运动器材有限公司内审检查表

1、xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门贸易部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.本部门的职责是什么?职责分配是否合理?有无变更？2.本部门的资源配备能否满足工作需要? Q5.5.1/6.1E4.4.1 OHS4.4.1 N3.1.11、清楚本部门职责职责权限内容，目前部门职责未发生变化。2、该部门人员配置基本满足工作需求。办公设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。二、3.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的

2、？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.33、制定了年度质量目标，按照要求定期进行考核。制定的目标基本适宜，目标值具有可测量性。便于监测控制，可操作性强。提供了一份部门目标考核表。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门贸易部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员石会、沈朗朗组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果二、3.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.3该部门的目标没有涉及环境和职业健康安全方面的内

3、容。三4.部门环境因素、危险源有无变更?查看有关的环境因素、危险源识别登记表等。如何对部门可控制的环境因素及危险源进行控制E/OHS 4.3.1 E/OHS 4.4.64、该部门涉及到的环境因素有：电能消耗、办公用品废弃、纸张消耗、纸张废弃、电池废弃、日光灯管废弃、计算机配件废弃、空调机配件废弃、空调运行噪声、空调弗里昂泄漏、淡水消耗等项。该部门的环境因素危险源没有变更。按程序文件及目标指标和管理方案要求节约能源，对废弃物进行分类管理。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门贸易部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长x

4、x审核员石会、沈朗朗组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果四5.企业是否建立可靠有效地与顾客沟通的渠道和方式？沟通的内容是什么？6.是否同客户交流环境保护、职业健康安全信息？7.本部门涉及到哪些内部交流信息？沟通交流渠道有哪些？Q5.5.3/7.2.3 E4.4.3 OHS4.4.35.建立了沟通渠道和方式：电话沟通、顾客满意度调查、定期拜访。沟通的内容：产品信息、合同或订单的处理、顾客反馈（包括投诉）。 6.进行交流。7.内部交流信息包括：合同定单的执行情况、顾客反馈信息、市场行情、质量目标的实现情况、纠正预防措施的实施情况和有关环境、安全等方面的信息。交流方式和渠道

5、：记录传递、会议、文件、口头等。五8.是否确定、理解顾客规定的要求？对顾客没有明确但产品用途所必需的要求是否被确定和理解？Q7.28.顾客对产品质量要求有所不同。差异主要有：包装要求不同，产品质量指标不同。顾客规定的要求有：性能或质量、价格、包装、运输、注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门贸易部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果五9.合同和订单是否都在接受前得到评审？评审程序是否符合要求？10.当顾客提出产品要求更该时，企

6、业是否进行评审和确认？当企业提出产品要求更该时，是否得到顾客的认可？11. 顾客有特殊要求是如何处理？Q7.2交付、售后服务等。对顾客没有明确但产品用途所必需的要求进行了明确。3.评审时间均在订单接受前进行，评审内容包括产品类别、质量要求、规格、交货期限、交付方式、回款等。在提供的销售订单中，有大多数都没有经办人员的签字。4.顾客提出更改时，该部门进行评审后，填写合同修改记录，然后将更改情况传递到有关部门。当企业提出更改时，与顾客进行沟通，得到顾客同意后方实施更改。目前没有更改记录。11、顾客有特殊要求时，组织研发部、质检部、采购部及生产部等召开评审会，对顾客的特殊要求进行评审。目前未有特殊合

7、同。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门贸易部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果六12.通过哪些信息渠道获取有关顾客满意度的信息？通过哪些方法对其进行测量监控？13.是否定期进行顾客满意度调查？对调查结果是否进行了统计分析？调查结果是否作为改进的依据之一？Q8.2.1 Q8.412.定期进行书面形式的顾客满意度调查；日常合作中顾客的反馈意见；沟通交流中顾客表流出的一些信息。13.每季度进行一次书面形式的顾客满意度调查，发放

8、调查表。调查表收回后，该部门进行分析评价，确定顾客不满意的问题，明确今后改进的问题，并将结果及时反馈到有关部门。七14.工厂有哪些顾客财产?如何管理?Q7.5.414.公司目前顾客财产仅有顾客的个人信息，由销售部作保密处理。其他无顾客财产。八注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门采购部负责人xx审核日期2016-11-17审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.本部门的职责是什么?职责分配是否合理?有无变更？2.本部门的资源配备能否满足工作需要? Q5.5.1/6.1E

9、4.4.1 OHS4.4.1 N3.1.11、清楚本部门职责职责权限内容，目前部门职责未发生变化。2、该部门人员配置基本满足工作需求。办公设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。二、3.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.33、制定了年度质量目标，按照要求定期进行考核。制定的目标基本适宜，目标值具有可测量性。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门采购部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员石会、李运梅、李会组

10、别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果二、3.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.3该部门的目标没有涉及环境和职业健康安全方面的内容。三4.部门环境因素、危险源有无变更?查看有关的环境因素、危险源识别登记表等。如何对部门可控制的环境因素及危险源进行控制E/OHS 4.3.1 E/OHS 4.4.64、该部门涉及到的环境因素有：电能消耗、办公用品废弃、纸张消耗、纸张废弃、电池废弃、日光灯管废弃、计算机配件废弃、空调机配件废弃、空调运行噪声、空调弗里昂泄漏、水消耗等。该部门的环境因素、危险源没

11、有变更。按程序文件及目标指标和管理方案要求节约能源，对废弃物进行分类管理注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门采购部负责人xx审核日期2016-11-17审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果四5.企业是否建立可靠有效地与顾客沟通的渠道和方式？沟通的内容是什么？6.是否同供方交流环境保护、职业健康安全信息？7.本部门涉及到哪些内部交流信息？沟通交流渠道有哪些？Q5.5.3/7.2.3E4.4.3 OHS4.4.35.建立了沟通渠道和方式：主要通过电话沟通。沟通的内容：产品信

12、息、环境信息等。6.进行交流。7.内部交流信息包括：市场行情、质量目标的实现情况、纠正预防措施的实施情况和有关环境、安全等方面的信息。交流方式和渠道：记录传递、会议、文件、口头等。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门采购部负责人xx审核日期2016-11-17审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果五8.采购的原材料有哪些？是否进行分级管理？外包过程有哪些？9.有无供方(供应商)选择、评价和重新评价的准则？10.是否建立合格供方目录？目录是否得到批准，并发放至有关部门？Q7

13、.4 N3.3.18.采购的关键零部件和原材料：钢材、钢板、塑粉等。公司目前外包活动主要为外协加工。9.有选择、评价和重新评价准则。该准则包含质量、环境、职业健康安全、产品认证工厂质量保证能力要求等方面的要求。有供方评价表。 现场查看钢材、钢板、塑粉等材料的供应商有进行评定。10.建立了合格供方名录。名录得到总经理的批准。该部门将名录下发到相应职能部门,有发文登记表。提供对供方进行再评价的相关记录.注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门采购部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场

14、审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果六11.是否有对不合格供应商的处理？12.是否对原辅材料实施检验或验证？ Q7.4 N3.3.1、3.3.2有程序文件规定对不合格供应商作如何处理，目前未有不合格供应商11.有进货检验规程，并按要求进行检验或验证，有检验记录。查看检验记录：基本符合要求。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门人资部负责人衡万里审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.本部门的职责是什么?职责分配是否合理恰当?2

15、. 本部门的资源配备能否满足工作需要?Q5.5.1 E4.4.1 OHS4.4.1 N3.3.11.熟悉本部门的职责权限内容,目前部门职责权限基本未发生变化。2.配备的人力资源基本满足工作需要，设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。二3.本部门的目标是什么？如何制定和考核的？Q5.4.1 E4.3.3 OHS4.3.3 3、制定了部门的目标。按照要求定期进行考核。制定的目标基本适宜，目标值具有可测量性，便于监测控制，可操作性强。提供了一份部门目标考核表。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门人资部负责人衡万

16、里审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果三4.是否对从事影响质量、环境、职业健康安全的活动的人员能力进行识别？5.人力资源配置能否满足需要？员工能否胜任本职工作？6.对全年的培训工作进行了策划吗？有无年度培训计划？7.培训计划是否得到实施？培训内容是否涵盖了各个岗位，有没有进行有效性评价？8.员工的质量意识、环境意识和安全意识如何？9.是否按照要求对特殊岗位人员进行培训？他们是不是持证上岗？Q6.2 E4.4.2 OHS4.4.2 4.对影响质量、环境、职业健康安全的各个岗位进行了识别，编制了“岗位职责要

17、求”。5.各岗位的人力资源配置基本合理，能满足要求。员工能够胜任本职工作。6.对2015年度的培训工作进行了策划，编制了年度培训计划，有总经理的批准。7.培训内容基本覆盖了企业的各个关键岗位。截止到目前，已按计划要求进行了培训，有培训记录，并对培训效果进行了验证。8.通过培训员工的质量意识、环境意识和安全意识均有提高，员工的整体素质得到提升。9.对电工、焊工、行车工等均通过专业培训机构进行培训。都有上岗证书。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门人资部负责人衡万里审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公

18、司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果四10. 是否有文件控制要求？11.是否有文件发放和回收？12.文件保管有哪些注意事项？13. 外来文件控制？Q4.2.3E4.4.5 OHS4.4.5 N3.2.1、3.2.2 10.有相应的文件控制程序对文件进行控制。 11.在形成、发放、更改、回收、使用的时候都由审批人员签字后批准发放。有完整的发放和回收记录。 12.将文件分类编号管理。各部门将本部门的文件列入受控文件清单，并按规定明确分发的部门或人员。经人资部负责分发公司跨部门文件并控制其版本。质量管理体系文件原稿由人资部统一保存。各部门负责保存相关的带有受控标识的文件，

19、文件应有序、分类的加以保存以便于识别、存取和查阅。13.经查公司已对外来文件进行识别，并加以控制。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门人资部负责人衡万里审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果五14.公司是否制定了记录的控制程序？15.记录标识是否清楚？16. 是否规定了记录保存期？17.记录贮存的环境是否适宜？18.记录有无防止损坏、丢失的措施？19.记录的处置、销毁是否符合程序规定？Q4.2.4E4.5.3 OHS4.5.3 N3.2

20、.3 14.查有相应的记录控制程序对文件进行控制。 15.查记录一览表记录标识清楚，检查方便 16.查记录清单中规定了记录保存期限，记录由各保管部门负责收集，并保存地档案柜中。保存条件符合要求。17.记录贮存的环境符合规定的要求18.查记录控制程序有防止损坏、丢失的措施19.记录的处置、销毁按文件控制程序执行注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门研发部负责人刘焕伟审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.对产品的实现过程是如何策划的？策

21、划的输出内容包括哪些方面？查看策划的输出是否齐全。Q7.11.产品实现过程已确定，按生产工艺流程实施。对主要工序编制相应的作业指导书，对生产过程中提供了相应的资源（包括人、人员培训、设备等设施）有检验规范，规定了检验和验收准则，操作工在操作时对自己的产品进行自查、巡检等。二2.技术文件的管理。Q4.2.3 N3.2.12.技术文件包括工艺规程产品图纸等.提供文件发放记录及文件更改通知单.提供标准清单,对标准的有效性每年进行一次网上查询,目前收集的标准基本有效.抽查产品设计文件符合有关产品标准要求。三3.是否对产品实现过程中的特殊过程进行识别，有哪些特殊过程或关键过程?是否对特殊过程进行确认，并

22、明确确认方法查看确认记录Q7.5.23.工厂特殊过程为焊接过程，对操作人员进行了培训，并获得上岗位以满足上岗要求，制定焊接工艺参数,并严格按要求进行操作,同时对焊接参数进行记录。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门研发部负责人刘焕伟审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果四4.本部门的职责是什么?职责分配是否合理?有无变更？本部门的资源配备能否满足工作需要?Q5.5.1/6.1 E4.4.1 OHS4.4.1 N3.1.2 4、清楚本部门

23、职责职责权限内容，目前部门职责未发生变化。本部门资源配置基本满足工作需求。办公设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。五5.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.35、因本部门涉及的环境、职业健康安全方面的职能较少，故未制定目标.制定了质量目标并按要求进行考核,提供目标考核统计表.注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门研发部负责人刘焕伟审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内

24、 容审核依据审 核 记 录评价结果六6.部门环境因素、危险源有无变更?查看有关的环境因素、危险源识别登记表等。如何对部门可控制的环境因素及危险源进行控制E/OHS 4.3.1 E/OHS 4.4.66、该部门涉及到的环境因素有：电能消耗、办公用品废弃、纸张消耗、纸张废弃、电池废弃、日光灯管废弃、计算机配件废弃、空调机配件废弃、空调运行噪声、空调弗里昂泄漏、水消耗等项。该部门的环境因素、危险源没有变更。按程序文件及目标指标和管理方案要求节约能源，对废弃物进行分类管理。七7.企业是否建立可靠有效地内部、外部沟通的渠道和方式？沟通的内容是什么？Q5.5.3E/OHS 4.4.3 7.建立了沟通渠道和

25、方式：电话沟通、会议、文件传递等。沟通的内容：法律法规信息、培训信息等。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门研发部负责人刘焕伟审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果八8对新产品的设计开发是如何策划的？是否对设计开发过程进行控制？查看设计开发资料是否齐全。Q7.38.编制了设计开发控制程序，并按程序文件要求对设计开发过程进行控制。从去年下半年到现在开发2个新产品。查看新产品开发资料，基本符合要求。九9.工装的管理。Q6.39.查见工装台帐

26、.对工装进行登记 抽查工装图纸：基本符合要求。 对工装进行验证，查见工装验证记录。十10.顾客财产的管理Q7.5.410.本部门涉及的顾客财产主要是顾客提供的图纸，对顾客图纸进行登记，并转化成公司的图纸进行发放。查见顾客来图登记表。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门质检部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.公司配备了哪些监视和测量设备?有无登记台帐？是否按规定的周期对监视和测量设备进行校准和检定?查看检测计量器具台帐、周期检

27、定计划、抽查2-3份检定证书。如有自行校准的计量器具，查看其校准记录。Q7.6 N3.61.公司配备的计量设备有游标卡尺、千分尺、卷尺、测厚仪等。提供计量器具台帐及2015年计量器具周期检定计划。抽查部分检定证书。提供游标卡尺、千分尺各一件的检定证书已过期。N二2. 对哪些过程实施了监视和测量?检查过程控制的实现情况。Q8.2.32.对产品的进货质量、过程和成品质量进行检验，通过内审和管理评审对体系的运行情况进行检查，通过各部门目标进行考核检查业绩完成情况。目前内审正在实施中。三3.是否规定了进货产品（关键零部件和原材料)半成品、成品的监视和测量的项目、方法和验收准则？查阅相关记录： a)记录

28、是否项目清楚，数据齐全，是否能够证实符合验收准则的要求。b)记录填写是否规范。Q7.4.3Q8.2.4 N3.3.2、3.53.提供进货检验各产品操作规程及质量要求，规定采购产品、过程产品、成品检验要求。查看：进货检验、过程检验、成品检验记录：发现记录填写基本符合要求。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门质检部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果四4.是否制定了不合格品控制程序？是否对不合格品进行了标识，并按文件要求进行控制？不合格

29、品是否得到了处置，处置的方法有哪些，纠正后的不合格品是否再次验证？抽查相关记录。Q8.3 N3.74.有不合格品控制程序，并按要求对不合格品进行标识和处置，对返工后的产品进行重新检验，记录在不合格品处置单中。五5.对哪些信息进行了统计，并加以分析利用？采用哪些统计方法？Q8.45.对供应商供货业绩、顾客满意度、产品质量反馈以及部门目标进行统计，主要采用统计表的方法。六6.工厂是否制定纠正、预防措施控制程序,并对纠正、预防措施跟踪验证以持续改进。目前采取了哪些改进措施？下一步还有什么需要改进的地方？Q8.5E/OHS4.5.36有纠正和预防措施控制程序。主要通过内审，管理评审等活动来采取改进措施

30、，目前正在进行中。目前环境及职业健康安全未发生重要不合格事件。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门质检部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果七7.产品检验状态是如何标识的？是否有规定？ 如何实现产品可追溯性？Q7.5.3 7.产品状态标识有待检、合格和不合格三种，用标牌或划分区域标识。现场察看情况：堆放的物资都有标识（数量、名称、来源、检验状态等），检验状态标识由检验员进行控制。最终产品用合格证标识并进行追溯，装配过程用流程卡进行标

31、识和追溯。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门质检部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果八1.本部门的职责是什么?职责分配是否合理?有无变更？2.本部门的资源配备能否满足工作需要?Q5.5.1/6.1E4.4.1 OHS4.4.1 N3.1.21、清楚本部门职责职责权限内容，目前部门职责未发生变化。2、本部门资源配置基本满足工作需求。办公设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。九1.是否制定年度质量目标、环境/职业

32、健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.31、因本部门涉及的环境、职业健康安全方面的职能较少，故未制定环境、安全方面的目标。制定了质量目标并按要求进行考核,提供目标考核统计表。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门质检部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.如何进行环境因素、危险源的识别？请讲述识别过程。是否编制了文件化的识别评价程序？查看程序文件。2.是否按照要求建立了环境因素清单

33、和危险源清单？其内容是否覆盖了总厂所有工序和岗位？查看记录。3.重大环境因素、危险源是如何评价的？评价标准是什么？评价程序是否合理？查重要环境因素清单及重大危险源清单。E4.3.1OHS4.3.11.依据相关法律法规和标准要求，制定环境影响评价标准和安全风险评价标准。各部门按照标准对本部门所设工序进行调查，在调查的基础上按照三种状态、三种时态进行定量评价，并将结果报安全督察部，涉及到共有的部分由管理部进行。安全督察部对收集回来初评表进行统计和分析，整理编制全公司的“环境因素一览表”和“危险源一览表”。有程序文件。2.建立了全公司环境因素一览表和危险源一览表，其内容基本覆盖了总公司的各个部门、工

34、序、场所。提供环境因素一览表和危险源一览表。3.按程序文件要求对环境因素、危险源进行定量评价。提供环境因素评价表和危害风险评价表，同时提供“重要环境因素清单”、“重大危险源清单”。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门质检部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果二4.环境因素、危险源在什么情况下更新？如何更新？E4.3.1 OHS4.3.1 4.按照程序文件的规定，当法律法规发生变化时，或企业的生产、经营、产品与外部的要求出现不同时，对

35、环境因素、危险源进行更新。其更新程序按文件规定进行。今年环境因素和危险源进行了更新，并对重大危险源进行了更新。三5.对企业的适用法律法规是否进行了更新？是否对法律法规的有效性进行了评审和确认？E4.3.2 OHS4.3.25.每年按照文件要求，对企业适用法律法规进行重新识别，并通过书店、网站等地方采取购买、下载等方法获取。今年对适用的法律法规清单进行了更新，并收集了新增法规文本。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门质检部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依

36、据审 核 记 录评价结果四 6.是否制定企业环境/职业健康安全目标指标及管理方案?目标指标及管理方案是否发生变化?是否对目标指标及管理方案的实施情况进行检查?E4.3.3 OHS4.3.36.提供环境/安全健康目标、指标和管理方案,及环境/安全健康目标、指标和管理方案实施情况登记表,目前目标指标基本能实现.五7.是否定期进行演练？E4.4.7 OHS4.4.7 7. 进行了消防演练。有模拟演习报告和演习预案。在模拟演习报告中对应急预案的适应性和充分性进行了评价。提供消防演习报告和应急预案。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门

37、质检部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果六8.如何对重要环境因素及重大危险源进行控制？E4.4.68严格按照固体废弃物污染环境防治法、固体废弃物作业指导书等对其进行控制。对废渣、废下脚料等可重复利用的生产固废收集起来重复利用；对生活垃圾等不能重复利用的固废集中存放统一处理；对废油漆渣、油抹布、废油品、旧电池、废灯管、废硒鼓、废墨盒、废油等危险固废分类定点存放，统一回收处理，禁止提供或委托给无经营许可证的单位收集、贮存、利用、处置。收集贮存固废的场所达到防渗漏、防流失、防雨淋的要求。产生的生活垃圾交市

38、政环卫部门处理。废水排入城市污水管网，目前公司的废水较少。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门质检部负责人xx审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果七9.是否对企业的“三废”排放进行监视和测量？是否对工作场所中的有毒有害物质进行了监视和测量？是否定期对相关监视和测量设备进行校准和维护？E/OHS4.5.19.每年委托环境保护部门进行一次废气、噪声排放监测；每年委托疾病防疫部门进行一次工作场所有毒有害物质的监测；每年组织特殊工种、特殊岗位的员工参

39、加职业健康体检。2015年委托江苏通标职业卫生技术服务有限公司来厂进行了职业危害控制效果评价，控制效果符合要求。特殊工种、特殊岗位的员工参加职业健康体检，没有发生职业危害。查见有关报告。提供2015年对厂界噪声、废水、废气排放的监测记录八10.是否按规定要求进行了合规性评价？E4.5.210.该部门组织各相关部门及人员召开合规性评价会议，对企业履行法律法规和其他要求的情况进行评价。查见合规性评价报告和一份合规性评价表，有参加人员签名。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门财务部负责人王凯审核日期2016-11-17审核组长xx

40、审核员郑新开、冯涛、沈朗朗组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.本部门的职责是什么?职责分配是否合理?有无变更？2.本部门的资源配备能否满足工作需要?Q5.5.1/6.1E4.4.1 OHS4.4.11、清楚本部门职责职责权限内容，目前部门职责未发生变化。2、本部门资源配置基本满足工作需求。办公设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。二、3.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.33、因本部门涉及的质量、环境、职业健康安全方面的职能较少，故未制定目标注：“评价结果栏

41、”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门财务部负责人王凯审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果三4.部门环境因素、危险源有无变更?查看有关的环境因素、危险源识别登记表等。如何对部门可控制的环境因素及危险源进行控制E/OHS 4.3.1 E/OHS 4.4.64、该部门涉及到的环境因素有：电能消耗、办公用品废弃、纸张消耗、纸张废弃、电池废弃、日光灯管废弃、计算机配件废弃、空调机配件废弃、空调运行噪声、空调弗里昂泄漏、水消耗等项。该部门的环境因素、危险源没有变

42、更。按程序文件及目标指标和管理方案要求节约能源，对废弃物进行分类管理。财务部同时确保资金的落实到位，以确保管理方案得到实施。四5.企业是否建立可靠有效地内部、外部沟通的渠道和方式？沟通的内容是什么？Q5.5.3E/OHS 4.4.3 5.建立了沟通渠道和方式：电话沟通、会议、文件传递等。沟通的内容：法律法规信息、培训信息等。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门仓库负责人李运梅审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果五1. 仓库采用哪些方式

43、对产品进行标识？检验状态标识有几种，现场是否有检验状态标识。Q7.5.3 N3.101仓库物资用标识卡进行标识。仓库有不合格品区域标志。六1. 仓库产品在贮存过程中做好哪些防护措施？是否配置适宜的周转工具？仓库帐册是否健全？Q7.5.5 N3.101. 小件产品上架存放，大件物品放在托盘上或做好防护措施，并按规格分别堆放。周转使用专用的周转车周转或搬运。仓库建有帐册，物资储存条件符合要求。仓库配有灭火器且有效。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门信息部负责人余水审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二

44、序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.本部门的职责是什么?职责分配是否合理?有无变更？2.本部门的资源配备能否满足工作需要?Q5.5.1/6.1E4.4.1 OHS4.4.11、清楚本部门职责职责权限内容，目前部门职责未发生变化。2、本部门资源配置基本满足工作需求。办公设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。二、3.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.33、因本部门涉及的质量、环境、职业健康安全方面的职能较少，故未制定目标注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项

45、xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门信息部负责人余水审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果三4.部门环境因素、危险源有无变更?查看有关的环境因素、危险源识别登记表等。如何对部门可控制的环境因素及危险源进行控制E/OHS 4.3.1 E/OHS 4.4.64、该部门涉及到的环境因素有：电能消耗、办公用品废弃、纸张消耗、纸张废弃、电池废弃、日光灯管废弃、计算机配件废弃、空调机配件废弃、空调运行噪声、空调弗里昂泄漏、水消耗等项。该部门的环境因素、危险源没有变更。按程序文件及目标指标和管理方案要求节

46、约能源，对废弃物进行分类管理。财务部同时确保资金的落实到位，以确保管理方案得到实施。四5.企业是否建立可靠有效地内部、外部沟通的渠道和方式？沟通的内容是什么？Q5.5.3E/OHS 4.4.3 5.建立了沟通渠道和方式：电话沟通、会议、文件传递等。沟通的内容：法律法规信息、培训信息等。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门信息部负责人余水审核日期2016-11-18审核组长xx审核员冯涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果五公司建立了哪些信息系统，是否按要求进行管理。Q6.3 公司目前主要建立

47、了ERP系统，由本部门进行管理，对服务器每天进行备份，对服务器主机配有2套硬盘。六注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门生产部负责人龚昌敏审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.为使产品符合要求，提供了哪些设施？设备？2.设施、设备是否符合产品需求？是否得到了维护？是否有记录？查记录，结合生产现场的生产设备，观察设备的维护保养情况。3.对特殊（关键）过程的设备是否进行确认？ Q6.3 Q7.5.2 N3.4.1、3.4.21. 为了满

48、足生产需求提供了适宜的生产设备，主要有：数控切割机、压力机、焊机、喷漆房等。这些设备基本能满足产品的生产要求。提供了设备一览表。2.生产设施是能满足产品需求。对生产设备按要求进行维护保养，每月组织检查一次，并提供出检查记录。在生产现场，生产设备都有编号，保养情况良好。3.特殊过程有焊接磷化、喷塑过程,对特殊过程，关键过程，从人员，设备、作业指导书，对关键过程应保留相应的记录，符合QMS要求 抽查提供提供工艺参数监控记录注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项xx运动器材有限公司内 审 检 查 表编号：xx受审核部门生产部负责人龚昌敏审核日期2016-11-17审核组长xx审核员xx运动器材有限公司组别一序号现 场 审 核 内 容审核依据审 核 记 录评价结果二1.所处的工作环境是否满足要求？是否得到了管理？Q6.4 1.生产现场的工作环境尚能满足生产的需求，亦能满足职业健康安全需求。车间的环境保持较好。三1.是否确定了生产服务提供的全过程？是否规定了明确的信息？包括必要的作业指导书？2.对生产和服务的提供全过程是否按规定要求进行了控制？查有关记录。Q7.5.1 Q8.2.31.确定了生产和服务提供的全过程，对产品要求的有关信息都有规定，同时也编制了作业指导书。 2.操