[硕士论文精品]我国船舶拆解监管法律制度的缺陷与完善

中文摘要摘要拆船业是对报废船舶进行拆解、加工和综合利用的资源环保型产业，是循环经济的重要组成部分。拆船业的发展有利于航运、造船、钢铁等产业的均衡发展。但是，拆船行业同样也是伴随着高污染、高风险的产业，其涉及的环保、安全和健康问题早在1998年就引起了国际海事组织的关注。国际海事组织、国际劳工组织和巴赛尔公约组织都从各自的职责出发对船舶拆解涉及的相关问题制定了建议性导则。鉴于导则实施的效果并不理想，国际海事组织决定制定一个新的强制性公约为国际范围内的拆船业提供法律和技术标准。最终，国际安全与环境无害化拆船公约在2009年5月召开的国际海事组织外交大会上获得通过。中国作为航运、造船和拆船大国，国际安全与环境无害化拆船公约的出台及强制性实施将不可避免地对中国产生重大影响。近年来，我国拆船企业积极倡导和推行绿色拆船，在废船拆解过程中基本做到了安全、环保和健康。但是，我国拆船业也存在着不少问题，离全面满足国际安全与环境无害化拆船公约的要求仍有一定距离。目前国内对船舶拆解监管的研究主要集中在拆船安全与防治污染监管方面，并没有注意到船舶报废监管和废船进出口监管对安全与环境无害化拆船所起的重要作用。加强船舶报废和废船进出口的监管可以从源头上控制报废船舶的流向，避免大量废船流入非法拆船点和个人手中，对船舶拆解的有效监管具有重要意义。本文除引言和结论外，主体部分分为四章第一章从拆船业的过去、现状以及前景入手，对拆船业进行初步了解，指出我国拆船业面临的机遇和挑战；第二章对船舶拆解监管的国内、国际立法情况进行介绍，尤其是最新国际安全与环境无害化拆船公约的立法动态和航运发达国家、地区的先进立法，为下文继续分析和探讨船舶拆解监管的相关制度提供铺挚；第三章从船舶报废监管、废船进出口监管以及拆船安全与防污监管三个方面，结合我国现有的法律法规和相关国际公约，对船舶拆解监管法律制度的主要内容进行了比较分析，并在此基础上指出我国船舶拆解监管法律制度的缺陷与不足；中文摘要第四章以前文的比较分析为基础，对完善我国船舶拆解监管法律制度提出意见和建议。关键词拆船业；船舶报废监管；废船进出口监管；拆船安全与防污监管英文摘要ABSTRACTSHIPRECYCLINGINDUSTRYISNOTONLYALLENVIRONMENTALPROTECTIONINDUSTRY,BUTALSOANINTERGALPARTOFCYCLEECONOMICITSFORMATIONANDEXISTENCEISBENEFICIALFORTHEBALANCEDEVELOPMENTOFSHIPPINGINDUSTRY,STEELINDUSTRY,SHIPBUILDINGINDUSTRYANDOTHERINDUSTRYBUTSHIPRECYCLINGINDUSTRYISALSOACCOMPANIEDBYHIGHPOLLUTIONANDHIGHRISKINTERNATIONALMARITIMEORGANIZATIONHASPAYCLOSEATTENTIONTOENVIRONMENTALSAFETY,HEALTHANDWELFAREMATTERSOFTHESHIPRECYCLINGINDUSTRYEARLYIN1998INTERNATIONALMARITIMEORGANIZATION，INTERNATIONALLABOURORGANIZATIONANDTHEBASELCONVENTIONORGANIZATIONHAVEDEVELOPEDTHEIRRECOMMENDATORYGUIDELINESACCORDINGTOTHEIRDUTIESBUTTHEIMPLEMENTATIONEFFECTOFTHESEGUIDELINESAREUNSATISFACTORY,SOTHEINTEMATIONALMARITIMEORGANIZATIONCONSIDERTOPROVIDEALLNEWLEGALLYBINDINGANDGLOBALLYAPPLICABLEREGULATIONSFORINTERNATIONALSHIPRECYCLINGASARESULT，THENEWINSTRUMENTNAMEDHONGKONGINTERNATIONALCONVENTIONFORTHESAFEANDENVIRONMENTALLYSOUNDRECYCLINGOFSHIPSHASBEENADOPTEDINTHEINTERNATIONALMARITIMEORGANIZATIONDIPLOMATICCONFERENCEDATEDMAY2009ASACOUNTRYWIMGREATPOWERINSHIPPINGINDUSTRY,SHIPBUILDINGINDUSTRY,ANDSHIPRECYCLINGINDUSTRY,THENEWINSTRUMENTWOULDEXERCISEGREATINFLUENCEOVERCHINARECENTLYYEARS，SHIPRECYCLINGINDUSTRYINOURCOUNTRYPROMOTEDGREENSHIPRECYCLINGACTIVELY,THEYHAVEALSOBASICALLYCAMEUPTOTHESTANDARDOFSAFETY,HEALTH，THEENVIRONMENTANDWELFAREINTHESHIPBREAKINGPROCESSBUTTHEREAREALSOMANYPROBLEMSINTHESHIPRECYCLINGINDUSTRY,ITISSTILLFARAWAYFROMFULLYMEETINGTHEREQUIREMENTSOFTHENEWCONVENTIONATPRESENT，MOSTOFTHERESEARCHABOUTTHEREGULATIONOFTHESHIPRECYCLINGINDUSTRYAREFOCUSINGONTHESAFETYANDENVIRONMENTALPROTECTIONDURINGTHEBREAKINGPROCESS，BUTNEGLECTTHEIMPORTANCEOFTHEREGULATIONSOFSHIPSCRAPPINGANDSHIPIMPORTANDEXPORTSTRENGTHENSUPERVISIONSONTHESHIPSCRAPPINGANDSHIPIMPORTANDEXPORTHAVEGREATMEANINGTOSHIPRECYCLINGINDUSTRY,BECAUSEITCOULDKEEPTHESCRAPPEDSHIPSAWAYFROMILLEGALSHIPBREAKINGYARDSANDPERSONSBYCONTROLLINGTHEFLOWDIRECTIONOFTHESCRAPPEDSHIPSINADDITIONTOINTRODUCTIONANDCONCLUSION，THISPAPERISDIVIDEDINTOFOURCHAPTERS英文摘要THEFIRSTCHAPTERWANTSTOHAVEAPRELIMINARYUNDERSTANDINGOFTHESHIPBREAKINGINDUSTRYFROMTHEPASTSITUATION，THEPRESENTSITUATIONANDTHEDEVELOPMENTPROSPECTSITSHOWSCLEARLYABOUTTHEOPPORTUNITIESANDCHALLENGESTOOURSHIPRECYCLINGINDUSTRYTHESECONDCHAPTERISMAINLYONDOMESTIC，INTERNATIONALSHIPRECYCLINGEXISTINGLEGISLATIONS，ESPECIALLYONTHENEWCONVENTIONANDTHEADVANCEDLEGISLATIONSOFTHESHIPPINGDEVELOPEDCOUNTRIES，WITHTHEPURPOSEOFFURTHERANALYSISANDDISCUSSIONTOTHESHIPRECYCLINGISSUESTHEMIRDCHAPTERFOCUSESONTHECOMPARATIVEANALYSISOFTHEREGULATIONSABOUTSHIPSCRAPPING，SCRAPPEDSHIPIMPORTANDEXPORTANDSAFETYANDENVIRONMENTALPROTECTIONDURINGSHIPBREAKING,ANDTHENPOINTSOUTTHEDEFECTSTHELASTCHAPTERMAKESSUGGESTIONSTOPERFECTTHEREGULATORYSYSTEMOFSHIPRECYCLINGOILTHEBASISOFTHEABOVEANALYSESKEYWORDSSHIPRECYCLINGINDUSTRY；SHIPSCRAPPING；DEFUNCTSHIPIMPORTANDEXPORT；SAFETYANDENVIRONMENTALPROTECTION大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明原创性声明本人郑重声明本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写成博硕士学位论文寇目基翘亘到遨睦缚型砬生溶醢5缮。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名也学位论文版权使用授权书本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学位论文的规定，即大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本学位论文收录到中国优秀博硕士学位论文全文数据库中国学术期刊光盘版电子杂志社、中国学位论文全文数据库中国科学技术信息研究所等数据库中，并以电子出版物形式出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。本学位论文属于保密口在年解密后适用本授权书。不保密砂请在以上方框内打“黼粼缈名善氏日期瓣年，、6月多妒T我国船舶拆解监管法律制度的缺陷与完善引言造船业、航运业、拆船业是一条完整的产业链，拆船市场是航运市场顺应人类对各类物资的充分利用与再循环的要求而自然形成的一个独特的船舶市场。【LJ一般情况下，一艘船舶从建造完成投入营运起，营运期为2025年，或者更长一些，但是最终都将报废，船龄越老发生海难事故的概率越高。因此，老龄船舶的退出和新船舶的投入营运是一个自然的商业化过程。相对于其他处理报废船舶的方法如闲置、凿沉等，拆解船舶可以最大程度地实现报废船舶上钢铁、其他材料设备的循环再利用。因此，拆船业在国际上被称之为“船舶再循环工业”SHIPRECYCLINGINDUSTRY。尽管将拆解船舶作为处理报废船舶的基本方法是正确的，但拆船业在环境保护、安全生产和职业健康等方面还存在很多问题。由于报废船舶自身携带油污水、废弃物、有毒有害物质，以及在船舶拆解过程中也会产生不能利用的废物，拆解不当将会对海洋、内陆水域、陆地环境和大气环境产生污染，甚至间接或直接地对人身安全和人体健康带来危害。可以说，拆船业是伴随很大事故和伤亡风险的高危作业，同时也是高污染的作业。因此，发展拆船业，规范拆船安全和环保监管，建立一套系统、合理的船舶拆解监管制度势在必行。111刷鑫，吴文一浅析我国拆船业现状与发展中国水运2007年LO月第10期第17页第L章拆船业的历史、现状和前景第1章拆船业的历史、现状和前景11世界拆船业发展历史、现状和前景世界拆船业始于50年代初，当时世界拆船中心主要集中在北欧、南欧、美国和同本，拆解量十分有限，且各国所拆解的基本都是本国舰船，例如作为当时主要拆船国的挪威，其拆解的是本国捕鲸船；美国主要拆解本国海军预备队的舰船；苏联主要拆解本国的老龄渔船和军舰。F2】60年代后期开始，拆船市场进入一个活跃期，拆船量大幅度增加，逐渐形成了一个开放的自由交易市场，许多国家的废船也已经不在本国拆解。开本和香港成为了当时世界主要的拆船地区。70年代后半期是世界油船大量拆解的时代，世界拆船中心转移到了中国台湾地区和韩国。但到80年代中后期，随着世界拆船市场掀起第三次拆船热潮，中国台湾地区和韩国相继退出了拆船行业，世界拆船中心再一次发生转移，中国和印度成为了当时新兴的世界拆船中心。随后，由于世界航运市场的兴旺，国际拆船市场再度陷入低迷，2005年到达了一个低谷。目前，欧洲、中国台湾地区、日韩拆船业已大大萎缩，并逐渐被亚洲一些发展中国家所取代，如孟加拉国、印度、中国和巴基斯坦。据统计，全球每年大约有200600艘超过2000载重吨的海船被拆解，而在2010年将会到达顶峰，接近800艘油轮将被逐步淘汰。31除了那些到达最大船龄即将正常报废的船舶以外，运输市场和货物装卸方式的变化如对更大的集装箱船、油轮的需求以及国际公约新规定的推出如淘汰单壳油轮，也使得待拆解船舶数量不断增加。从全球船舶拆解的环保技术特征来分类，目前全球船舶拆解行业大致可以分为三大模式欧盟模式、中国模式和印巴孟模式。【4】欧盟模式主要有欧洲各国、美国和日本等国家，这些国家目前只限于拆解少量具备高技术装备的本国舰船，很少拆解进口的外国废船。欧洲国家的环保要求很高，船舶拆解技术性很强，同时劳动力成本也相当高。从拆船总量看，这些国家的拆船业已处于弱势，逐渐被嘲杨燮庆世界拆船业的州顾与展单船舶1993年第4期，第55页【射COMMISSIONOFTHEEUROPEANCOMMUNITIESGREENPAPERONBETTERSHIPDISMANTLINGBRUSSELS2252007COM2007269FINALPAGE241周剑2009香港新拆船公约对拆船模式的影响船舶物资与市场2009年第3期，第2L页我国船舶拆解监管法律制度的缺陷与完善边缘化；中国模式下的中国拆船业虽然在环保、技术上不如欧盟模式国家，但是一直以来十分重视拆船业的环境保护，并且具有其独特的优势，如劳动力成本低、对拆解进口废船的政策扶持等。现已有部分拆船企业通过了国际环境管理体系和职业安全卫生管理体系的认证，成为了国际上有影响力的一流拆船企业，如广东江门市新会区双水拆船钢铁公司、江苏江阴市夏港长江拆船厂、广州市番禺区拆船扎钢公司、广东江门市中新拆船钢铁有限公司等；【5】印巴孟模式主要指南亚大陆的印度、巴基斯坦和孟加拉国等国家。这些国家虽然也是世界拆船业的重要组成部分，但是其拆船方式不注重环保，大多采取冲滩方式，拆解技术简单，劳动力便宜，在环境保护、职业安全和人员健康等方面存在很大隐患。12我国拆船业发展历史、现状和前景我国拆船业始于20世纪60年代初，当时的拆船业并不发达，只能拆解一些小型船舶，并且工艺粗糙，多数为手工作业。70年代国际市场废船价格上涨，国家没有制定拆船业的扶持政策，拆船企业陷入困境。80年代初始，我国拆船业有了较大的发展，1985年全国拆船厂点共120个，拥有200万轻吨的年拆解能力，但80年代末，由于国际废船价格大幅度上涨，我国拆船业陷于低潮，部分拆船厂停止了拆船活动。90年代初，国际市场废船价格回落，我国也开始由计划经济向市场经济转变，拆船业掀起了一股高潮，全国拆船点发展到了140多个，年拆解能力达300万轻吨，1993年我国拆船业跃居世界首位。【6】1998年我国开始对中国拆船协会核定的拆船企业实行废船进口环节增值税先征后返的优惠政策，给我国拆船企业注入了新的活力。2004年开始，国际市场废船量减少，国内钢材和废钢价格波动较大，再加上国际拆船业的相互争购，拆船业又开始走入低谷，直至2006年拆船业形势才有所好转，国内拆船业开始复苏。【7】随着国际航运市场的R益饱和和单壳油船的逐步淘汰，预计新的拆船高峰即将到来。中国拆船业按照“绿色拆船”的发展战略，大都以安全环保的船坞或码头拆解方式替代了冲滩拆解方式，基本实现由粗放型向集约型的转变。同时，在拆解151二L冰中围拆船业的绿色约定资源弭生2009年LO月第14页16J马鸿吕，李治琨，翟听加强拆船行业环境保护，努力创建绿色拆船企业有色金属再生与利用2004年第L期第28页17】周鑫，吴文一浅析我国拆船业现状与发展中国水运2007年LO月第LO期第18页第L章拆船业的历史、现状和前景技术和工艺、管理水平、环保措施、劳动保护以及安全生产等方面取得了明显的进步，形成了一只安全环保意识强、拆解技术较高的拆船队伍。目前，我国拆船业已初步形成了以珠江三角洲和长江三角洲两大拆解基地为龙头，其他沿海地区少量拆船厂为补充的格局。我国拆船业正逐步向着建立规范化、大型化、环保型的拆船基地的方向迈进。近年来，我国拆船业与国际社会的交流和合作也在不断加强。国际劳工组织INTERNATIONALLABOURORGANIZATION以下简称ILO、荷兰铁行渣华公司、英国石油公司、美国雪弗龙公司等都相继来华考察交流，开展合作。2000年印度拆船协会组团来中国考察2001年ILO在北京召开了中国拆船安全技术国际合作项目研讨会；2002年国家环保总局与荷兰环境部签订了谅解备忘录，将大型船舶的清洁拆除列入合作项目；2003年美国环境局和海事署官员就合作拆船事宜来华进行考察和洽谈。【8】2009年5月国际海事组织INTERNATIONALMARITIMEORGANIZATION以下简称IMO制定的2009年香港国际安全与环境无害化拆船公约以下简称拆船公约在香港召开的大会上获得正式通过。拆船公约的通过将为拆船业创造公平的国际竞争环境，有利于增强中国拆船企业在国际市场上的竞争力。中国拆船业的拆船模式基本符合拆船公约的要求，兼具欧盟模式的环保因素和印巴孟模式的低成本因素，在世界拆船高峰即将到来的形势下，中国拆船业正面临一个大好机遇。但是，我国拆船业也存在不少问题，如报废船舶处置监管缺位，导致很多船舶流入非法拆船点和个人手中；部分拆船企业的拆解技术和环保水平距离全面满足拆船公约的各项要求还有一定差距；船舶拆解监管缺乏相应的法律法规，尚未形成个完整、全面的监管体系；欠缺掌握船舶及生产、工艺、安全、环保知识的管理和技术人员等。因此，拆船公约的通过对我国拆船业是机遇与挑战并存。加强对拆船公约的系统研究，完善我国船舶拆解的环境、安全和健康监管，对我国拆船业的发展具有重大的现实意义。181严鹤鸣中国船舶再循环T业的现状和展望航运冲围2004国际研讨会2004年我国船舶拆解监管法律制度的缺陷与完善21国际立法概况第2章船舶拆解监管立法概况211国际海事组织立法状况2111拆船公约的制定IMO是联合国负责海上航行安全与防止船舶造成海洋污染的一个专门机构。早在1998年海洋环境保护委员会MARLTIMEENVIRONMENTPROTECTIONCOMMITTEE以下简称MEPC第43次会议上，挪威代表团就已经提议在会议议程中增加“以拆卸切割方式处理废船”的专题，在该次会议上委员会正式决定将此问题列入工作计划。MEPC第44次会议开始，IMO与ILO、巴塞尔公约组织BASELCONVENTION以下简称BC展开了长期的合作。MEPC第49次会议上，委员会通过了关于制定拆船导则的决议，并于2003年底召开的IMO第23届大会上以A96223号决议通过LMO拆船导则IMOGUIDELINESONSHIPRECYCLING以下简称IMO导则。该导则旨在向船旗国、港口国、拆船国、船东、造船厂、海运设备供应商和拆船厂提供在船舶的整个生命周期都考虑到拆船问题的“最佳做法”的指导。随着IMO拆船导则的通过，MEPC开始考虑进一步开展有关拆船的工作。MEPC第51次会议上同意了机构间技术援助的框架，批准了对ILOIMOBC联合工作组以下简称拆船联合工作组的委托事项。拆船联合工作组将全面审查各自通过的相关标准，以确定任何可能存在的遗漏或空缺、内容的重复等。MEPC第52次会议上，委员会考虑制定有关拆船的强制性措施，同意使IMO拆船导则的某些部分具有强制效力。同时，拆船联合工作组也建议制定一个新的全球范围内适用的有关拆船的强制性文件。2005年11月召开的IMO第24届大会通过了对MO拆船导则的修正案以及“制定新的拆船法律约束性文件“的A98024号大会决议。同年12月拆船联合工作组举行第二次会议期间，挪威代表团提交了以安全和环境无害化方式进行船舶拆解的一个具有法律约束力的新公约草案，供MEPC第54次会议审议。MEPC第54次会议以及随后几次会议都对该草案及相关提案进行了讨论、修正第2章船舶拆解监管立法状况和完善。2008年10HMEPC第58次会议正式批准拆船公约草案文本，并最终于2009年5月11闩IMO在香港召开的外交大会上通过了拆船公约，这预示着公约缔约国必须承担公约规定的各项义务，以防止、降低、减少并尽实际可能消除拆船引发的事故、伤害以及对环境和人身健康的不利影响。2112拆船公约简介拆船公约正文共21条，并有一个附则安全和环境无害化拆船规则。附则包括了相关技术要求，共26条和7个附录。为了配合拆船公约的实旌，IMO还计划进一步制定6个导则，即1有害材料清单制定导则；2安全与环境无害化拆船导则；3检验和发证导则；4船舶检查导则；5拆船设施批准导则6拆船计划制定导则。拆船公约内容相当广泛，对船舶设计和建造、船舶营运、船舶拆解等都做了相应的约束，以确保船舶在最终被拆解时将危害降至最低。拆船公约对船舶拆解的具体要求体现在附则条款中，主要分为3个部分一是对船舶的要求。包括船舶设计、建造、营运和维护，船上有害材料控制及控制的修正程序、船舶拆解前的准备，船舶的检验发证等；二是对拆船设施的要求。包括拆船设施的批准、管理、事故预防、有害材料处置、应急准备和反应等；三是报告的要求。包括船舶拆解前的初始报告和拆解作业完成报告等。212国际劳工组织立法状况ILO一直监测并参与IMO和BC在拆船问题上的工作，并负责处理拆解船舶职业健康和安全方面的问题。船舶拆解问题早在1980年就曾列入ILO议程中，但并没有积极付诸讨论。2000年11月ILO理事机构第279届会议曾经赞同关于运输设备制造业全球化趋势的社会和劳工影响三方会议的一个结论。该结论说“作为第一步，劳工组织应编写出一份根据当地条件采用的最佳做法汇编，从而进一步编写一个有关船舶拆解中职业安全和健康的全面准则，还应鼓励各国政府要求各船舶提出一份船上危险材料的目录而且在船舶寿命期内不断加以更新。”【9】ILO在其20022003两年期方案预算指明改善船舶拆解作业场地的工作条件【9J联合国环境规划署船舶全部和部分拆解无害环境管理技术准则2002年8月8日UNEPCHW623第19页我国船舶拆解监管法律制度的缺陷与完善是预算外活动的一个优先方面。方案预算提出，ILO还将表明如何通过促进国际和国家层面的社会对话，创造条件使之可以在例如船舶拆解等行业的职业安全和健康问题上达成三方协议，使得各社会伙伴可以共同推进良性的工作。【10】在此基础上，2003年5月ILO通过了拆船安全与卫生指南草案，2004年3月又通过了拆船业中的安全与健康亚洲国家及土耳其拆船导则。这两份文件主要针对船舶拆解中如何处理职业安全和健康危害及其船舶拆解中的工人保护。213巴塞尔公约组织立法状况1999年12月举行的巴赛尔公约缔约方大会第五次会议上讨论了船舶拆解事项。大会在第W28号决议中指示巴塞尔公约技术工作组与IMO适当机构合作着手拟定有关船舶拆解作业无害环境化管理的准则，并提出一份控制危险废物越境转移及其处理巴塞尔公约以下简称巴塞尔公约项下适用于船舶拆解的危险废物和物质清单。2002年巴塞尔公约缔约方大会第六届会议上通过了船舶全部和部分拆解无害环境管理技术准则以下简称准则。准则只涉及船舶拆解作业的技术和程序方面，其目的在于给已经建立或有意建立船舶拆解设施的国家提供指导。准则为实现拆解船舶设施无害环境管理而必须采取的程序、过程和做法提供了信息和建议，此外还就环境情况的监测和核查提出咨询意见。另外，巴塞尔公约缔约方还考虑到巴塞尔公约有关作为危险废物出口船舶的规定是否适用于全部或部分拆解船舶的问题，包括船舶何时报废、报废的标准或指标、何时打算处置船舶、哪些国家有责任确保有关公约或规定得到遵守等。这些问题的解决仍有待于巴塞尔公约法律工作组的进一步研究。】214其他相关国际立法除了上述三个国际机构制定的专门针对拆船舶拆解问题的导则外，其他一些国际公约也涉及到了船舶拆解方面的问题，如防止倾倒废物和其他物质污染海洋公约CONVENTIONONTHEPREVENTIONOFMARINEPOLLUTIONBYDUMPINGOFWASTEANDIJO同上111联合国环境规划署全部和部分拆解船舶所涉法律方面问题2002年8月15日UNEPCHW617第12页第2章船舶拆解监管立法状况OTHERMATTER、联合国国际海洋法公约UNITEDNATIONSCONVENTIONONTHELAWOFTHESEA、MARPOL7378公约、1990年国际油污防备、反应和合作公约INTERNATIONALCONVENTIONONOILPOLLUTIONPREPAREDNESS，RESPONSEANDCOOPERMION，1990等。综上可以看到，在拆船公约制定之前，船舶拆解问题已经得到了国际社会的重视，IMO、ILO以及BC等国际组织分别从自身的职责出发制定了相关的导则。IMOIJ定的导则侧重于解决船舶在进入拆解设施前的要求，即拆船前的准备；ILOI定的导则重点关注拆船作业整个过程中的职业安全与健康管理OCCUPATIONALSAFETYANDHEALTH；BC则侧重于船舶拆解作业中的环境无害化管理ENVIRONMENTALSAFETYMANAGEMENT，同时也对船舶送往拆解前的准备提出了要求。但是，三个国际组织制定的导则的实施情况并不理想，究其原因主要是这些导则的实施都是自愿性而非强制性的。目前拆船业主要集中在发展中国家，其拆解技术、设备落后，相关制度不完善，与这些导则的要求仍有很大距离。这些导则的实施将不可避免的造成发展中国家拆解成本增加，从而削弱拆船厂在国际市场上与其他未实施这些导则的拆船厂之间的竞争力，客观上影响了拆船企业实施这些导则的自觉性和积极性。因此，IMO最终决定制定个强制性国际公约即拆船公约以全面根本解决拆船作业中的安全和环保问题。22航运发达国家、地区立法概况221欧盟欧盟委员会在2006年6月发布的海事政策绿皮书GREENPAPERONMARITIMEPOLICY中已经表明了在拆解船舶问题上的立场。2006年11H20H，欧盟理事会确认将无害环境化拆船监管作为欧盟的优先关注事项，并呼吁欧盟就广泛的拆船策略展开工作，策略应包括加强现行欧盟法律的执行力、提高对拆解船舶问题的认知以及发展国际海事立法，并最终形成全球化的可行性解决方法。2007年5月22日，欧盟委员会正式发布拆船绿皮书GRINPAPERONBETTERSHIPDISMANTLING，这是欧盟在这一领域的重大举措。拆船绿皮书作为咨询文件，提出了一系列选择方案，征求成员国和相关利益方的意见和建议。随后，欧我国船舶拆解监管法律制度的缺陷与完善盟委员会将公布一份基于反馈意见的分析报告，并进一步提出欧盟拆船策略的相关建议和计划。拆船绿皮书主体分为三个部分，分别从全球拆船业现状、拆船业涉及的主要问题、改善欧洲拆船管理的选择方案三个方面分析了制定欧盟拆船策略的重要性。【12】在发布拆船绿皮书咨询文件后，欧盟其他机构、成员国、相关利益方和公众进行了广泛的参与。2008年5月21日，欧盟议会通过了一项决议，要求欧盟委员会和成员国采取措施解决拆解船舶带来的问题。【13】在拆船绿皮书广泛的反馈意见、拆船公约制定的进展和欧盟对拆船问题最新研究的基础上，2008年11月19日欧盟委员会发布了欧盟拆船策略ANEUSTRATEGYFORBETTERSHIPDISMANTLING。该策略首要目标是确保欧盟旗籍或欧盟所有的船舶应选择全球范围内无害环境化的拆船厂进行拆解；策略的另一个目标在于防止欧洲废物装运规定ECWASTESHIPMENTREGULATION下禁止出口的含危险物质的废船向发展中国家出口，以减少因拆解船舶带来的环境污染，确保拆解人员的安全和健康。【14】222英国2003年11月英国艾柏公司进口拆解的13艘美国退役舰船中的4艘抵达英国，这是英国环境部ENVIRONMENTAGENCY首次收到跨境转移船舶进行拆解的申请，引起了英国媒体、非政府组织和民众对英国拆解船舶能力和对拆船带来的环境、安全隐患的极大关注。【15】随后，英国农业环境部JOHNBALLARD部长MINISTEROFSTATEFORENVIRONMENTANDAGRIENVIRONMENT和环境部都发布了文件对英国的拆船能力和拆船监管规范体系进行了回顾，分别为进口拆解美国舰船规范体系回顾USNAVALSHIPSREVIEWOFREGULATORYSTRUCTURE和进口拆解美国舰船总结回顾USNAVALVESSELS1ESSONSLEARNTREVIEW。2004年英国环境食物乡村事务部THEDEPARTMENTFORENVIRONMENTFOODAND【12L胥苗苗揭秘欧盟拆船绿皮书中国船柃2007年6月第20页I”1FEULCOMMISSIONOFTHEEUROPEANCOMMUNITIESANINTEGRATEDMARITIMEPOLICYFORTHEEUROPEANUNIONSEC200711278BRUSSELS，10OCTOBER2007PAGE16I”1COMMISSIONOFTHEEUROPEANCOMMUNITIESANEUSTRATEGYFORBETTERSHIPDISMANTLINGBRUSSELS19112008COMF2008767FINALPAGE5州FUKLENVIRONMENTAGENCYUSNAVALVESSELSLESSONSLEARNTREVIEWPAGE1第2章船舶拆解监管立法状况RURALAFFAIRS就拆解船舶问题向有关方提出咨询，并于2004年11月发布了英国废旧船舶拆解DISMANTLINGDEFUNCTSHIPSINTHEUK的报告。根据这份报告以及英国政府对报告的回复DISMANTLINGDE缸1CTSHIPSINTHEUKGOVERNMENTREPLYTOTHECOMMITTEESREPORT，2007年2月环境食物乡村事务部相继发布了英国拆船再循环策略UKSHIPRECYCLINGSTRATEGY、英国拆船再循环概述OVERVIEWOFSHIPRECYCLINGINTHEUK以及英国拆船再循环策略一监管影响的最终评估UKSHIPRECYCLINGSTRATEGY_哥INALREGULATORYIMPACTASSESSMENT。英国拆船再循环策略旨在制订一套与英国国家和国际可持续发展政策相一致的英国旗籍船舶拆解再循环的策略方法，并通过提供指导方针来发展英国以不危害环境方式处理使用寿命终结的船舶的能力。【16】该策略对主管机构、适用范围、船东责任、拆船再循环设施的标准、工人健康和安全、环境保护等方面做出了规定；英国拆船再循环概述的目的在于从技术要求和法律规范要求方面对拆船再循环措施的设立、营运做出规定，同时也列举了提高英国船舶拆解能力可能获得的援助；英国拆船再循环策略一监管影响的最终评估则针对英国政府捌有船舶的拆解以及欧盟欧洲废物装运规定对从英国出口拆解的英国旗籍商船的适用等问题进行了规定。【17】223美国2000年美国环境保护部ENFIRONMENTALPROTECTIONAGENCY发布了拆船业指南监督管理系统AGUIDEFORSHIPSCRAPPERSTIPSFORREGULATORYCOMPLIANCE，该指南目的是为了使拆船监管机关更好的从环境保护、工人安全和健康等方面对拆解船舶操作进行管理。虽然拆解船舶的具体操作在拆船过程中经常是同时发生的，但是美国还是以每一步拆解操作为基础来做出具体的要求。这样使得监管机关在管理过程中通过查明正在进行的拆解操作，迅速地根据联邦法典CODEOFFEDERALREGULATIONS明确相应的环境保护、劳工安全健康管理上的要求。该指南主要从7个方面做出了具体的要求，包括了石棉的处理、多氯联苯的抽1”FUKDEPARTMENTFORENVIRONMENTFOODANDAFFAIRSILKSHIPRECYCLINGSTRATEGYFEBRUARY2007PAGE4州【UKDEPARTMENTFORENVIRONMENTFOODANDAFFAIRSUKSHIPRECYCLINGSTRATEGYFINALREGULATORYIMPACTASSESSMENTFEBRUARY2007PAGE4我国船舶拆解监管法律制度的缺陷与完善样及处理、舱底和压舱水的处理、货油和燃油的清除和处理、金属的循环利用和船舶设备的移除和处理。【181可以看出美国对于拆解船舶的监管不是从拆船活动出发，而是以拆船过程中可能产生的污染物为基础，每一步拆解操作都必须遵循其对污染物的控制处理提出的要求。美国职业安全与安全卫生管理局USOCCUPATIONALSAFETYANDHEALTHADMINISTRATION也制订了相应的拆解船舶过程中有关工人安全和健康的规范。实践中，拆解船舶具体批准、监管机关是美国海事管理局USMARITIMEADMINISTRATIONAGENCY。至2006年为止，美国国内主要存在六个拆船设施，但是这些设施并不拆解外国船舶。23亚洲其他国家立法概况231印度位于印度德里的联邦环境污染控制委员会THECENTRALCONTROLBOARDINDELHI已经开始着手制定拆船业的环境保护导则，旨在通过合适的拆船厂选址、无害环境化拆船管理计划的准备和实施、应急管理计划等措施减少拆船行业带来的不利影响。该导则涵盖对拆船产生的固体污染、空气污染、水污染和噪声污染等环境污染的控制，同时也就工人安全和健康方面做出规定。2000年8月31日，古吉拉特海事委员会GUJARATMARITIMEBOARD制定了一个针对冲滩拆解船舶的安全措施的新规定。该规定要求在冲滩前应取得“有害气体已清除证书“，以及在船舶有害物质清除后委员会签发的“允许切割作业许可证。2003年印度高级法院命令各州污染控制委员会确保在印度拆解船舶时，船东应保证在拆解前预先清除污染物，否则应承担相应的法律后果或责任。2003年12月，一家拆船厂因未能遵守相应的规范而被古吉拉特海事委员会责令关闭。【19】232孟加拉国孟加拉国就拆船监管问题J下在制定国家法律规范体系，商业和工业部THELLSL【US】ENVIRONMENTALPROTECTIONAGENCYAGUIDEFORSHIPSCRAPPERS“RIPSFORREGULATORYCOMPLIANCESUMMER2000EPA315B00一001PAGE121191EUROPEANCOMMISSIONDIRECTORATEGENERALENERGYAND1HNSPORTOILTANKERPHASEOUTANDTHESHIPSCRAPPINGLNDUST缈一ASTUDYONTHEIMPLICATIONSOFTHEACCELERATEDPHASEOUTSCHEMEOFSINGLEHULLTANKERSPROPOSEDBYTHEEUFORTHEWORLDSHIPSCRAPPINGANDRECYCLINGINDUSTRYFINALJUNE2004PAGE107第2章船舶拆解监管立法状况MINISTRYOFCOMMERCEANDINDUSTRY将对拆船厂实施许可程序，对于每一艘拟被拆解的船舶都要签发“靠泊证书和“热能作业证书“。同时，1997年环境法要求包括拆船业在内的每一项工业都必须从环境部DEPARTMENTOFENVIRONMENT和林业部MINISTRYOFFORESTANDENVIRONMENT取得“无害环境证书”。因此，拆船厂必须建立无害环境化管理计划。1997年环境法还对拆船厂的安全设施、拆解人员的职业健康、拆解产生的废物管理和拆解过程中危险控制和管理等做出了规定。【20】24我国国内立法概况我国十分重视拆船业的发展，先后出台了一系列法律法规和政策，主要涉及拆船安全与防污监管、船舶报废监管、废船进出口监管等方面，具体为241拆船安全和防污监管立法状况我国目前与船舶拆解相关的法律法规，多集中在拆船安全与防治污染方面。其中专门针对拆船安全与污染防治的法律法规有国务院1988年颁布的防止拆船污染环境管理条例；交通部1989年颁布的中华人民共和国交通部拆解船舶监督管理规则；1990年原物资部颁布的拆船安全生产和环境保护工作的规定；2002年中国拆船协会制定的防止拆船污染环境技术导则以及绿色拆船通用规范；2009年国务院公布的防治船舶污染海洋环境管理条例等。此外，我国其他法律法规中也包含相关的内容。如1999年海洋环境保护法对防治海岸工程、海洋工程、船舶作业和活动包括船舶拆解活动给海洋环境带来损害作出了一般性规定，并明确了相应的法律责任；2005年防治船舶污染内河水域环境管理规定第六章专门针对防治船舶拆解施工作业污染内河水域问题进行了规定，要求在内河水域从事废船拆解作业应当严格按照1988年防止拆船污染环境管理条例执行；2008年修订的水污染防治法、2002年清洁生产促进法、2008年循环经济促进法等也都对拆船安全与防治污染问题做出了一般性的规定。TZOLEUROPEANCOMMISSIONDIRECTORATEGENERALENERGYANDTRANSPORTOILTANKERPHASEOUTANDTHESHIPSCRAPPINGLNDUST旷ASTUDYONTHEIMPLICATIONSOFTHEACCELERATEDPHASEOUTSCHEMEOFSINGLEHULLTANKERSPROPOSEDBYTHEEUFORTHEWORLDSHIPSCRAPPINGANDRECYCLINGINDUSTRYFINALJUNE2004PAGE108我国船舶拆解监管法律制度的缺陷与完善242船舶报废监管立法状况目前，我国现有船舶严重老化、船舶技术状况差、安全隐患多，对航运业的健康与可持续发展产生了负面影响。F211为了加强老旧运输船舶管理、保障航运安全，促进航运业健康持续发展，从2002年起我国全面实行船舶强制报废制度。我国针对船舶报废制度的相关规定主要有2001年交通部、国家经贸委和财政部联合发布的关于实施运输船舶强制报废制度的意见；2009年交通部修订的老旧运输船舶管理规定；2009年商务部、环境保护部、交通运输部等联合发布的关于规范发展拆船业的若干意见等。其中最为主要的是2009年老旧运输船舶管理规定，该规定对老旧运输船舶的购置、光租、改建和营运管理以及相应的监督处罚措施做出了规定。243废船进出口监管立法状况目前，我国尚无专门针对废船进出口监管的法律法规，废船进出口监管的相关规定大多散见于规范废物进出口的法律法规中，主要有1996年国家环境保护局、对外贸易经济合作部、海关总署、国家工商行政管理局和国家商检局联合发布的废物进出口环境保护管理暂行规定；2004年修订的固体废物污染环境防治法；国家环境保护总局、国家质量监督检验检疫总局发布的GBL6487112005进口废物环境保护控制标准一供拆卸的船舶及其他浮动结构体及SN05781996进口废运输设备检验规程供拆卸的船舶及其他浮动结构体；2008年环境保护部和国家发展改革委员会发布的国家危险废物名录等。I2】李运清完善撤废制度促进船舶更新中国水运2002年LO月第8页第3章我国船舶拆解监管法律制度的缺陷第3章我国船舶拆解监管法律制度的缺陷传统的船舶拆解监管主要关注拆解厂设置、船舶拆解作业过程中的安全与防污控制、船舶拆解产生污染物的处理等与船舶拆解直接相关的环节，而对于“船舶报废“和“废船进出口“的问题未能给予足够的重视。产生这种情况的主要原因在于船舶报废和废船进出口并不属于船舶拆解的某一具体环节，与船舶拆解缺乏直接的联系，因而忽略了其对实现安全与环境无害化拆船的重要作用。事实上，在世界拆船市场形成后，为拆解目的而进出口报废船舶的做法，在发达国家和发展中国家都普遍存在，“船舶报废废船进出口废船拆解“已经形成一个完整的、密切联系的过程。目前，欧洲地区国家的船舶拆解能力远远不能满足其拆解本国船舶的需要，为了避免废船闲置带来更大污染，这些国家势必将会选择通过废船越境转移出口进行拆解。出于经济因素的考虑，船东往往选择将废船出口至亚洲地区国家，但这些地区很多拆解设施在进行船舶拆解作业时远远没有达到公认的环境、安全和健康标准。因此，统一国际社会船舶报废的标准，加强对废船进出口的监管，严格控制废船流入不符合标准的拆船设施，可以从源头上消除拆解船舶带来的安全和环境污染隐患。笔者认为，一个合理的船舶拆解监管法律制度主要应包括船舶报废监管、废船进出口监管、船舶拆解安全与防污监管三个方面。本部分笔者将结合我国现有法律法规与相关国际公约、导则，就上述三个方面的法律制度进行比较研究，分析目前我国船舶拆解监管法律制度存在的缺陷与不足。31船舶报废监管制度本国国内报废的船舶是待拆解船舶的主要来源之一。为了研究安全与环保措施以及拆船的防护措施，MEPC第44次会议上曾提出审查船舶报废问题。IMO为了保护海洋环境，防止溢油事故的发生，也制定了单壳油轮淘汰计划。但是，目前来看，国际社会对船舶报废制度尚没有统一的规定，各国一般就该问题在国内法中予以具体规定，造成了各国船舶报废标准不一致。笔者认为，船舶报废监管作为船舶拆解监管法律制度的一个重要内容，加强对船舶报废的监管，跟踪报废船舶的流向，可以有效避免报废船舶流入非法拆船我国船舶拆解监管法律制度的缺陷与完善点或个人手中，从而既能保证正规拆船企业“有船可拆“，又能确保报废船舶以无害环境化、安全和健康的方式得以拆解。311我国船舶报废监管制度现状依据我国2001年关于实施运输船舶强制报废制度的意见以及2009年修订的老旧运输船舶管理规定，我国目前对已达到强制报废船龄的运输船舶实施强制报废制度。如船舶到达报废船龄，必须报废；对于未到达报废船龄的船舶是否可以报废没有强制性要求，船东可以选择继续营运，也可以选择提前报废，进行拆解。【22】同时，考虑到渔业船舶的特殊性，对于渔业船舶的报废标准，并不适用上述法律法规，而是适用渔业船舶报废暂行规定。依据该规定，达到强制报废船龄，但安全技术良好的渔业船舶，船舶所有人可以申请延期报废，延长期限最多不得超过5年。对于未到达报废船龄的，船舶所有人自愿提前报废的，准予提前报废。3。12对我国船舶报废监管制度的评析实施船舶强制报废制度，一方面，对保证船舶运输生产安全、优化运力结构、推动航运业结构调整具有十分重要的意义，另一方面，实行船舶强