BT监管配合方案

1、监管配合方案建设过程中，应 配合监管主体，重点对建设资金、质量、建设项目跟踪审计、 工程进度几部分进行合理的监督管理。1建设资金监管配合监管要求， 按期融入足够建设资金，保证资金的及时到位，防止造成分包商 垫资建设，拖欠民工工资等后果，以确保工程的顺利实施。根据对 资金来源和资金使用等方 面的监督控制，应配合监管重点对招标阶段和建设阶段进行资 金监管。1.1 招标阶段的 资金配合监管1.1.1 资格预审 及评标阶段配合监管，重点 对投标人提出的融资方案的可行性包括资金的来源与落实方案 ，资金到位的有效措施，资金监管方案及风险防范 措施、融资成本 等，以及相关的融资证明包括银行授信证明，经银 行

2、贷款审查委员 会批准的银行贷款意向书等进行严格审核，确保中 标人达到项目所 需的融资能力以保证建设资金来源的稳定性和可靠 性。在评审时， 可配合监管聘请金融行业的专家参与共同评审。1.1.2 签订合同 阶段在签订 BT 合同 时，应配合监管对注资额度及期限，资金投放及使用情况，项 目公司设立要求、合同价的确定、建设资金的监管 等做出合理的约 定。如 BT 项目必须实行建设资金专款专用模式，并对无法按期注 资、拖欠工程进度款等情况在合同中明确约定责任。1.2 建设阶段的 资金监管1.2.1 在合同约定的时间内成立项目公司并完成注册，注册资 本金应达到合同 约定的额度。若为分期注资，则每期注资必须

3、在规 定的时间内足额 到位。1.2.2 根据合同要求编制项目网络计划及相应的资金使用计划， 报发起人审批， 并严格按照发起人批准的一级网络计划实施工程建 设，确保建设资 金按使用计划及时到位。另外，用政府出具的股权 回购函向贷款银 行以质押方式进行融资，达成融资协议后，项目公 司及贷款银行必 须持融资合同正本向政府监管部门登记备案后方为 有效，以监督项 目公司就已设立质押的内容重复融资。1.2.3 按照工程进度和发起人安排及时足额向其指定账户划入 资金，以便发起 人监督建设资金到位情况。发起人收到划入的建设 资金并扣除按合 同应由发起人使用的资金后，按工程实际进度将相 应款划拨给项目 公司，项

4、目公司再根据与相关单位的合同约定支付。 按月向发起人和 政府监管部门提供银行账单、工程进度款支付情况 说明等相关资料 ，使其准确掌握资金动向及拖欠其他单位的工程款1.2.4 严格控制项目实施过程中的工程变更，实行变更审批制在工程实施过程 中，原则上不允许随意变更建设方案。因地质、功能、环境或其他 不可预见因素导致的变更，须由项目公司负责变更 方案的审校和论 证工作，并报发起人和政府相关部门审批、备案。1.2.5 加强跟踪审计制度。审计组进驻现场后，应与其建立定 期例会制度，邀 请其参加与建设项目有关的重要会议，使其能够及 时了解、掌握项 目各种情况。配合其完成对建设项目有重大影响的 经济活动的

5、跟踪 审计工作，如招投标活动，建设资金的计量支付、 设备和材料采购 、重大设计变更、工程结算，竣工决算等。在发现 问题后，按照所 提出的整改意见及时修正，配合审计组做好跟踪审 计记录；根据工 程进展程度向审计组提交与审计事项有关资料进行 审查。1.3 竣工验收阶 段的资金配合监管在竣工验收阶段 ，配合监管聘请审计机构对编制的竣工决算资 料实行审计，并 以经审计的项目竣工决算审计结果作为项目回购基 价。2 质 量监督为健全 BT 项目 质量监督体系，由政府、发起人、投资人、设 计单位、监理单 位和审计机构等利益相关的主体分别委派代表组建 一个既相互制约 又相互协调的质量监督组，质量监督组会应充分

6、发 挥过程监督的作 用，由发起人委派代表负责定期与不定期地召开联 席会议，共同对 BT 项目进行质量监管 。施工方应配合质 量监督组对现场质量开展联合检查、巡查、抽 查，并依据相应 意见进行及时整改。在建设阶段，由 项目公司直接负责工程的质量管理。项目公司 应配合发起人委 派的项目代表对项目进行整体监控，了解项目整个 建设过程，并及 时向发起人汇报。为了确保工程质量，应配合发起 人请有关的中介 机构，如监理单位、审计机构、质量检测单位等进 行过程监督，对 施工招标过程，工程分包情况，各项管理制度的健 全和落实情况， 以及工程施工过程中的验收条件标准等进行监督。其中，应重点加 强对对分包招标的严

7、格管理。配合发起人在招 标文件中，对项 目的分包、转包情况进行详细和明确地约定，禁止 随意分包和转包。BT合同中应明确投资人进行材料、专业工程招标 的程序，对材料 供应商及专业分包商的资质要求等。涉及到投资人 对材料供应商和 专业工程的招标问题时，招标方案及招标文件必须 由发起人认可并 向其备案。为保证项目质量，应配合发起人参与招 标过程，进行监 督管理工作。2.2 政府质量监督站代表 政府负责工程的质量监督，应专门派驻质量组 协助质量监督， 配合其实行施工前、施工中、竣工后的全过程的质 量监督管理，以 事前主动控制为重点，着重对工程质量可能产生不 利的因素加强预 控监督和中间监督。施工前，应

8、配合 其对有关设计、勘察文件的、招投标活动的质 量和有关 BT 项目合同的三方面进行重点监管。招投标活动的质量监督包括对设计 招标、投资人招标、监理招标和材料、设备采购招 标的监督。配合其完成施工 中监管，应围绕地基基础工程质量、主体结构 工程质量和环境 质量三个分部的现场监督，开展事前、事中、事后 巡回闭环监督管 理。还要监督各方主体的质量行为，重点核查各方 主体的资质及有 关人员的资格、质量保证体系和质量责任制落实情 况，检查有关质 量文件、技术资料是否齐全并符合规定。竣工后监管的重 点，是严格对其竣工验收备案的审查、监督， 确保备案登记的 可靠性、权威性和有效性。2.3 监理应充分发挥监

9、理 作为质量监督的主要力量，对于减少发起人和 投资人之间的信 息不对称是至关重要的。监理单位应由项目发起人 组织招标，投资 人参加招标，依照招标法的规定，签订三方合同， BT 投资人负责监理日常管理，业主执行监督管理。业主需要对监理 单位进行定期或 不定期的监督考核，监理单位可直接向业主反映问 题，重大问题同 时报告发起人和投资人。2.4 审计机构审计机关应组织 审计组进驻现场审计，对 BT 项目实行动态跟踪审计。对于特 殊的工程，发起人可以委托社会审计机构等独立完 成有关专题或专 项审计业务，出具审核报告。3. 建设项 目 跟踪审计建设项目跟踪审 计制度的主要目的在于及时、有效地监督投资 管

10、理、建设管理 各个环节以及建设资金筹集、使用的合法性、真实 性、效益性，防 止建设资金流失和舞弊行为发生，促进被审计单位 加强和改善管理 ；全面、真实地掌握投资和建设过程中的具体事项， 从而做出客观公 正、实事求是的审计结论和评价；在监督的同时， 体现服务功能， 及时向政府及有关部门反馈审计信息，发挥审计在 经济发展和宏观 调控中的作用。对于 BT 项目应 加快建立建设项目跟踪审计制度。作为主要的 审计对象，投资 人应配合审计部门完成从招标阶段到竣工验收阶段 的跟踪审计。必 要时可以依照法定审计程序，配合其对勘察设计、 施工、监理、采 购、咨询等单位与建设项目有关的财务收支进行的 审计监督。具

11、体 实施跟踪审计的程序如下所述：3.1 接收审计组 送达的审计通知书审计通知书包括 ：审计依据、范围、内容、方式、时间；投资 人配合审计工作 的具体要求；审计组组长、工程主审、财务主审、 廉政监督员及审 计组成员名单；审计机关公章和签发日期；附件包 括被审计单位承 诺书，提供资料清单等。3.2 参与审计组 召开的进点会审计进点会参加 人员包括：审计机关领导、审计项目所在处室负责人、审计组 全体成员、投资人负责人和建设项目相关单位的有 关人员。目的是 以程序化进点会规范跟踪审计行为，引起有关单位 的重视，发挥审 计监督的效能。3.3 跟踪审计实 施阶段2.3.1 平时监督 检查阶段 审计组进驻现

12、场后，与其建立定期例会制度，并邀请其参 加与建设项目有 关的重要会议，使审计组能够及时了解、掌握项目 各种情况，提出 审计意见，并做好跟踪审计的会议记录。 向审计组提供与审计事项有关的资料；在跟踪审计过程中， 根据项目进展程 度逐步向审计组提供审计资料，包括审批文件、招 投标资料、经济 合同。施工月报及竣工验收资料、工程结算资料、 项目财务收支账 册、凭证、报表等。 协助审计人员利用摄像、录像、 GPS 等先进技术装备，对 项目原始地貌进 行测量取证，对基础已开挖的工程进行挖深及土质 类别等测量取证 并备案，为竣工结算提供可靠依据。 2.3.2 阶段性 审计阶段 将对于建设项目有重大影响的经济

13、活动，随时用工作联系 单报审计组，如 合同签订、建设资金的计量支付、设备和材料采购、 重大设计变更、 隐蔽工程、工程结算等。配合审计组根据工作联系 单的内容和进度 ，深入施工现场，对实际完成的工作内容 、质量及履行职责的情况进行检查、复核，并 依据其发现问题 后所出具的跟踪审计整改意见书进行整改。 审计组对跟踪审计整改意见书中提出的意见进行实时跟踪 检查，配合其收 集相关资料，做好跟踪审计记录和审计日记。 配合审计组根据工程进展情况或计量支付、工程结算情况，适时进行阶段性 工程结算审计，并出具阶段性审计成果报告。4. 进度监 管4.1 进度监管的 特点影响工程进度的 因素很多，并且建设项目是在

14、动态条件下实施 的，相应地使进 度监管具有复杂性及动态性的特点。因此，在进度 监管中，应配合 监管把握质量、费用、进度三者间的辩证关系，使 三者相互协调统 一；针对 BT 项目动态性易导致实际进度与规定进 度的偏差的特点 ，在进度监管中，配合发起人对进度实行动态控制， 适时调整监管目 标和手段。4.2 进度监管的 方法4.2.1 总进度计 划的审查配合 BT 项目发 起人对工程总进度计划的审查，主要就总进度 计划是否满足合 同工期要求并留有一定余地，“关键性节点”的工 期目标是否得到 保证并留有余地，资源、技术、组织、管理等对进 度计划实现的保 证程度进行审查。并将通过审查的总进度计划或 “关

15、键性节点” 工期目标计划应向项目发起人备案。4.2.2 项目实施 过程中的检查在进度监管中，配合发起人完成 对工程总进度计 划和“关键性节点”工期目标的实现情况的检查， 将工程形象进度 、实物工程量进度、已完工程价值量、投资完成进 度、工程费用支 付情况结合起来进行监管。对于进度拖延的，应根 据进度计划与实 际对比的结果，以及相关的实际工程信息，及时分 析并确定拖延的 根本原因，积极寻求解决办法以保证最终的工期目 标。4.2.3 奖励与惩 罚并举在项目实施中， 与 BT 项目发起人协商，临时确定一定奖罚措 施，以保证进度 计划的实现。履行合同相关约定，按时交付工程。4.3 进度监管的 内容4.3.1 项目准备 阶段在设计监管上， 配合发起人采用设计监理或聘请专业咨询公司 进行。对设计进 度计划，审查阶段性设计时间安排的合理性，进度 保证措施落实情 况，设计质量、设计深度是否满足要求进行严格监 管，并交发起人 审查，为项目后期顺利实施做保证。4.3.2 项目招标 阶段招标阶段，应配 合 BT 项目发起人重点对招标文件的审查，合 同签订的监督进 行监管。应特别注意招标文件的总工期、“关键性 节点”工期确定 的合理性及工期保证措施的可行性。在确定合同总 工期时，应充分 考虑到工程自身的规模大小、难易程度、征地拆迁 产生的矛盾及