明浦东开发的最初定位就是要成为长三角乃至长江流域的中心，自身发展的同时服务周边地区。浦东综合配套改革试点的推出更使浦东为长三角乃至整个长江流域地区的经济发展提供服务、带动其发展的作用不断得到增强。这种服务和带动作用，不仅表现在先进制造业产业链的扩展方面，也表现在金融、贸易和国际航运服务方面。在长三角乃至更大范围区域的服务需求的支撑下，上海口岸贸易占全国的份额不断扩大，国际航运中心的能级迅速提升，融资功能日趋强化。杜家毫以科学发展观为指导全面推进浦东综合配套改革试点摘自解放网HTTP/WWWJFDAILYCOM2007420周振华上海新一轮发展到做到“四个融合”J浦东开发，2003,81920俞可平海外学者论浦东开发开放M北京中央编译出版社，2002140加加美光行市场经济化过程中的中国M日本日本放送出版协会，1993233上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究9近日，中央政治局委员、上海市委书记俞正声在长江三角洲地区发展国际研讨会上表示，上海将主要从建设4个中心、推进浦东综合配套改革试点、筹办世博会三方面，带动长三角区域共同发展。上海将大力发展服务业、加快航运中心建设，利用自身金融形式齐全集中的优势，合理配置金融等各种资源，帮助江浙借梯登高、借船出海。其间，建设金融中心、发展服务业将成为浦东发展的一个重任和发展方向。上海浦东新区人大常委会主任王午鼎近天在接受上海证券报独家专访时介绍在浦东新区实行综合配套改革试点以来,金融业的发展得到了快速推进，以金融为主体的现代服务业将成为浦东新区今后的主要发展方向。这个国际金融中心的整体框架由“三大中心”组成,包括金融产品创新中心、金融市场交易中心、国内外金融机构集聚中心。本文认为，浦东在综合配套改革中着力发展陆家嘴功能区的金融等现代服务业，同时抓紧张江功能区域的创意产业，外高桥功能区的现代物流业，金桥功能区为制造业配套的服务业以及现代物流业，川沙机场地区依托浦东国际机场的现代物流业，三林地区依托世博会发展的会展旅游业一是可以与长三角其他城市形成错位竞争，二是能够为长三角其他区域的发展提供金融、物流、会展、旅游宣传等方面的服务，不仅有利于浦东的发展，也有利于长三角区域经济的一体化进程，做到浦东综合配套改革和长三角一体化相互促进、共同发展，实现“极地效应”与“腹地效应”双丰收，这是浦东综合配套改革的大势所趋。第三节工商部门的三个结合点以上两节具体分析了浦东综合配套改革的核心、思路和责任。那么要分析具体部门在浦东综合配套改革中为浦东以及“长三角”等周围腹地发展应该出台怎样的政策要分析已经出台的政策是否及时、恰当要分析政策运行的过程是否合理先要研究该部门的职能定位、特别是职能定位中与浦东综合配套改革的结合点。作为上海工商行政管理部门，其职能是贯彻执行国家有关工商行政管理的方针、政策和法律、法规、规章；结合本市实际，研究起草工商行政管理的地方性法规、上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究10规章草案和政策，并组织实施有关法规、规章和政策。主管工商企业和从事经营活动的单位、个人的登记注册工作，依法核定登记注册企业的名称，确认经营资格，核发营业执照，对其登记注册事项及经营活动进行监督管理。组织监督管理市场交易行为；依法查处垄断、不正当竞争、商业欺诈以及流通领域的走私贩私行为和其他经济违法违章案件。组织保护消费者合法权益，受理消费者申诉，组织查处侵犯消费者权益案件；组织查处市场经营活动中的经销掺假及假冒产品行为。依法监督管理各类消费品市场、生产资料市场；监督管理网络经营行为；参与监督管理生产要素市场。依法查处商标侵权行为，保护注册商标专用权，监督管理商标的使用和印制；指导驰名商标的认定申请，指导商标代理机构工作。依法监督管理广告发布与广告经营活动，指导广告审查机构的工作。组织实施合同行政监管，会同行业管理部门指定合同示范文本，监督管理消费类合同格式条款，组织查处利用合同进行的违法违章活动。监督管理经纪人、经纪机构以及有关中介服务机构。组织管理动产抵押物登记，依法参与对拍卖行为的监督管理。简言之，工商部门的主要职责是履行政府“经济发展、市场维护、社会管理、公共服务”四大职能的的前两项职能。近年来，上海工商行政管理部门监管和服务的对象不断扩大、范围不断拓展、内容不断更新，市场对工商部门监管和服务水平提出了越来越高的要求。客观事实表明，工商部门在政府经济管理中已经不能仅仅扮演一个执行者的角色，而是应该大胆探索、勇于实践，以解决市场监管深层次矛盾为核心。因此，浦东综合配套改革中工商部门的积极行动也是以服务科教兴市主战略为重点，努力更新理念，创新制度，探索科学管理新路的具体实践。在分析上海工商部门职能定位的基础上，围绕浦东综合配套改革的特点及其改革中的发展方向，得出如下三个结合点一、行政许可政策的先试先行在浦东综合配套改革的试点工作中，要大力发展金融、会展、物流等产业，势必牵涉工商部门对这些新兴产业准入、出资方式等方面的行政许可制度改革，这是不断提高行政效率、完善浦东新区投资环境、增强长三角区域竞争力的强力保证。二、企业发展政策的先试先行浦东综合配套改革试点的一个重要目标是着力转变经济运行方式。工商部门一是可以在其中发挥各个产业注册登记信息变化趋势的分析和展望，为综合配套改革上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究11中浦东的进一步发展献计献策；二是可以出台鼓励和保护企业走品牌化发展道路的政策。从而减少对个别企业发展的直接干预，扩大对浦东、长三角乃至更大区域产业发展的扶持力度。三、市场监管政策的先试先行监管市场秩序、维护公平竞争是工商部门在浦东综合配套改革中发挥保驾护航作用的又一个着力点。各项政策的先试先行、新兴产业的发展，有可能导致现有的工商监管法规跟不上浦东金融、会展、物流等产业的发展，因此上海工商部门必须进行市场监管政策的先试先行，争取做到系统性、前瞻性。从实质而言，这些是突破传统的政府管理理念、改革传统的政府管理方式方法。上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究12第三章工商部门支持浦东综合配套改革的政策成效浦东综合配套改革试点是上海加快实现“四个率先”、建设“四个中心”国家战略的重要组成部分，是浦东开发二次创业的决定性因素。浦东综合配套试点的实施，标志着中国的经济改革和对外开放，从区域性试验转入了全面展开和深化的阶段。在浦东新区开发开放之初，给浦东较多的是优惠政策。黄健荣认为，浦东开发所实施的政策主要来源于“中共中央、国务院”、“国家有关部委”、“上海和浦东政府”；这些政策具有三个方面的功能一是给上海市政府更多地自主权，二是给投资者减税等优惠，三是规定地方的行政方法和工作程序，保证工作效率；这些政策表明中央政府对浦东很特别，甚至是其他地区和开发区从未有过的。特瑞希塞伊维尔在远东经济评论中提到，浦东某些方面的发展是国家特批的优惠政策形成的，如1996年陆家嘴被选为外国银行能够经营本地货币业务的第一个地区，使得要获这项经营许可的外国银行必须进驻该地区。这些评论表明浦东开发开发初期的优惠政策比较多，这与被定为“综合配套改革试点地区”后主要强调各种政策的先试先行有一定的差别。作为工商行政管理部门，面对当前的浦东综合配套改革试点已经明确没有优惠政策的大环境，要真正营造浦东优良的投资环境并促进区域各方面的协调发展就必须进行政策和制度创新，不断促进提高浦东新区的综合实力，这才是浦东最大的竞争优势。在支持浦东综合配套改革过程中，上海工商行政管理部门按照“积极行政”的理念，立足工商行政管理职能，聚焦阻碍经济发展的瓶颈问题，通过改革创新，为各类市场主体的繁荣发展提供了良好的环境，促进了上海经济持续、健康、快速、协调发展。从2005年起连续三年先后出台15项先试先行的政策，这些政策多在浦东先行试点，取得成功经验后再逐渐在全市推开，为浦东开发开放发挥了积极的作用。以下就是围绕上海工商部门按照与浦东综合配套的“三个结合点”所制定的各项政策以及为此而进行的“政府自身建设”做出具体分析。黄健荣后毛泽东时代中国决策理论的适用性M，美国ASHGATE出版社，199756特瑞希塞伊维尔J远东经济评论2000,44163上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究13表31工商行政管理部门支持浦东综合配套改革政策内容行政许可方面企业发展方面市场监管方面政府自身建设2005年的三大政策人力资本出资办法、企业注册资本分缴办法、企业年检申报备案办法。2006年支持浦东综合配套改革的四项措施允许商标专用权出资、优化浦东新区外商投资企业审批登记办法。将企业不良记录相关责任人员的信息纳入个人征信系统。扩大浦东新区分局登记管辖权。2007年支持浦东综合配套改革试点的八条措施鼓励以多种出资方式在浦东新区投资设立企业，放手让一切劳动、知识、技术、管理和资本的活力竞相迸发。支持外商投资产业结构优化升级，不断提升上海产业的国际竞争力；支持要素市场机制体制创新，促进金融辅助产业、金融衍生产业健康发展，推进上海国际金融中心建设步伐；鼓励企业做大做强，支持上海在更深程度、更广领域融入世界经济的舞台。支持上海品牌运作中心建设，联合全国各地工商行政管理部门共同加强对世博标志的保护。支持浦东新区大力推进服务型政府建设，不断强化社会管理和公共服务职能；支持浦东新区推进政府行政管理体制改革，进一步推动社会诚信体系建设；鼓励加快职业化、专业化干部队伍建设步伐，推进公务员分类管理改革进程。上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究14第一节行政许可政策先试先行的成效上海浦东，被公认为是进行各项试点的最佳区域，近几年，在这片土地上也见证了上海工商行政管理部门促进经济发展的热情和智慧。在推出的各项行政许可政策先试先行的背后，透露的是上海工商部门“积极行政”的理念。在浦东的各项行政许可先行先试政策中，上海工商部门突破传统的思维定势，坚持“积极行政”的理念，着眼于“知识转化为财富”这个关键。其操作方式是突破市场准入的政策限制，积极进行制度创新，制定新的市场准入政策，推动知识转化为资本。当然，制度创新要确保成功，必须在稳妥、合法、合理之间寻求最佳结合点。对此，上海工商行政管理部门提出了三条创新原则一是必须在现有的法律框架内，遵循法治发展的大方向和总趋势；二是必须遵循国际管理，与国际接轨；三是必须实行普惠，先试点，再推广。一、扩大投资人范围扩大投资人范围是浦东综合配套改革前，工商部门聚焦浦东的首次突破。早在2003年，上海工商部门就将浦东作为市场准入新政策的试验田。2003年8月1日，关于本市在企业登记中扩大出资者范围的试行意见正式实施，并在浦东先行试点。“扩大投资者范围”政策的具体内容是本市在企业登记中，准许在职人员向除外商投资企业意外的其他各类企业出资入股。法律、法规、规章和政纪规定禁止向企业出资入股的在职人员，工商行政管理部门不予核准登记。工商行政管理部门对在职人员向企业出资入股登记实行告知承诺制度。2003年8月1日起，上海浦东新区开始允许在职人员投资试点，该政策的推出不仅在经济领域产生了较大的影响，也引起了人们对法律导向和政府管理的强烈思考。“扩大出资者范围”政策揭开了多年来紧捂的一个盖子，触及了如何解决在职人员“戴帽投资”的问题。其核心有两点一是突破了企业登记中对投资者的身份限制，使除法律明文禁止意外的在职人员均可以合理正当地投资企业，成为股东；二是改变了政府对投资人资格的审查方式，变形式审查为告知承诺，通过告知承诺，促使投资者承担诚信义务。周太彤，刘玉亭共同语言M上海上海人民出版社,200769上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究15这项政策的意义和价值在于第一，扩大出资者范围完全符合市场经济的发展方向。第二，扩大出资者范围是政府改善创业环境和拓宽就业渠道的一项重要举措。第三，扩大出资者范围有利于在社会上形成以道德为支撑、以产权为基础、以法律为保障的社会信用制度。第四，扩大出资者范围有利于推进科技成果转化工作，符合上海实施科教兴市主战略的要求。“扩大出资者范围”政策在浦东新区试点取得了成功，随后在上海全市推广实施，这项政策受到了社会的广泛好评，在新政策推出后，自主创业的高科技企业占了相当大的比例。二、企业出资构成的变革与成效2005年的人力资本出资办法是上海市工商行政管理部门和浦东新区政府共同推出浦东新区人力资本出资试行办法对人力资本较为集中、科技含量较高的先进制造业、现代服务业和创新创意产业企业，允许其人力资本出资入股可以达到公司注册资本的35，旨在人才资源通过法定形式转化为人力资本，实现“把知识、人才、技术变为资本，参与分配”的目标。人力资本出资办法是一次大胆的尝试，有利于促进科技成果的转化与再生产，有利于增强企业的核心竞争力，特别是在解决科技人员待遇问题、完善企业人才激励机制方面起到重要作用。2006年的允许商标专用权出资是除了外商投资企业，对浦东新区范围内登记注册的有限责任公司和股份有限公司，允许商标专用权作价出资入股。经过评估作价，以商标专用权等非货币财产出资最高可达到公司注册资本的70。商标专用权作为一种知识产权，对于促进贸易、引导消费、鼓励创新、发展生产力都具有十分重要的意义。商标专用权包括商标所有权和商标使用权，对商标所有权出资，投资者比较了解；但对商标使用权出资，虽然并不存在法律障碍，在实践中却缺乏具体的操作办法，且没有引起相关投资人的注意。该措施实施之前，上海全市注册商标约为10万件，并以每年2万件以上的数量增加。基于如此庞大的潜在资本，允许商标所有权特别是商标使用权作价出资，有利于知识产权通过法定形式转化为创业资本，有利于先进制造业和现代服务业的发展。2007年鼓励以多种出资方式在浦东新区投资设立企业，鼓励境内外投资者以多种出资方式在浦东新区投资设立企业，支持在浦东新区开展股权出资、债权转股权登记试点。放宽企业集团登记条件，放宽大型企业名称登记条件，凡集团母公司注上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究16册资本达到3000万元人民币原为5000万，集团母子公司注册资本总额达到5000万原为1亿人民币的，允许依法申请设立企业集团。对于在浦东新区登记注册的企业，凡是注册资本达到5000万原为1亿人民币以上、经营活动分跨3个原为5个以上国民经济行业类别，允许其在企业名称中不使用国民经济行业类别用语表达所从事的行业。这是再2005年、2006年出资方式变革基础上的一次彻底突破，可以放手让一切劳动、知识、技术、管理和资本的活力竞相迸发。2007年9月29日，上海首家以股权出资形式登记注册的企业，顺利地在上海市工商局浦东分局领到了营业执照。作为上海首家登记注册的股权出资企业，上海东方汇文国际文化服务贸易有限公司由上海精文投资有限公司和上海外高桥集团有限公司出资设立，注册资本3亿元人民币。其中，上海精文投资有限公司出资24亿元人民币，首期出资6989万元人民币，余额以其持有的上海高帆实业有限公司100的股权评估作价17011亿元人民币缴足。在浦东新区开展股权出资登记试点，有利于促进资本市场的发展，提高资本运行的效率。同时，这一举措将大大降低企业重组改制的成本，拓宽企业投融资渠道，提高企业竞争力，改善区域投资环境。三、注册资本缴纳的变革与成效2005出台的企业注册资本分缴办法是指注册在浦东的有限责任公司，不受行业限制、不受区域限制、不受分缴次数限制，只要首次出资额不低于公司注册资本的30（同时不低于3万元），注册资本其余部分可在两年内分步到位。这样，给投资人以更多的投资选择方式，合理化解企业在企业在市场准入时的筹（融）资困难，降低企业出资门槛，鼓励资助创业。同时，还有助于减少虚假出资、垫资验资和抽逃注册资本的行为。在企业年检申报备案办法在浦东试行的第一年，有2万多家有限责任公司免于提交审计报告，为企业节省了审计费用等商务成本约4000万元以及相关人力。企业注册资本分缴办法的实施也为公司法的修改提供了实践经验，2006年1月1日起实施的新公司法纳入了这一内容。四、企业年检办法的变革与成效2005年出台的企业年检申报备案办法是指企业年检时，根据企业的守法情况进上海首家股权出资企业登记注册摘自新华网WWWXINHUANETCOM20070930周太彤，刘玉亭共同语言M上海上海人民出版社,200774上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究17行分类，对无违法记录的一类、二类企业免予审查、当场备案，同时免予提交年度审计报告。对违法企业重点检查，针对违法行为予以限期整改或立案查处。传统的年检制度是对所有企业不加区别地进行再审查和经营资格的再确认，实际上是“二次许可”，其缺陷在于监管重点不突出，难以体现社会诚信的要求。企业年检申报备案办法的关键环节是将守法企业和违法企业分开，区别对待，使大多数守法企业得到普惠。与此同时，企业一旦受到处罚，将被降级，不再享受免于审查的待遇。这与传统的年检制度相比，实现了“四个转变”一是由年检确认制转变为年检备案制，有效克服了现行企业年检制度面面俱到而又蜻蜒点水的制度缺陷。二是由重事前审查转变为重事后监管，淡化了对年检材料的书面审查，侧重督促企业对违法行为的及时整改，并要求对当场备案的企业进行随机抽查，一旦发现申报不实的情况，将及时予以查处。三是由复杂程序转变为简便程序。对于符合当场备案条件的企业，如果在网上下载好相关的年检表式，将可一次办妥所有工商年检手续。四是由单纯的行政监管转变为注重信用制约。在年检结束后，工商部门将向社会重点披露不如实申报企业的相关情况，并将其违法和失信行为纳入征信系统，体现“守法受益，违法受制”的信用监管原则。目前，该政策目前已在上海市全面推广。五、外商投资审批的变革与成效2006年出台优化浦东新区外商投资企业审批登记的办法，即在坚持审批登记制的原则下，对符合国家利用外资产业政策，属于浦东新区审批权限内且不涉及基本建设、环境影响评价、前置审批的外商投资企业在设立、变更登记过程中，实行“一口同步受理,一次核发证照”。（凡是符合条件的申请人，只需向工商部门的登记窗口提出申请，相关部门将按照各自职责，对申请人的申请同时进行审批和登记。而工商部门在发放企业法人营业执照时，受浦东新区外商投资企业审批部门委托，一并发放外商投资企业批准证书）此前，外商投资这凭批准证书到工商行政管理部门申请设立一家外商投资企业，至少需要在相关审批部门间往返4次，而这一办法的实施可以减轻企业负担，也有周太彤，刘玉亭共同语言M上海上海人民出版社,200776上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究18利于进一步整合行政资源，提高行政效率，降低行政成本。第二节企业发展政策先试先行的成效2007年支持浦东综合配套改革试点的8条措施中支持企业发展的政策有3条一是支持外商投资产业结构优化升级，不断提升上海产业的国际竞争力；二是支持要素市场机制体制创新，促进金融辅助产业、金融衍生产业健康发展，推进上海国际金融中心建设步伐；三是鼓励企业做大做强，支持上海在更深程度、更广领域融入世界经济的舞台。具体如下一、支持外商投资产业结构调整上海工商支持外商投资企业向先进制造业、现代服务业、高新技术产业以及环保节能产业投资，促进资源节约型，环境友好型社会建设。鼓励浦东新区进一步把利用外资同产业结构调整、技术水平革新有机结合起来，支持上海率先实现外商投资从低水平生产制造向高端技术领域拓展的产业结构升级。支持浦东新区服务外包业发展，促进对外贸易增长方式的转变，鼓励企业按照国际惯例承接服务外包业务，积极推进浦东新区国家服务外包基地建设。鼓励外商投资企业跨行业经营，实现多元化经营模式发展，不断提升引进外资的质量和水平。二、加大力度发展金融相关行业工商部门按照“十一五规划”中关于“大力发展金融、保险、物流、信息和法律服务等现代服务业”的要求，抓住全球金融市场结构调整、中国金融服务领域扩大开放的契机，支持浦东新区以促进要素市场发展为突破口，积极支持为金融业服务的金融辅助产业、金融衍生产业的健康发展，推动浦东新区成为面向中国市场、面向全球市场的资源配置中心和现代服务业中心，推进上海国际金融中心建设步伐。三、支持浦东实施商标发展战略一方面，推动上海成为全国商标科研开发中心、商标管理和品牌输出中心，市上海交通大学MPA学位论文上海工商行政管理部门支持浦东配套改革政策研究19场营销中心和商标资产运作中心。另一方面，支持浦东新区驰名商标培育和发展工作，支持浦东新区扶植和发展一批有潜力、有市场竞争力、有较高知名度的商标。第三节市场监管政策先试先行的成效一、企业不良记录纳入征信系统2006年的将企业不良记录相关责任人员的信息纳入个人征信系统。一是支持浦东新区工商行政管理部门开展以行政规劝、提醒、预警和建议为主要内容的行政指导制度。二是支持浦东新区工商行政管理部门推进社会诚信体系建设，把被吊销营业执照但不办理注销手续的企业、没有践行承诺的企业、严重违法企业的法定代表人和自然人股东的不良记录信息纳入个人征信系统，进一步探索建立对企业不良退出和失信违法行为的制约机制，把单纯的行政制约拓展为对个人信誉的制约，促进工商行政管理部门监管方式的重大转变。二、支持上海品牌运作中心建设2007年支持上海品牌运作中心建设，联合全国各地工商行政管理部门等单位共同加强对世博标志的保护。一是普及上海世博标志有关知识，将上海世博标志的文字、图形、影音等资料下发至各工商所，并邀请上海世博会事务协