供应商（外协厂）管理制度

供应商（外协厂）管理制度浙江荣鹏气动工具有限公司企业规范化管理系统规章制度制度名称供应商（外协厂）管理制度文件编号RP/SOP14版本/修订B/2生效日期2007、05、04制定审核批准日期日期日期修改记录修改日期修改条款修改状态修改内容修改人/日期审批人/日期发放范围总经理室行政人事部营销部财务部物流部制造中心研发中心品管部各车间各科室制度名称供应商（外协厂）管理制度文件编号RP/SOP14版本号B/2生效日期2007、05、04页次第1页共10页第一节总则为了有效地对供应商（外协厂）实施管理，使公司原材料、外协件在质量、交期、价格、服务等方面最优，本着与供应商（外协厂）互惠互利、共同发展的原则，特制订本制度。物料分类本公司的所有物料分为两类，即直接物料与辅助物料。直接物料是指对产品性能、结构、形状、外观等构成直接影响的物料。如产品的各种组装件等。辅助物料是指对产品本身性能、结构没有直接影响的物料。如产品包装材料、标签、标贴等。第二节适用范围本制度适用于为公司提供物料的所有供应商（外协厂）。第三节职责物流部是供应商（外协厂）的直接联络单位。负责1、与外协厂的沟通联系；2、对供应商（外协厂）的前期调查及资料收集汇总并上交副总经理；3、组织公司研发中心、品管部、制造部等对供应商（外协厂）实施调查与评选；4、实施物料采购；5、与供应商（外协厂）之间进行询价、比价、议价及采购合同的签订；6、对供应商（外协厂）进行业绩评定；7、对供应商（外协厂）采购物料的跟催；7、对外协用技术资料/文件的发放登记等。车间负责对供应商（外协厂）提供物料的使用，并有责任挑出过程中的不合格品及提出改善建议。研发中心负责1、提供外协用技术资料/文件（包括具体的技术要求、图纸、样品等）；2、对供应商（外协厂）的技术开发能力进行调查，取证；3、参与对供应商（外协厂）的评选；4、对供应商（外协厂）的技术指导、培训工作；品管部负责1、供应商（外协厂）提供物料的质量检验；2、对供应商（外协厂）质量体系运行情况进行调查与取证；3、参与供应商（外协厂）的评选；4、对供应商（外协厂）提供物料质量情况的监控与统计分析；5、对供应商（外协厂）进行业绩评定；6、负责对供应商（外协厂）提供培训及建立质量管理体系。财务部负责供应商（外协厂）之间的财务结算与财务监控；第四节供应商（外协厂）的选择供应商（外协厂）基本情况调查制度名称供应商（外协厂）管理制度文件编号RP/SOP14版本号B/2生效日期2007、05、04页次第2页共10页（一）如被调查对象是与公司保持合作关系的供应商（外协厂），现需发展新业务，则可查询该供应商（外协厂）以往的评定资料和供货业绩。注1、操作方法，查看供方业绩评定表了解该供应商（外协厂）的每个月质量、交期及综合评分情况。2、如该老供应商（外协厂）在连续供货6个月中，公司对其评定出现了“3次C级”或“2次D级”或“2次C级1次D级”或以上者，公司应重新选择新的供应商（外协厂）。（A、B、C、D指供应商（外协厂）业绩级别）（二）新供应商（外协厂）调查可根据采购物资的不同和供应商的具体情况设计调查表中的调查项目，具体调查内容见供应商（外协厂）调查评审表供应商（外协厂）审核审核时机1、公司应在“产品试制”与“小批量生产之前”实施对供应商（外协厂）的审核，审核合格的供应商（外协厂）列为试用的供应商（外协厂）名单。2、如在批量供货的过程中，供应商（外协厂）出现了重大质量事故，或质量长期（连续三个月）不稳定，公司品管部可提出对供应商进行重新评审，经副总经理批准后实施审核。3、公司应每年（必要时每季度）对主要供应商（外协厂）实施一次综合审核，以保证公司主要的供应商（外协厂）得到监控，确保公司生产经营的稳定。审核方式审核时，公司应组织评审组到供应商（外协厂）处进行现场审核和调查。一般情况下由公司物流部牵头，组织研发中心、制造部、品管部等相关科室人员对供应商（外协厂）进行实地评审。审核内容物流部在组织对供应商（外协厂）评审时按以下内容进行评审1、企业的发展历史与发展规划；2、质量管理体系的运行情况；3、生产设备、生产能力、质量控制与质量保证能力；4、合同管理与执行能力；5、现场管理状况；6、客户对企业的满意度；7、员工素质结构及流动率；8、服务；9、信誉；制度名称供应商（外协厂）管理制度文件编号RP/SOP14版本号B/2生效日期2007、05、04页次第3页共10页10、产品范围、结构、价格、质量等。同时，将以上评审内容详细填写在供应商（外协厂）调查评审表中，并将其情况与报告逐级汇报至副总经理审批。供应商（外协厂）的审核程序建立供应商（外协厂）审核小组组建审核小组由物流部组织，小组成员一般由研发部部长、制造部部长、品管部部长等人员组成，经副总经理批准后组织审核工作。审核小组确定供应商（外协厂）候选名单物流部对每类物料提出510家候选供应商（外协厂）的名单，并提供每家供应商的基本情况，如供方调查表等。审核小组根据物流部提供的供应商（外协厂）资料进行初步审核，以确定需要更进一步调查的供应商（外协厂）。对供应商（外协厂）进行实地调查调查内容按照第10条第三项审核内容，将其设计填入供应商（外协厂）调查评审表中，并按照设计内容对供应商（外协厂）进行评价。供应商（外协厂）调查结果分析调查结束后审核小组根据供应商（外协厂）调查评审表对调查供应商进行评分。将调查结果逐级汇报至副总经理审批。供应商（外协厂）的总体得分在60分以上列为试用供应商（外协厂），并签订试用合同，规定试用期为三个月且最少应有五个批次，对没交货的当月不计算在其内，试用期间每月对外协厂供应商实施考核。1、试用期间成绩根据供方业绩评定表达到B级或以上的供应商（外协厂），经总经理批准后列入公司的正式合格供方名单。（供应商级别见第18条）。2、如果试用期间出现B级以下的则发出纠正预防措施报告要求其整改，但必须连续三次达到B级或以上者才能转为公司正式合格供应商。合格供应商（外协厂）的确定1、对于同一种外购物资物流部必须保持23家供应商（外协厂），以保证供应的稳定性和可靠性（各供应商负责对各自零配件做区分标记并报我公存档）；2、公司如果需对某种零（部）件选择单一供应商（外协厂）时，应符合以下某个或多个条件当前只有一家供应商能够按公司要求提供该种零部件，公司别无选择；供应商（外协厂）提供的产品质量有绝对优势，其它供应商无法与之竞争；订单太小没有必要再分；同单一供应商合作可以获得额外价格折扣；制度名称供应商（外协厂）管理制度文件编号RP/SOP14版本号B/2生效日期2007、05、04页次第4页共10页需要与供应商结成伙伴关系并重新整合双方的业务流程；供应商（外协厂）对成为单一供应源十分积极，并愿意与公司全方位合作；采购零部件的生产需要高昂的先期投入，如开模费等；公司与某供应商（外协厂）已经进行了长期的合作，而且双方都重视对方并且合作非常满意；第五节供应商（外协厂）的质量控制与供应商协议的签订如外协加工协议、采购协议等，从而保证产品质量与服务质量（详细内容参见“第七节供应商（外协厂）契约管理”。进货质量检验对于正常的进货，公司执行进货质量检验制度，达到对供应商（外协厂）过程质量的监控作用。对供应商（外协厂）的业绩评审。公司每月对主要供应商（外协厂）进行业绩评定，对主要供应商（外协厂）应每年（或按需）实施一次实地考查审核。第六节供应商报价管理第17条各供应商向我公司报价统一使用浙江荣鹏气动工具有限公司报价单，此单连同零件加工工艺流程交物流部采购科，由我司采购科按审批权限确认完毕与供应商联络。第七节供应商（外协厂）契约管理第17条供应商（外协厂）契约管理内容产品技术信息指公司提供给供应商（外协厂）的技术文件资料、检验/验收标准等文件以及实物样品等。外协加工协议外协加工协议是企业对供应商质量控制最关键的契约，规定了双方在产品质量上的权利和义务以及双方责任等。采购协议采购协议规定双方物资流通计划，供应商（外协厂）对供货计划的实施，违约责任、保密内容、物资运输、交付程序及部分质量约定等。以上契约由财务部保管。第八节供应商（外协厂）的业绩评定第18条业绩评定方法制度名称供应商（外协厂）管理制度文件编号RP/SOP14版本号B/2生效日期2007、05、04页次第5页共10页（一）实施要领交货时间以供应商（外协厂）将物资送到荣鹏公司仓库的时间为准。供应商（外协厂）每月在100分的基础进行减分。满分为100分其中质量评分40分，交货评分40分，价格评分20分。扣分内容包括A交货延误减分数；B“纠正预防措施报告”减分数（对策报告提出日期延迟减分数）；C进货检查不合格率减分数。（二）以上内容物流部对A项进行评分；B、C项由品管科评分；价格评分由财务部进行评分，各部门对供应商上月业绩评分每月5日前交副总经理进行汇总确认。（三）公司每月对所有主要供应商（外协厂）进行评分，根据评分结果将供应商（外协厂）分为A、B、C、D四级。A级供应商（外协厂）优秀级B级供应商（外协厂）良好级C级供应商（外协厂）合格级D级供应商（外协厂）不合格级（四）连续三次被评为C级或以下级的供应商（外协厂），公司将减少其订单分配数量，增加给C级以上供应商。（五）如果一家供应商在一年内连续出现三次D级，公司将直接取消其供货资格。（六）供应商（外协厂）评级标准如下表A级B级C级D级90（含）100分70（含）8960（含）6960分以下（七）扣分标准1、交货延误减分方法A每延误一天，但未导致公司停产扣05分；B每延误一天导致公司停产扣2分，减完40为止。2、纠正预防措施提出期限及延期扣分标准纠正预防措施提出期限供应商（外协厂）收到纠正预防措施报告后以公司3个工作日内为期限提出有效的纠正预防措施并回复，每延迟一天扣1分，对不回复或只填写姓名或无效的纠正预防措施报告，处罚200元/次。3、进货检查扣分标准（退货一次扣5分直至品质评分扣完，条件入库按下表扣分）P进货检验不良数进货检验总数（包括已入库的零配件在生产使用过程中发现的不良品数量）轻不良不良率（）2（含）以下25（含）510（含）1020（含）20以上扣分0052355微不良不良率（）5（含）以下510（含）1020（含）2030（含）30以上扣分0052355制度名称供应商（外协厂）管理制度文件编号RP/SOP14版本号B/2生效日期2007、05、04页次第6页共10页具体区分不良类别铸造零件金加工零件喷涂电渡零件组装部件重不良硬度不良性能部分未加工涂层脱落性能部分尺寸不良铝材裂纹性能部分尺寸不良颜色（色卡）错误断裂铸件组织不良粗糙度不良颜色差异焊接裂纹表面处理加工不良漏喷涂轻不良铸件裂纹混入混入不同型号混入不同型号混入外观部分尺寸不良刮花外观部分尺寸不良微不良铸件砂孔碰伤碰伤碰伤、变形铸件浇冒口未处理生锈污迹生锈、变色毛刺生锈（非喷涂部位）毛刺污迹（异物附着）污迹备注如果出现以上例外不良现象，由品管部部长判定不良程度。（八）价格评分标准1、未提供增值税发票扣5分/月（压铸、外加工厂家由总经理决定）；2、以各供应商的供货价格减同一零件的平均材料价格后的平均值作为评分标准，每相差3加或减1分。（九）考核评价标准的修改与废止，由副总经理组织相关部门起草并经总经理批准生效。第九节供应商（外协厂）的奖罚规定第19条有关交货期的奖罚规定供应商（外协厂）必须遵守共同签订的合同/订单规定的交货期，或书面通知调整经其同意的交货期，若有延误的情况以及因质量不良，致使验收不合格而退货时，供应商（外协厂）应依下列办法计算违约金，但因天灾或不可抗拒因素，经公司确认为属实者，不在此限。造成我公司停工待料的时间界定以我公司生产计划单的生产时间为准，毛坯件和半成品以生产计划时间向前推10天。超过期限交货但未造成我公司停产待工的，每逾1天，按订单总价2的违约金给予处罚，处罚决定由物流部提出，总经理批准，财务部负责执行。第20条有关质量事故的处理规定如供应商（外协厂）物料出现质量问题，公司将根据生产情况做如下处理。（1）经公司判定退货的物料，供应商（外协厂）应在接到通知后3个工作日内处理完毕，否则公司有权自行处理，后果由供应商（外协厂）承担，在收到我公司退货通知同时收到补货通知单时，供应商（外协厂）应在当天立即安排退货数量120的产品补货，否则按影响生产处罚1000元/天；当公司急需而进行选择性使用此物料时，供应商（外协厂）应在接到通知制度名称供应商（外协厂）管理制度文件编号RP/SOP14版本号B/2生效日期2007、05、04页次第7页共10页的第二天早上我公司上班前到达我公司挑选，否则，视为违约处以1万元/天的罚款；（3）如发现供应商（外协厂）将退回的不合格物料混为合格品再次送货，供应商（外协厂）将承担罚款，视严重程度处以10005000元/次罚款，影响我公司生产造成停工待料的，每耽误一天追加罚款1000元。（4）如因供应商（外协厂）质量问题经荣鹏公司验证不合格及交期问题（含送货数量不足）造成公司停产待工的，每误壹天罚款1000元；如因此造成公司不能按期交货给客户而造成公司客户索赔的，则供应商（外协厂）应承担公司客户索赔50赔偿金额。（5）如因供应商（外协厂）质量问题导致公司客户投诉，但未要求公司退货和其它赔偿的，公司客户投诉一次相应供应商（外协厂）应赔偿公司2000元/次名誉损失；如造成客户退货或提出赔偿的，供应商（外协厂）应承担公司全部损失的50。（6）经评审决定让步接收的供应商（外协厂）零配件按以下规定处理，同时将检验报告和处理意见交物流部传真给供应商（外协厂）知悉。A、经检验轻不良在5（含）以下或微不良在10（含）以下，则该批货作5降价处理；B、经检验轻不良在510（含）之间或微不良在1020（含）之间则该批货作10降价处理；C、经检验轻不良在1020（含）之间或微不良在2030（含）之间则该批货作15降价处理；D、经检验轻不良在20以上或微不良在30以上则该批货作20降价处理；9E、若需公司挑选使用的，其挑选工时费按第20条第（2）项规定执行。注不良类别区分不良类别铸造零件金加工零件喷涂电渡零件组装部件重不良硬度不良性能部分未加工涂层脱落性能部分尺寸不良铝材裂纹性能部分尺寸不良颜色（色卡）错误断裂铸件组织不良粗糙度不良颜色差异焊接裂纹表面处理加工不良漏喷涂轻不良铸件裂纹混入混入不同型号混入不同型号混入外观部分尺寸不良刮花外观部分尺寸不良微不良铸件砂孔碰伤碰伤碰伤、变形铸件浇冒口未处理生锈污迹生锈、变色毛刺生锈（非喷涂部位）毛刺污迹（异物附着）污迹备注如果出现以上例外不良现象，由品管部部长判定不良程度。制度名称供应商（外协厂）管理制度文件编号RP/SOP14版本号B/2生效日期2007、05、04页次第8页共10页第21条仓管员、供应商（外协厂）若有少入库而多开票的情况出现的，按以下处理多开数量金额在200元（含）以内的处以两倍罚款；多开数量金额在200500元（含）的处以三倍罚款；多开数量金额在5001000元（含）的处以四倍罚款；多开数量金额超出1000元的报司法机关处理；同一仓管员若在一个月之内出现两次少入库多开票的情况，两次累计处罚；同一仓管员若在一个月之内出现三次少入库多开票的情况，无论金额多少，作辞退处理并处以500元罚款。同一外协厂若在一个月内出现三次少入库多开票的情况，无论金额多少，将取消外协厂资格，并处多开票部分10倍罚款。第22条其它管理规定1、公司应制定各采购件的验收标准、与供应商（外协厂）的验收交接规程。2、公司研发、制造部门可对供应商（外协厂）进行业务指导和培训，但应注意公司核心或关键技术不扩散、不泄密。3、公司所有人员，不准接受供应商（外协厂）现金、礼物、宴请、消费等。发现上述行为的对供应商（外协厂）作接受价值10倍/次的罚款，对公司员工作接受价值5倍/次的罚款，情节严重的并作辞退处理，触犯刑律的报司法机关处理。4、公司员工因工作需要到供应商处考察的，供应商（外协厂）不得请吃，一经发现，供应商（外协厂）每次罚款5000元，公司员工每人每次罚款100元。供应商（外协厂）另行宴请的，按本条第3项处理。5、公司员工因公到供应商（外协厂）处考察，适逢用餐时间的，公司员工应在外就餐，公司给予每人每餐20元的补贴（如员工属出差性质已领取出差生活补贴的则无该补贴）6、公司员工除非遇到安全等特殊事故，不得向供应商（外协厂）借用车辆或请供应商（外协厂）驾驶车辆，一经发现对供应商（外协厂）罚款1000元/次，对员工罚款200元/次。7、公司员工不得参与与供应商（外协厂）的赌博，一经发现，按本条第3项处理。8、因公司员工工作疏忽而开错单据，供应商（外协厂）未仔细核对到财务部领取款项的，每发现一次，对供应商（外协厂）作多出部分10倍的罚款。9、与采购业务无关的人员，未经副总经理及以上领导批准不得随意到供应商（外协厂）处考察、参观、或进行走访，每发现一次罚款200元。10、公司对重要的、有发展潜力的、符合公司投资方针的供应商（外协厂），可以投资入股，建立与供应商的产权关系。11、供应商供货产品的外包装必须根据荣鹏公司物流部的规定定量包装，若有变更须提前以书面形式得到认可，否则我公司可拒绝接收。12、供应商在供应能力内的荣鹏公司加工订货合同不得拒绝签收。13、供应商若需退出荣鹏公司配套供应体系，须提前六个月以书面形式提出，到制度名称供应商（外协厂）管理制度文件编号RP/SOP14版本号B/2生效日期2007、05、04页次第9页共10页期之前必须保持正常供货，否则将承担造成的一切损失。第23条供应商（外协厂）评定处理规定公司每个月对供应商（外协厂）进行一次业绩评定，每年12月将对所有供应商（外协厂）进行一次年度总结。年度评分为全年12个月平均分，参照第17条第（六）项标准对供应商（外协厂）定级。（1）对于年度综合评定为A级的供应商（外协厂），公司可颁发优秀供应商（外协厂）证书或优秀供应商（外协厂）牌匾等，并一次性给予1000元的奖金，可增加其订单比例，使其扩大业务量。（2）对于年度综合评定为B级的供应商（外协厂），公司应继续保持现有订单水平，并与之不断合作，双方共同进步。（3）对于年度综合评定为C级的供应商（外协厂），公司应指出其工作的不足之处，要求其进行改进，并帮助其成长，使之发展成为C级以上的供应