[硕士论文精品]我国排污权交易制度问题研究

摘要摘要随着可持续发展观的不断深入人心以及经济发展与环境质量之间的矛盾不断尖锐，环境保护和污染治理问题已经成为世界各国政府政策和法律的重要组成部分。排污权交易制度是一种以市场为基础的环境保护手段，可以很好的协调经济发展和环境质量之间的矛盾，使两者达到种最优平衡状态。此外，排污权交易制度的实施还可以充分调动企业治理污染的积极性，使社会整体治污的成本实现最小化，达到经济与环境的相统一。因此，本文针对我国排污权交易制度中存在的棘手问题进行探讨，不仅能够丰富我国排污权交易制度的相关理论，而且还具有一定的现实指导意义。论文充分运用了案例研究法、对比研究法等研究方法对我国排污权交易制度中存在的问题进行了深度剖析，并以此为基础在政策和法律方面提出了相应的应对措施。内容上，论文首先从排污权交易的理论基础、内涵、特征和意义着手，试图以理论的视角对排污权交易制度进行全面分析。接着，论文介绍了排污权交易制度实施较为成功的美国等发达国家的实践经验，同时也介缗了排污权交易在我国的发展实践。然后，结合以上论文重点分析了排污权交易制度在我国实践过程中所面临的困境。最后，论文围绕如何解决排污权交易制度在我国实践中的阻碍因素，从政策和法律两个方面进行了深入论述，以期对我国排污权交易制度的顺利实施提供必要的实践建议。纵观全文，本人认为目前阻碍我国排污权交易制度顺利进行的主要因素有法律保障不健全、环境产权界定模糊、总量控制实施困难、初始排污权分配难以实现公平与效率的平衡、交易市场存在的缺陷以及监督机制不完善几个方面。为此，论文主要从政策和法律两个方面就如何解决这些问题提出了对策建议。鉴于目前我国的特殊国情，我们不可能在短时间内彻底完成排污权交易制度，这就要求我们必须要结合我国实际情况，有步骤、有计划的来不断推进和完善排污权交易制度在我国的最终实现。关键词排污权排污权交易总量控制法制保障、产权ABSTRACTWITHTHECONCEPTOFSUSTAINABLEDEVELOPMENT，CONTINUOUSENJOYSPOPULARSUPPORT，ASWELLASTHECONTRADICTIONSHAVEBEENSHARPBETWEENTHEECONOMICDEVELOPMENTANDENVIRONMENTALQUALITYENVIRONMENTALPROTECTIONANDPOLLUTIONCONTROLHASBECOMEALLIMPORTANTCOMPONENTOFTHEWORLDSGOVERNMENTSPOLICIESANDLAWSEMISSIONSTRADINGSYSTEMISATYPICALMARKETBASEDINSTRUMENTSFORENVIRONMENTALPROTECTION,ITCALLBECOORDINATIONTHECONTRADICTIONWELLBETWEENECONOMICDEVELOPMENTANDENVIRONMENTALQUALITY,ANDBALANCETHETWOOPTIMIZEDINADDITION,ITCANFULLYMOBILIZEENTERPRISESINPOLLUTIONCONTROLTOMINIMIZETHECOSTOFPOLLUTIONCONTROLASAWHOLE，ANDCALLACHIEVETHEOBJECTIVESOFTHEUNITYOFECONOMICANDENVIRONMENTALINTHISPAPER,TOSTUDYTHEPROBLEMOFTHEEMISSIONSTRADINGSYSTEMINCHINA,NOTONLYCALLENRICHTHETHEORETICALSIGNIFICANCEOFEMISSIONSTRADING,BUTALSOGUIDINGTHEPRACTICEOFPRACTICALSIGNIFICANCETHEPAPERHAVEBEENUSEDOFCASESTUDIES、COMPARATIVESTUDYANDOTHERRESEARCHMETHODSTOINDEPTHANALYSISTHEPROBLEMSEXISTINGINCHINASEMISSIONSTRADINGSYSTEM，ONTHISBASIS，COUNTERMEASURESHAVEBEENPROPOSEDINASPECTSOFTHEPOLICYANDLEGALINCONTENT,THEPAPERSFIRSTPROCEEDINTHETHEORETICALBASIS，CONNOTATION,CHARACTERISTICSANDSIGNIFICANCEOFEMISSIONSTRADING,ANDALLATTEMPTTOMAKEACOMPREHENSIVEANALYSISOFEMISSIONSTRADINGSYSTEMFROMTHETHEORETICALPERSPECTIVESTHEN,THEPAPERINTRODUCEDTHEPRACTICEANDEXPERIENCEOFEMISSIONSTRADINGSYSTEMINSOMEDEVELOPEDCOUNTRIES，SUCHASTHEUNITEDSTATESITALSOINTRODUCEDTHEPRACTICESTHATEMISSIONSTRADINGSYSTEMIN0111“COUNTRYTHEN，THEPAPERFOCUSEDONANALYZINGTHEPRACTICEDIFFICULTIESTHATEXISTINTHEPROCESSOFCHINAFINALLY,THEPAPERSFOCUSONHOWTOADDRESSTHEFACTORSTHATIMPEDEEMISSIONSTRADINGSYSTEM，MAKEANINDEPTHDISCUSSIONFROMPOLICYANDLEGALASPECTSWITHAVIEWTOPROVIDETHENECESSARYPRACTICALRECOMMENDATIONSWHICHTOSMOOTHTHEIMPLEMENTATIONOFEMISSIONSTRADINGSYSTEMOFCHINAINCONCLUSION，THEPAPERARGUESTHATCURRENTLY,THEMAINFACTORSWHATIMPEDINGTHESMOOTHPROGRESSOFCHINASEMISSIONSTRADINGSYSTEMAREINADEQUATELEGALPROTECTION,VAGUEDEFINITIONOFPROPERTYRIGHTS，DIFFICULTIESINTOTALCONTROL，DIFFICULTBALANCEBETWEENFAIRNESSANDEFFICIENCY,THEINITIALALLOCATIONOFEMISSIONRIGHTS，FLAWMARKET，IMPERFECTMONITORINGMECHANISM，ANDSOFORTHTOTHISEND，THERESEARCHPAPERSMAINLYFROMTWOASPECTSOFPOLICYLLABSTRACTANDLEGISLATIONONHOWTOADDRESSTHESEISSUESOFCOUNTERMEASURESATPRESENT，INVIEWOFCHINASSPECIALNATIONALCONDITIONSANDECONOMICANDSOCIALCONDITIONS，WECANNOTINAVERYSHORTPERIODOFTIMETHESMOOTHIMPLEMENTATIONOFTHEEMISSIONSTRADINGSYSTEM，WHICHREQUIRESTHATWEMUSTCOMBINETHEACTUALSITUATIONINCHINA,THEREISASMOOTHSTEPTOCONTINUOUSLYPROMOTEANDIMPROVETHEEMISSIONSTRADINGSYSTEMINOURCOUNTRYKEYWORDS】EMISSIONRIGHTS，EMISSIONSTRADING，TOTALCONTROL,LEGALPROTECTION，。PROPERTY一_11I西北大学学位论文知识产权声明书本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它相关数据库。保密论文待解密后适用本声明。学位论文作者签名广奉到鲻指导教师签名三二复磁加夕年，Z月日弘一年F胡“日一一17一一一I一一西北大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名伟袁蝴三神了年P月多日|西北大学硕士学位论文第一章导论11研究背景与意义111研究的背景随着我国环境保护的压力越来越大，传统的行政命令手段已显然不能适应当今社会的发展和环境保护的需求，各国环境制度建设和政策管理的目标渐渐政成为寻求低成本高效率的污染控制政策。自诞生之日起，排污权交易制度作为一种以市场机制运行为基础的环境经济手段，已受到各国政府的广大关注和重视，目前已在许多国家得到了广泛发展和应用。传统的行政干预被认为是环境管理的主要手段，但其却缺乏对企业自发环境保护的激励，排污权交易制度的实施在很大程度上让企业发现，如果他们能够有效的减少污染，然后将这些节省余的排污权以商品的形式在市场上进行交易，就可以从中获益，这种环境保护的新理念已被众多企业采纳。新理念的实施比传统的管理模式更能有效的减少污染的排放量。1988年，我国的排污许可证制度开始试行，这也标志着我们国家的排污权交易制度开始正式实施，当年国家只选择北京、上海等18个大中型城市为试点。1994年国家环保总局又开始将试点工作在全国推行，到1996年，全国大多数的地级以上城市都已经实行了水污染排放的许可证制度。同样的情况下，上海、平顶山、太原等LO个城市被国家环保总局认定为排污权交易制度的试点城市，并取得了一定的成效。总的来说，排污权交易制度在一些发达国家发展的相对比较好，无论是理论还是实践方面都取得了较大的成效，也能很好的调节经济发展与资源环境之间的矛盾。而目前我国正处在排污权交易制度的引进和试点阶段，其中长兰角、珠三角和上海等经济环境较好区域在试点中相对取得了较好的成绩也获得了许多宝贵的实践经验。但从政策法律的角度来看，我国目前的很多法律法规对相应的问题解决还没有明确规定，这势必会影响和阻碍排污权交易制度在我国的实践实施。随着我国环保压力的不断增大，针对排污权交易制度在我国实践过程中所面临的问题，我们应该对其进行深入的剖析、审视和总结。当L五出际J些发达西家对“污议史易跏发矗I艺已经进入至L全面和Z入分析I勺阶段，这给我国排污权交易制度的实行带来了很火启示作用。但对于排污权交易制度在第一章导论我国实践中的可行性和具体推行过程中所面临的问题，我国学术界仍然存在较大分歧。国务院总理温家宝在2005年11月23日在国务院常务会议中特别强调“要进一步加强环境保护的力度，当前和今后一段时期的重点是抓好环境保护工作，要能够利用价格杠杆和市场机制的作用来推进污染治理进程。“因此我们要结合我国的具体国情，对于在我国排污权交易制度过程中所面临的棘手问题要进行深入的剖析和研究，并在此基础上提出相应的解决办法。本文以排污权交易在我国多年来的实践运用为基点，对排污权交易制度进行了较为深入的分析和研究，为我国排污权交易制度的完善提供了重要的政策支持和实践指导。112研究意义1理论意义论文研究的理论意义主要体现在以下两个方面一是容量资源产权的明确使环境污染的“外部性“实现内部化。“外部性“问题产生的原因之一就是资产产权的不明晰，因此“外部性”问题的解决需要从产权的确立着手。排污权交易机制的实施是国家通过对个体企业的授权来形成的，同时也建立了清晰的私有产权制度，并建立产权流通机制。在此条件下，资源使用者为了追求资产价值的最大化而进入市场进行交易，然后通过价格调节使容量资源流向价值最大的方向，最终实现环境资源的最优化配置。二是排污权交易的实行对市场失灵和政府失灵问题的解决具有积极作用。作为“外部性“产生的原因之一，市场失灵的存在主要是由市场结构的不完善造成的。排污权交易制度的建立需要依托于完善的市场交易制度，我们利用经济手段来解决环境污染问题，可以实现环境保护和经济发展共同发展的双赢局面；以往政府主要是靠行政命令来实现对社会经济的管理，过度干预了环境资源的利用和配置。在排污权交易过程中，随着行政命令式的管理手段逐渐被市场自我调节的手段所替代，环境资源的有效配置也将得到很好的推进和发展。2现实意义本文研究的现实意义也主要体现在两个方面一是结合我国目前的特殊国情，对排污权交易制度在我国的实践状况进行了深入探讨，对排污权交易制度在推行过程中所面临的棘手问题井行了洚廖剖析并结合同内外的现实情况提M了相麻的问题解决方法；二是随着排污权交易制度的不断成熟和完善，参与交易的企业就会产生自觉减少污染的2西北大学硕士学位论文动力和能力。在这一过程中，企业会不断采用先进技术来改进生产工艺，进而可以不断节约资源试用和减少污染排放，与此同时，企业将自身富余的、暂时不用的污染排放指标拿到市场进行出售还可以获得相应的收益，对于缺少污染排放指标的企业而言，也可以通过市场来购得自身发展所需要的排放指标。最终可以实现个体企业与整个社会的共。E一胤013研究的思路和方法本文以我国目前排污权交易制度中存在的问题为指引，以提出问题一分析问题一解决问题的总体思路为出发点，首先对国内外排污权交易的实践情况进行了全面概括，然后以此为背景，对目前我国排污权交易制度在执行过程中所面临的主要问题进行深入的剖析和探讨，并运用相关经济学原理来深入探析这些影响排污权交易制度顺利推行的棘手问题。最后，对于前述的几大问题，结合我国的实际情况，论文从政策和法律两个方面出发，就如何解决这些问题给出了相应的对策建议，以期对排污权交易制度的优化和完善给出政策性的借鉴作用。在研究方法上；本文主要采用了以下研究方法第一，产权分析方法。产权问题是排污权的根本问题。本文运用产权经济学的相关理论对排污权交易制度问题进行了深入分析，界定了排污产权的内涵和内容，并且从法律的视角对排污产权的保护提出了重要建议，以期增加问题解决方案的深度和广度。第二，比较分析方法。对我国而言，制度间的比较分析十分重要。论文对国外先进制度进行了深入的比较、分析、理解和吸收。将其他国家排污权交易制度的优势和不足作为比较对象，为我国排污权交易制度的构建和完善发挥了一定得借鉴和启示作用。第三，实证分析方法。本文运用理论与实践相结合的研究方法，在对排污权交易制度理论进行充分分析的基础上，重点阐述了排污权交易制度在我国的具体实施情况，并指出了其在实际推行过程中存在的主要问题。最后，论文对我国排污权交易制度的完善提出了相应的对策建议。14本文的可能贡献本文的特点及贡献主要体现在以下几个方面第一章导论第一，问题导向型。论文剖析了我国排污权交易制度在实施过程币存在的问题。针对存在的问题，本文给出提供了相应的建议，也是是对目前我国排污权交易制度理论上的一个很好补充，对实践一个的很好的指导。第二，研究方法上，本文采用理论分析结合案例分析的方法，注重采用问题分析结合对策分析，进行全面的分析，有的放矢，对于实践活动具有重要的意义。第三，本文将产权理论、制度经济学理论等为理论作为基础，保证本文在观点上的能够做到科学论文。同时，本文从法律保护的视角出发，就如何构建和完善我国排污权交易政策的法律体系给出了相应的建议和意见，以期对理论和实践起到更为积极的影响。4西北大学硕十学位论文第二章排污权交易的理论基础自排污权交易制度提出以来，很多经济学家对此倾入了极大的关注。目前有很多针对排污权交易的理论基础，我们根据需要在此主要介绍外部性理论、资源稀缺性理论、环境产权理论和交易效用理论。这四个理论的概况和主要观点见表1所示，表1排污权交易的理论基础主要经济学理论代表人物主要观点外部性理论马歇尔、外部不经济的存在是造成环境污染和环境破坏的根本原因，庇古外部性的“内部化”能够从根本上解决外部不经济性。资源稀缺性理论环境功能资源的稀缺性和环境容量资源的稀缺性是导致排污权交易的经济原因。它是排污权交易产生的前提，也是总量控制的理论基础。环境产权理论科斯及其依法得到的明确的产权保障可以实现无社会成本的环境优继承者、化管理。交易效用理论亚当斯密、交易活动可使资源配置达到最优化的配置，排污权交易能发曼昆挥交易的供应作用。资料来源本文整理所得21外部性理论外部性理论的定义是由英国剑桥大学的教授马歇尔先生于1890年在其著作经济学原理一书中最先提出的注1。基于环境经济学中的外部性理论是由学者庇古于1920年提出的，它的定义是指消费者的消费行为和企业的生产行为对其他消费者和其他企业的福利所产生的影响，包括有利和不利的影响，关注的是对外部环境的作用，但通过市场机制无法体现这种影响作用。庇古认为，企业所产生的外部作用与企业自身的成本和收益没有直接关系，环境污染对于排污企业来说是一种外在的损失和外在成本，对其在市场交易中的表现不会产生太大的影响，因而环境污染造成了社会成本与企业成本中出现差异注2。企业对周围环境造成了极其消极的影响，向周围环境中排放污染物，产生了负外部性。而企业并没有把这些负外部性计算到生产成本中，企业可以从中受益，而对被污染企业的福利造成了巨大损失。税收是政府财政收入的主要来源，同时，治理污染的费用主要来自政府的财政收入，因此给周围环境带来破坏的企业从市场运行中收益，这并不符合公平原则。企业可以把治理污染的费用计算到生产成本中，而且迸一步把成本转嫁注1【英】马歇尔，朱志泰译经济学原理【M】北京商务印书馆，1997注2ACPIGOU1“11EECONOMICSOFWELFAREMLONDMACMILLAN。19205第二章排污权交易的理论基础到产品的价格中，由使用者来分担治理污染的成本，把企业的外部不经济性进一步内在化。因此，排污权交易制度可以把企业的生产活动对周围环境所造成的外部不经济进一步内在化。因此，外部性理论是排污权交易制度的经济学的重要理论基础之。22稀缺资源理论在生产力水平低下、人口较少的条件下，土地、空气、水源等资源的储量非常丰富，完全可以满足人们的生产生活需要，这个时候可以认为这些资源是取之不尽、用之不竭的。但是，随着生产力水平的不断提高和人口的日益膨胀，对周围环境的污染不断加重，环境进一步恶化，环境资源的各种功能渐渐开始互相抵触，人类排放的各种污染物对环境资源进一步造成危害，环境资源稀缺性的本质暴露无遗首先是因为环境要素在一定空间和时间范围里无法同时满足人们的需要，即满足了人们的生活需要就难以满足生产需要；满足了一部分人的生产需要就难以满足其他人的另一种生产需求。于是，人类的生产和生活对环境资源的需求慢慢变为竞争、对立，并进一步产生矛盾和排斥，由此产生了环境资源的多元化冲突和环境功能的稀缺性；其次是由于环境的净化功能滞后于人们对于生产和生活排放污染物德需要，由此产生了很多突出的问题。例如，南极上空的“臭氧层空洞“、全球变暖的“温室效应“就是环境容量难以承载外界的重负所产生的严重后果。环境资源和环境容量的这种稀缺性是导致排污权交易的主要经济原因注3。23科斯定理罗纳德哈里科斯RONAIDHARRYCOASE在他的著作社会成本问题注41960年中，强调了产权和市场在解决污染问题中发挥的积极作用，为解决污染问题提供了新的思路和有益借鉴。科斯认为，只要产权得到清晰和明确地界定，而且交易费用为零，无论是实行“污染者付费“还是“受污染者付费“的原则对资源的有效配置都不会产生影响，污染者与受污染损害者都能够通过自愿的交易解决由污染引起的各种争议。科斯的市场产权理论说明了在产权清晰明确并且可转让的情形下，市场能够通过价格机制作用有效配置这种权力，从而使资源配置达到帕累托最优状态。科斯这一理论为解决环境污染问题提供了新的思路和有益借鉴。美国的经济学家乔治J施蒂格勒GEORGEJSTIGLER于1966年将科斯在社会成本问题中的核心思想概括并命名为“科斯定注3【美】克尼斯，马中译经济学与环境【M】三联书店，1992譬4RH科斯美】社会成本问题【M】上海三联出版社，20006西北大学硕士学位论文理”。但是，科斯定理的一个前提是交易费用为零的，但是现实世界又总是存在交易费用的。当交易费用大于零时，产权分配的不同，会产生不同的资源配置效率。这就是著名的科斯第二定理。从科斯定理可以得出市场决定资源最优配置的关键在于是否有界定明晰的、科学的、具有可操作性的产权制度，只要产权得到被明晰界定，同时得到制度保障，那么市场就会依靠自杠杆机制自动发挥作用，实现环境资源的最优配置。因此，科斯定理也同样可以成为排污权交易制度的经济学理论基础之一。24交易效用理论亚当斯密1974表述过这样一个思想当交易自愿发生时，交易行为会带来交易双方效用的增加，以及社会福利改进注5。曼昆1999认为交易可以使社会上每个人都受益，这是因为它使人们可以专门从事他们具有比较优势的活动，通过与他人交易，人们可以按较低的价格买到各种各样的物品与劳务洳。因此交易能使交易各方的效用增加，使交易各方获得比自己所拥有的物品更多的满足。交易的过程就是一个取长补短、调节余缺和满足各种特殊需要的过程。通过交易，从事交易活动的人把资源配置到能产生最大效用的地方，交易因此产生资源配置效益。排污权交易制度正是发挥了交易的共赢作用，使得进行排污权交易的双方都能发挥出自己的比较优势，治理成本低的企业承担较多的治理任务，治理成本高的企业通过交易购买排污权，这种分工使治理任务在各企业之间实行再分配，各企业实现交易效用的最大化。正如曼昆在经济学原理中谈到“交易能使每个人状况更好”的原理时讲到，分工合作和贸易比各自为政更有效率且使双方都能获得更大好处注7。L奂QK当期芬，郭人川，土业韵译。；二IL弋刈出J0乜质雨L携幽口自圳九【MJ北京蛔，夯日扣银1971舢【荧】曼昆，粱小民译经济学原理【M】北京生活读书新知三联二弘店，199954”【荚】曼昆，梁小民译经济学原理【M】北京生活读书新知三联书店，199997第三章排污权交易概述第三章排污权交易概述31排污权交易的内涵与特征311排污权的内涵要真正了解和研究排污权交易，首先就得对排污权的内涵有充分的认识。排污权又称排放权，顾名思义就是指向周围环境排放污染物的权利。学术界公认的概念是指排放者的排放行为的行使在不损害周围环境的前提下，并在环境保护监督管理部门分配的限度内，依据相关法律获得相关权利。美国学者戴尔斯曾提出了排污权的含义，主要指是作为环境资源的主要者政府部门，以最高的价码把向外界排放污染物的权利售出，购买者可以从中获利，同时可以向已有污染权的人买，并且他们可以在双方之间买卖这种权利。312排污权交易制度的内涵排污权交易制度，又称为排污权交易许可证、环境使用权交易等等，是指由政府环境保护部门制定出特定污染物的排放上限，并按此排放上限对污染物排放权利即排污权进行有效安排，并可以在市场上交易的制度。排污权交易的主要目的在于满足环境要求的前提下，政府通过设立合法的排污权通常以排污许可证的形式体现，鼓励企业通过提高科技水平和治理环境污染，最大限度地减少向环境污染排放总量。通过法律赋予企业合法的排污权，允许企业在其进行污染治理之后所获得的污染富余权利进行有偿转让或变更。实行控制污染排放总量是保证生态平衡可持续发展的前提，只有严格控制污染物的排放总量，才能实现改善环境资源质量的目的。排污权交易理论支持者认为对某个地区或区域污染物的排放总量严格规定上限，并把该地区环境资源容量量化分配，从而就明确了环境容量资源的稀缺性。当环境容量资源表现稀缺时，作为稀缺性资源的排污权就可以作为商品在市场上进行交易。排污权交易理论在考虑环境资源特性的前提下，把环境资源和市场机制相结合，运用经济手段对污染物排放进行管理和控制的环境发展策略。美国著名学者戴尔斯JHDALES在1968年指出排污权交易注8含义后，美国联邦环保局随后把排污权交易制度用在二氧化硫SO。排污总量控制的活动中来。美国在实践注8谷春德西方法律思想史【M】中国人民大学出版社，200018西北大学硕士学位论文中将经济的调节作用发挥到最优并获得很好成果。在这之后欧美的很多国家也都效仿进行。我们国家在90年代初也开始在一些城市进行试点工作，随后也得到了很好的成效。环境容量是指在规定的时间内，环境足以容纳、承接污染物的数量和类别注。，也就是在最大范围内环境自身的环境自净能力。表面的体现就是环境容量权的实际体现。因为我们所处的环境可以自动改善所在环境的质量，那么适当的产生垃圾废物等都是可以的。也就是人们可以在允许范围内排放废弃物品。在平时人们一定会或多或少的排放污染物，但是要注意合理性，一旦超过允许的范围则会带来很大污染，对经济也是一种损耗。环境容量使用权的概念是说环境使用权利主体依法对环境容量资源占有、使用、收益的权利，就是以物的收益为标的的他物权，即用益物权。排污行为就是使得环境的承载力发挥到极致的方式，也是一种排放污染物的权利。从另一角度来说就是权利的相互转换，所以在法律中也明确规定了排放范围，使得各方能很好的维护环境。环境容量现在成为很紧缺的资源，因为很多外部原因也常常会有污染情况不好使得环境质量下降甚至更差。，所以通过法律手段来制止这种污染行为已经势在必行。确立排污权的所有权属性后就可以进行市场交易，所以明确了排污权的产权属性是很必要的，要付出行动。排污权交易是在不断变化中发展的。一是政府环境管理监督部门规定环境容量目标的范围，以此作评价。二是用合理的方法算出最大的排放量，并将其细化成相应的指标杆，政府在通过各种方式来分配，在过程中要注意合法性。在市场中，每个排污者可以根据实际情况自行决定买卖多少排污权。排污权交易以模拟市场来成立排污权交易市场，其主体是污染者，非污染受害者，其客体是“减排信用。313排污权交易的特点排污权交易既是一种政策又是种调节手段。它通过市场来调节资源合理应用，来达到最优化。排污权交易的特点有如下几方面第一，排污权交易是平等主体之间的民事法律行为。排污权交易包含行政、中介、买卖等行为的框架。分别来看，排污权交易需要有中介机构提供相关的信息给拟交易者，为他们提供相关便利，同时排污权交易过程中会有重要的法律行为，这就是买卖，这更是一种民事行为。再者，任何行为都需要政府监控来保证合理实施，那么在交易过程中就少不了政府却门的协调帮胂，还要有相关部门的豁督作伊障这三点就组成了排污权注9张文显。法哲学范畴研究修订版【M】中国政法大学出版社，200119第三章排污权交易概述交易行为。第二，排污权交易是一个经济的协调方式和政策。在1991年时国际组织就已经在关于在环境政策中使用经济手段的建议中告知成员国对环境的相关要求上可以实时采用经济的调节方式来控制环境。其中包括了几种方式来可供采用一是用费税方式；二是可交易的许可证的相关手段；三是交付合适的资金做抵押；四是经济补贴的手段。这样可以知道环境的保护方式可以是排污权交易。在下一年国际组织又通过了一个宣言，其中提到每个国家可以运用相关的经济手段来保证环境的污染的降低但同时又不伤害相关利益者的投资。在这个宣言中还提到了每个国家要加强主动性来运用各种手段，也可以与其他手段综合运用达到最优使用。以上都证明了经济手段的运行时势不可挡的。第三，排污权交易是通过市场来调节污染的。欧美国家在法律中规定了这种市场调节方式，这种方式就能使污染物的排放降到最低化。这种市场调节手段可以改变污染成本分配来加大环境的均衡性，重点是指要使成本不能转嫁给社会。在90年的相关法律中曾指出了市场就是通过调节手段来达到控制污染成本的要求，以上就是所谓的污染控制方式。而现在这种方式已经被很多市场所运用，更加被许多国家拿来调节污染。第四，排污权交易是污染治理能力提升的重要方式，同样用经济的调节功能来使一些公司主动的控制排污，减低消耗。这种手段的运用性很强，不仅可以使企业的原有目标得到实现还可以使环境保护得到更高的发挥。排污权交易完全能够通过把其总量的调节作用发挥到极致，使得低效率的问题得到解决。通过以上这些理论和实践完全可以证明总量控制是一种合理措施。第五，我们国家在排污总量的要求上和排污权交易的制度上有很大差异。相同点就是通过市场来调节，可是在相关的制度规定上却有很大不同。前者是先确定价格再市场调节，进一步控制，相反排污权交易则不是这样。它是用相关方法了解定了排污总量后在通过市场来指导价格。需求提高则价格增加，环境就会更加变坏，而排污的手段又要加大。32排污交易权的作用与意义20世纪60年代以来，排污权交易被正式提出。尤其是1990年以来，。美国把它用于二氧化硫领域以来，已经获得了巨大能经济效益和社会效益。可是可以了解的是现在为止很多国家在排污权交易的作用和意义上有很大的差异和见解。就如法国的学者认为环10西北大学硕士学位论文境管理模式在真正操作上不是那么简单而中国的一些人指出通过市场调节来使污染得到降低也是行之有效的。更有很多学者认为每个国家的情况各不相同，不能完全适用。所以为了使我国的大气污染和水污染得到控制必须有效的运用相关排污交易制度，使其发挥最大效益，它不仅具有经济价值，更具有巨大的环保价值。总结起来，排污权交易的主要作用和意义涵盖以下几方面1排污权交易利于使整个社会的环境治理成本降低，排污总量控制的目标得以达成排污权交易是在要求的污染物总量下来限制排污主体合理治理污染。所以，其主体相互间不能增加污染物的排放总量，而且还会使得排污总量的减少降低，这都是市场机制的作用。可以使现有排污主体逐渐减少其污染物，有效地控制新污染源的产生，实现控制污染物总量的目标。排污权交易主要是通过市场机制的作用来达到减少污染物的边际成本，使处理整体污染物排放量的费用达到最小化，从而使处理总污染物费用达到最低。它能够在规定的总量控制目标下合理地进行环境资源配置，使治理污染源污染的成本总是保持在最低的限度内，以达到成本一效益最优配置，从而最大限度地降低社会总体的环境治理成本。2排污权交易使政府宏观调控得到很好发挥且环境治理效率得到提升通用的治理方法就是很多信息由政府部门来处理，像污染源的减排方案、措施，就会有很大的区别，在治理时还会有很多意想不到的费用和影响；环境治理部门在制定减排方案，治理污染时难以把这些因素考虑周全。实行排污权交易后，排污权交易将巨大的信息压力分配给各个排污主体，排污主体作为排污总量控制过程的参与者有能力在取得大量后信息并根据信息采取对策，把减少污染物排放量的责任合理而科学地分配给相关的排污主体，这样做有利于引进和研发新的排污技术，使得企业达到最少排污量，减少消耗损失。政府部门也就可以按照相应的要求来规定排放总量，通过市场机制来及时做出调整。从而更为有效地控制污染物的排放总量，使外界环境的各功能区域达到相应的要求。从而有使得政府对全社会进行宏观调控很好发挥，减少了管理费用，提高环境管理效率。3排污权交易更多的自主决策权让排污主体拥有排污权产权化以及排污权交易市场化的确立和成熟，是基于“理性经济人”假设，即追求利益最大化的原则的基础之上的，J、；污主体乞根蟠此原则在买实各种仅矛O；汁做出合理抉择。当排污权交易价格小于边际治理成本时，企业就购买排污权；否则，企业就第三章排污权交易概述会自己整治污染而出售排污权许可证。那么企业就会掌握更多的自主决策权，那么也会让企业摆脱传统经营观念束缚，来建立市场化运营机制。4排污权交易让排污技术的研发和更新加快排污主体选择治理污染的最佳方式主要是依靠获得可供支配的排污权来实现的。市场经济体制下，广泛应用新的排污技术和治理方法，还要用比较低的治理成本来污染治理或使得排放污染物总量低于标准排放要求，那么会有很大的经济效益，就能促使更多的排污主体应用先进的排污治理技术而且还会促进新技术的开发、应用和推广，从而最大限度减少排放总量。因此，排污权交易可促进排污主体加快排污技术研发和更新，从，而提高全社会的对排污技术的更新水平。，5实行排污权交易制度使得产业结构的优化和升级得到提升排污权交易制度的应用能够使企业对自己的排放污染行为做出理性的选择，成为排污治污的主体。而在我国，传统的工业产业在市场上占有比较高的比重，尤其在一些西部地区。如，汽车、化工、冶金、建筑、轻纺等产业具有污染重、耗能高、治污设备落后等特点。在实行了排污权交易制度后，企业越来越多的会加大比重在依靠利用先进的高科技技术来改造传统的工业产业，并大力发展循环经济和清洁能源技术。一是优化升级后的企业可以将剩余的排污权拿到市场上去交易，来获取经济收益二是经过优化升级后的企业，技术水平和机器设备效率等都得到了提高，那么遇到外部的产业转移和本地区的产业选择时，就能更为有效地防止和转嫁潜在的污染风险，进而能够加大调整地区或国家的产业结构，不断推进产业结构优化和升级，那么会促进经济社会的可持续发展。12西北大学硕士学位论文第四章排污权交易的发展现状41国外排污权交易的研究及实践411美国排污权交易的研究及实践在研究排污权交易理论及政策的众多国家中，美国是最早开始展开系统性论证的，而且，美国在这一方面的经验和论证水平都处于世界各国的前列。美国这一排污权交易实践可以追溯到20世纪70年代，这个时间段可以分为两个第一阶段是20世纪70年代到80年代，这一阶段的主要特点是在政府的大力支持和指导下，在一些地方和地区做一些相关的试点工作；第二阶段是20世纪90年代以后，各国纷纷进行了关于二氧化硫排污权交易的活动和实践。美国学者戴尔斯于1968年最先提出了排污权交易的相关理论。由于二氧化硫产生的危害对于周围环境造成了十分恶劣的影响，美国联邦环保局EPA以解决经济发展和环境保护之间矛盾为目标，在不违反清洁空气法中所规定的空气质量标准的基础上，经过系统论证和调研提出了排污权交易的思想，同时，提到了“排污减少信用“的概念，之后，美国联邦环保局在此基础上那个又先后制订了银行策略、泡泡策略、节余策略和补偿策略，至此，美国当局制定出了一套详细而周密的排污权交易计划。1986年美国联邦环保局把泡泡策略应用的范围通过制度手段进一步扩大，同意市场上的各个企业和部门之间可以相互交换排污交易权，从另一个角度来讲，这种做法给这些企业和部门在如何选择最小的排污交易费用的决策上提供了有益的借鉴和宝贵的经验。同年，美国发布了排污权交易的正式报告，报告中详细介绍了排污权交易制度的主要内容和基本思想。排污权交易理论的诞生给各国以后在环境治理方面提供了有利的理论基础和实证依据。基于以上所说的银行策略、泡泡策略、节余策略和补偿策略等四大策略，美国为了在市场上全面推行排污权交易制度，在经过系统的论证和专家讨论后，在1990年，国会通过了清洁空气法法案。这充分说明了排污权交易制度在法律层面的合法性，同时，提出了“酸雨计划的思想和二氧化硫交易系统。这个交易系统的主要内容是把排污权按照企业的原始记录合理的分配给企业，而只给政府部门剩余了比较少的排污衩，为以儿菊I建企业做穗；，II|JHJ，各一J排污血业可以把自己，FIM14或置剩二L持污汊通过市场机制作用来进行交易。美国国内几大城市的商品交易所先后制定出了二氧化硫交13第四章排污权交易的发展现状易的政策和制度规范，在此基础上排污权交易制度在美国迅速发展起来。美国的排污权交易制度的系统的主要内容是在市场上实行免费分配排污权，在一级市场上以政府的行政指导为特征，在二级市场上以市场交易为特征。从美国的排污权交易实践可以看出，美国的排污权交易制度在节约成本、配置市场资源等方面都发挥了积极的作用。到目前为止，美国的二氧化硫排污权交易实践已经开展了很多年，同时也取得了一些很显著的经济效益和社会效益，具体来说，主要表现在以下几个方面第一，排污量大大减少。排污权交易制度的实施可以使许多企业强化了资源节约和环境保护的意识，从而影响了他们对周围环境污染物的排放。在第一阶段，美国联邦环保局一共下发了3090万吨S0排放量的配额，然而实际上二氧化硫的配额排放量只有2130万吨而已，排放量减少约900万吨。到2008年的时候，美国SO排放量己从2000年的14831万吨减少为2008年的1030万吨见图L，单位百万吨。如以1990年排放为基准100，2000、2005、2007年排放则分别为708，638，520注9。282420161284O1梦萝梦梦梦梦图1美国20002008二氧化硫排放趋势第二，二氧化硫交易市场频繁，交易数量迅速增长。由于排污权交易制度在各个国家已经越来越普及，发展也越来越迅猛，各个企业之间的排污权交易也越来越频繁。据有关数据统计，到2007年为止，交易的次数已超过4198万次，涉及133亿份许可证的交易量，其中大约43的交易行为发生在各个组织外部，不同的企业之间、部门之间进行着大量的市场交易行为，其交易结果如下表见表2。注9数据来源美国环保署网站塑型宝巳璺GQ翌BI2鲤14西北大学硕士学位论文表2美国2000年2007年许可证交易情况度一季度二季度三季度四季度全年年岔百万份2000年44711219631910742001年51426325339914292002年62426427542115842003年615353612125228322004年14073161186128146902005钲2492658722102849002006年28981097101075057552007仨251L4095257534198资料来源美国环境保护局第三，大大节约了各种管理成本。根据有关资料统计，排污权交易制度的广泛应用使各个国家的很多地区受益匪浅，大约可以每年节约20亿美元之多。而且，政府支出成本也得到了很大的节约。在传统模式中，政府相关部门需要进行全程的监督和控制，需要掌握企业的相关大量信息，工作量很大。但现在，政府只需要保证环境监测系统正常运转就可以了，简化了程序，也从一定角度上说降低了管理成本。第四，环境效益十分可观。美国的“酸雨计划”通过在电力行业进行了首次的实施后，可分为两个阶段进行。这一计划实施一段时间后就收到了很显著的效果。它的实施可以分为两个阶段第一阶段是1995年到1998年，二氧化硫排放量减少了将近400万吨年，比原计划大大增加，而排污交易的成本也大大降低，大大低于预期目标。美国联邦环保局相关报告明确指出“美国大部分地区在经过酸雨计划的实施后，许多地方的硫酸盐浓度已下降了25，这些结果都是由于酸雨计划中严格要求减少二氧化硫排放量所致。“美国的二氧化硫排污权交易实践的成功经验，为我国的排污权交易发展提供了良好的借鉴。同时，也为排污权交易制度在我国的发展和广泛应用提供了宝贵的思路。412国际问排污权的研究及实践关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书是一个世界性的环境公约，它强调，只要是一个经济一体化的成员国，联合消费受制约的物质总量，只要在本协定允许的前提下，就可以履行本协议制定的关于消费的义务。这种规定为各国之间的排污权交易行为捉召了明确鲍侈摆和规范，【P万L时2009年FIJ丁向芬、上学傅推污许可哥获得了200万元的欧元收入，首先在美国股票市场给出减少温室气体的股票。据有关数据统计，到200015第四章排污权交易的发展现状年发达国家为了控制废气的排放所支付的费用是100美元吨；日本三菱等国内著名企业联合建立了名为COI的经济组织，这个组织的主要任务就是从国外企业购买排污许可证，而且，也起到了很不错的效果，海外大型企业纷纷前来交易，为排污权交易制度在全球范围的广泛应用提供了很好的国际氛围。欧盟在排污权交易的实践方面也取得了十分显著的成绩，作为全球最大的区域经济组织，目前正在计划在欧洲的排污交易市场上建立废气排放指标。该政策的主要内容是各个企业已经规定了各种废气排放的最大排放量，如果某个企业的排放量超过了这个制定标准，则必须通过购买排污交易许可证的方式来满足本企业向周围环境排放有害气体的需求；如果某个企业的最大排放量没有超过之前制定的那个标准，那么企业可以自主把多余的排污权出售出去。欧盟也强调，先确定各个成员国的废气排放总量，然后，各成员国再把这些指标分配给各国的企业，其中，各成员国必须把将近95的排污权分配给国内的知名企业，而剩余的5的排污权则通过公开竟拍的方式在市场进行交易。欧盟各成员国主要负责制定各企业在排污权交易中的应该遵守的各项法律法规，并且监督各个企业严格按照法律法规上的条款进行规范的排污权交易。据有关数据统计，在欧洲市场进行排污交易的各个企业在排污交易的实践中的排污成本大概能减少25。事实表明，排污权交易制度的实施不仅说明该项制度在各国进行试点和发展中的可行性和优越性，而且，也大大说明了排污权交易制度在全世界范围内广泛推行的重大意义和深远影响。1997年在日本的全球性气候大会上通过的京都议定书，认为排污权交易是最理想，也是最行之有效的工具和手段，它通过市场机制发挥自己的重大作用。美国当局也明确表示，现在从世界范围来看，各国的二氧化硫排污交易行为十分频繁，表现十分繁荣。当然，事实上也存在着很多问题，例如，不同的地方出售的排污权的价格不一样，有的地方高，有的地方低，有些地方也出现了“黑市交易“的现象，因此，排污权交易制度的健全和完善，需要各个国家和全世界的共同努力和配合。42我国排污权交易的研究及实践421排污权交易的理论及政策的可行性研究1排污权交易制度的理论研究中国国内学者所撰写的理论专著写的都是关于排污权交易理论和实践的，对中国的外界环境进行深入的研究，并且对于目I中国的现状进行了深入的研冗。1999年力妯的中国市场上建立二氧化硫排污交易市场的可行性调查，经过若干年的研究已经取得了16西北大学硕二I学位论文丰硕的成果。一些研究成为了国内比较典型的代表，这也给各个国家的排污权交易制度的实施提供了十分宝贵的经验。在中国对排污权交易研究的文章，大都是研究排污权交易制度在中国国内的运用方法上，和国外的相关研究文章相比，中国的研究文章研究的深度都不算太高，而且理论水平也参差不齐。直到2001年之后，国内对排污权交易制度的研究才越来越多，而且研究的角度和方向也越来越多变，想着宏观、多元化方向发展，但是研究深度还是不高存在一定的局限性。2关于中国的污染物排放总量控制计划排污权交易制度的是以实施排污总量控制为基本前提和要求的。总量控制不仅可以保证环境质量，而且可以确保人口、资源、环境的可持续发展。我国在